工作岗位质量风险识别表
22张各岗位风险识别及与应急处置卡
管工岗位风险识别及应急处置卡
铆工岗位风险识别及应急处置卡
火/电焊工岗位风险识别及应急处置卡
自动焊工岗位风险识别及应急处置卡
电工岗位风险识别及应急处置卡
热处理工岗位风险识别及应急处置卡
仪表工岗位风险识别及应急处置卡
钳工岗位风险识别及应急处置卡
探伤工岗位风险识别及应急处置卡
驾驶员岗位风险识别及应急处置卡
起重工风险识别及应急处置卡
吊车司机风险识别及应急处置卡岗位：吊车司机
主要风险：起重伤害、车辆伤害。
ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板
年月日评价人：质量风险评价小组审核：批准：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11. 管理单元/质量管理职能公司及其环境质量管理流活动/流程外部环境信息内部环境信息相关方要求的理解确定 QMS范围质量风险分析公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的外部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的外部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的外部信息进行监视和评审；公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的内部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的内部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的内部信息进行监视和评审；没有识别出对公司 QMS 有影响的相关方及其要求；没有对相关方及其要求的信息进行监视和评审；公司没有确定 QMS 的范围，或者范围界定不清晰，没有充分考虑到内外部环境信息和合用的相关方要求；ISO9001：2022 标准应用不合理，标准条款应用不充分、不正确；QMS 的范围没有形成文件信息，没有说明本公司 QMS 覆盖的产品和标准条款没有被应用的理由；质量风险影响公司 QMS 决策与外部环境不适应公司 QMS 决策与内部环境不适应QMS 不能满足相关方要求建立的 QMS 与公司质量管理实际状况不符风险发生可能性大小L22222211111风险的影响程度C33333333333风险综合评价分值R66666633333风险等级(重大、中等、低)中等中等中等中等中等中等低低低低低12.13.14.15.16.17.18.19.20.21. 管理单元/质量管理职能公司及其环境领导作用方针管理质量管理流活动/流程QMS 及其过程领导作用以顾客为关注焦点方针建立、评审与保持质量风险分析公司不熟悉 ISO9001:2022 《质量管理体系要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进 QMS；没有识别出 QMS 所需的过程及其在组织内的应用。
作业岗位安全风险识别卡
岗位名称：木工本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：钢筋工本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：架子工本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：泥工（砌筑工）本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：油漆工本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：混凝土工员工签名：时间：岗位名称：防水工本人已接受单位培训，对岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间；岗位名称：管道工（电、气、焊）本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：模板工本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：电工本人已接受单位培训，对岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间；岗位名称：建筑起重机司机（施工升降机、物料提升机）本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：挖掘机司机本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：混凝土搅拌机司机本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：岗位名称：中小型机械操作工本人已接受单位培训，对本岗位安全风险及其控制措施、应急措施内容已知悉。
员工签名：时间：。
单位)岗位廉政风险识别和防控公示表
2、多进少报，私吞成品；
、风险等级：二级。
1、财务部门严格执行每月盘点制度，及时化解风险；
2、生产部门严格领料单据制度，出入库严格核对数量。
财务部
生产线
厂长
协助总经理负责公司的全面工作。
1、对政府部门的接待工作中，向政府人员提供好处；
2、接待客户或第三方公司人员（如业务、验货、验厂）人员，向他们提供好处；
3、所有业务都必须在办公室交谈，严禁私自会面；
4、所有报价信息要报财务部审核，总经理批准。
总经理
品质部
行政部
业务部
负责公司销售工作，保管客户提供文件及样品资料
1、向客户提供贿赂或其他好处，以其获得订单。
2、泄露客人文件及样品资料。
3、风险等级：二级。
1、严格财经制度，财务不得支付用于贿赂的任何费用。
2、严格客户来文件、样品的登记存档工作，任何业务人员不得私自留存。
总经理
财务部
行政部
品质部
负责公司来料、生产线上巡检、成品最终检验
1、降低标准，将不符合要求的原材料收入库；
2、接受生产线主管好处，放低品质要求，以其帮生产线完成生产任务；
3、对供应商吃拿卡要，不然不给验货入库；
3、风险等级：二级。
1、验货时，供应商送货人员不得进入品检区；
东莞XXXX有限公司岗位腐败风险识别和防控表
岗位名称
岗位职责
腐败风险点
防控措施
责任人
人事行政部
综合协调公司事务工作；负责文电、会务、机要、档案等日常工作；负责财务、宣传、信息、保密、接待、安全、车辆管理、人员招聘等行政事务工作和后勤保障工作。
1、印章审批、保管和使用上随意性大。人事任免和招聘；
质量风险识别控制表
4
低风 险
否
是
是
16
4
低风 险
否
是
是
17
6
低风 险
否
依据内 审情况 而定
是
未按 规定 18 进行 内审
6
低风 险
依据内 可能 审情况 而定
是
内审 内审、 会导致巨大 存有较小 能被完 会出现较小损 内审完后没有及 不能保证问题及时整改 基本不可 排查时 对未整改的项目进行专项 损失，出现 20 低风险 隐患，无 全的控 失，造成不良 时整改 风险得到控制 能出现 才能发 内审。立即进行整改 法规风险 延续性 制 影响 现 低风 险 依据内 审情况 而定
5
低风 险
否
否是8Fra bibliotek5低风 险
否
否
是
9
制度与经营相背离，制 内审、 会导致巨大 对之前的经营情况展开内 存有较小 能被完 会出现微小损 制度不符合公司 度得不到执行或无效， 非常少的 排查时 损失，出现 60 高风险 审和制度执行情况检查， 隐患，无 全的控 失，不会造成 的实际经营情况 相应环节没有得到有效 出现 才能发 法规风险 修订制度与经营相符合 延续性 制 不良影响 质量控制 现 对之前的经营情况按照现 内审、 行规定进行内审，对既成 制度时效性不 制度已经失效，与现行 会导致巨大 存有较小 能被绝 会导致巨大损 非常少的 排查时 事实的违规操作进行追回 强，与现行规定 规定不符不能保证公司 损失，出现 60 高风险 隐患，会 大程度 失，出现法规 出现 才能发 等补救措施。及时根据现 不符 经营的合法性 法规风险 延续下去 的控制 风险 现 行的法律法规、GSP和相 关要求修订制度 对之前的经营情况按照现 制度不具有可操 会出现较大 日常检 存有一定 能被绝 会出现较大损 无法保证制度和规程的 非常少的 行规定进行内审，及时修 作性和（或）制 损失，出现 查就能 60 高风险 隐患，会 大程度 失，出现不良 有效执行，操作无规范 出现 订制度与规程，保证制度 度与规程脱节 不良信誉 发现 延续下去 的控制 信誉 规程的一致性 对之前的经营情况按照现 不再存有 不同制度、规程 使相关制度、规程得不 会导致巨大 日常检 行规定进行内审并进行制 能被绝 基本不可 任何隐 存有较小隐 互相影响或影响 到执行，质量体系不能 损失，出现 查就能 60 高风险 度执行情况检查。立即修 大程度 能出现 患，无延 患，无延续性 到其他质量活动 有有效运行 法规风险 发现 订冲突制度、规程，确保 的控制 续性 制度、规程协调性 制度的制定中起 草、修订、审核 制度的形成过程不具有 对之前的经营情况进行内 会出现较大 日常检 、批准、分发、 追溯性，导致文件体系 基本不可 审，完善体系文件档案记 损失，出现 查就能 40 中等风险 保管、修改、撤 混乱，制度有效性、统 能出现 录。严格执行文件管理制 不良信誉 发现 销、替换、销毁 一性存疑 度和规程 过程部分缺失 内审、 会导致巨大 文件体系不健 经营过程质量控制有遗 非常少的 排查时 对之前的经营情况进行内 损失，出现 40 中等风险 全，有缺失 漏 出现 才能发 审，健全体系文件 法规风险 现 不再存有 能被完 会出现微小损 任何隐 全的控 失，不会造成 患，无延 制 不良影响 续性 存有较小 能被完 会出现微小损 隐患，无 全的控 失，不会造成 延续性 制 不良影响
9大岗位安全风险识别卡
备注
1、手和身体不能靠近转动的机件，不准用手刹住转动的卡盘
2、不准在开车时安装刀具；改变主轴转速，应先停车；除车床上装有运转中自动测量装置外，均应停车测量工件，并将刀架移动到安全位置。
3、严格按照操作规程操作，正确穿戴劳保用品。
5、高空焊接时，应搭好架子或系好安全带，必须由身体健康者操作。
6、工作完毕，必须关闭电焊机，断开电源，检查清理现场，灭绝火种，然后才可以离开。
备注
1、严禁在带压力的窗口或管道上施焊，焊接带电的设备必须先切断电源。
2、焊钳、电焊线应经常检查、保养，发现有损坏应及时修好或更换，焊接过程发现短路现象应先关好焊机，再寻找短路原因，防止焊机烧坏。
3、设备烧损或电气火灾。检查配电设备时，如果各种电器元件接触部位有氧化腐蚀现象，立即断电检查，以防烧损设备或发生电气火灾
应急处置
1、发生触电，立即切断电源或使人体脱离带电体，进行现场急救；同时向上汇报，送医院继续救治
2、发生电灼伤，停止操作，远离带电体，断开电源，将伤者送医院救治
2、发生电气火灾后，首先设法及时切断电源，然后进行扑救；如果不能及时切断电源，可用二氧化碳、干粉灭火器灭火，并及时拨打火警电话119。
3、穿戴好劳动保护用品，防护手套，护目镜，戴好安全帽。必须持证上岗。高空作业要戴好安全带。敲焊渣、磨砂轮戴好防护眼镜。仰面焊接应扣紧衣领，扎紧袖口。
4、焊接预热件时，应有石棉布或挂板等隔热措施。
5、多台焊机在一起集中施焊时，焊接平台或焊件必须接地，应有隔光板。
操作
1、焊接时，要根据所焊接的材料选取适当的焊条和焊接电流，强度要求较高或用在经常震动部位的部件要先开坡口再焊接。每焊接一层都要用专用工具敲干净焊渣。焊接结束后必须将焊渣和焊瘤清理干净。
钻井岗位风险岗位风险识别
应急方案
高压刺漏
未进行高压流动试压，蹩泵，未及时更换高压密封垫和软管，保险销子失效
作业前和维修后进行试压、定期更换高压密封垫
停泵维修试压后恢复生产
蹩泵
滤清器损坏，堵水眼，井塌，泥浆性能差，未及时洗井调整，下钻强行通过缩径井段，开泵过猛。
定期更换泵上水滤子、严格遵守操作规程
更换滤子或处置后恢复生产
加强电器管理、保持良好绝缘和接地，遵守用电安全规程
依照《人员伤亡应急程序》进行
滑跌
工作区杂物多，油、水、泥浆未清理干净。
及时清理杂物和油水、泥浆，使用防滑钻台板
依照《人员伤亡应急程序》进行
井架工
主要风险
产生原因
控制措施
应急方案
高空坠落
高空作业未系安全带或系法不对，未使用差速器，逃生装置使用不当，上下二层台未使用助爬器和安全绳
严格执行岗位操作功能
依照《人员伤亡应急程序》进行
井下落物
井口工具检查不到位，不按规定使用井口工具，钳牙磨损严重，起钻完后
遵守巡回检查制度，严格执行岗位操作规程
依照《人员伤亡应急程序》进行
单吊环起钻
配合不当，影响司钻视线，错误指挥信号
加强岗位间配合
恢复作业程序
滑跌
钻台杂物多，污水泥浆未及时清理干净
及时清理钻台杂物和泥浆
环境污染
恢复程序
井喷失控
起钻抽吸，井漏未及时发现，钻遇异常高压地层，起钻未罐好泥浆，“四七”动作不熟练，发现异常情况未引起重视，发现溢流未正确处理，汇报不及时，井控设备缺陷。
严格执行井控管理制度和钻开油气层申报审批制度和坐岗制度，定期进行防喷演习、井控系统试压
井喷应急
程序
顿钻
质量风险识别控制表
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完 全的控
制
会导致巨大损 失，出现法规
风险
1
低风 险
依据内 否 审结果 是
而定
组织
3
机构 设置
不全
质量人员兼职
质量人员兼职不能保证 期质量判断的客观性
会导致巨大 损失，出现
法规风险
基本不可 即时能 能出现 够发现
5
低风险
组织内审对质量人员兼职 期间的经营情况进行审
核，调整工作，质量人员 不兼任其他业务职责
品销毁均由质量部负责监 延续下去 的控制 影响
5
和处
督
理
重新排查召回过程必要时
8
不合格品的召回 不由质量部分负
责组织
不能保证召回过程的安 全、可控，可能导致召
回不彻底或者流弊
会导致巨大 损失，出现
法规风险
基本不可 很快能 能出现 发现
10
重新召回，对召回产品重 存有一定 能被绝 会出现较小损 低风险 点抽检必要时封存销毁。 隐患，会 大程度 失，造成不良
会出现较小损 失，造成不良
影响
1
不合
立即追查未经过监督的销
7
格药 品的 确认
不合格品销毁未 经过质量部门监
督
不能保证销毁的彻底性 、安全性，可能导致不
合格品流失
会导致巨大 损失，出现
法规风险
偶尔会出 即时能 现 够发现
15
毁过程是否可靠，采取相 存有一定 能被绝 会出现较小损 低风险 应控制措施。所有不合格 隐患，会 大程度 失，造成不良
评 价 人 ：
日期：
2 、 审 批 意 见
2.1 审 核 意 见 ：
质量风险识别评价清单
1、做好设备防护、维护保养和检查； 2、每班使用前检查监视和测量设备的完好性 和有效性，出现问题及时处理。无效监视和 测量设备不得投入使用。 3、发现无效设备时，应评估受影响的检测范 围，并进行确认。
1、强化加工人员责任心和意识； 2、试验前，复核试样； 3、加强加工过程的监督抽查和指导。
1、依据委托，分开摆放毛样和加工后试样； 2、毛样标记不清，应核查委托单，无法区 分，重新取样。 3、不同工程项目试样分开加工。 1、试验结果由另一人复核。 2、数据书写不工整，应先确认后使用，无法 确认的关键数据，重新试验。
未经能力考核而授权独 新招聘上岗人员、调岗人
立顶岗
员未经过培训或考核
人员能力、经验、意识不 够，造成重大工作失误
1
1
3
1、设备维护保养和检查
39
设备带病作业
不到位。
造成突发性设备故障，维修
2、备品备件不足，导致 周期长，而影响检验进用
不能及时维修。 1、人员对设备操作规程
40
违章操作
不熟悉；
无法投料
风险评价
分项得分
风险大小
是否重大 质量风险
D
P
S
RPN
1
1
3
3
否
1
1
3
3
否
1
1
2
2
否
4
卷板外圈表面检查不全
卷板集中到货，堆放相互 遮挡
表面缺陷漏检
1
2
1
2
否
5
信号线故障
1
2
3
6
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)(20201110143948)
3、不结交外界不三不四的朋
友。
1、不能全面根据发展的需要，及时制定廉政建设责任制。
制度机制风险性。
外部环境风险2、对经营管理责任制制订不够完善，操作性
不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺乏约束力和
监督力。
4、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有
效的规范化管理等。
5、对制度的落实情况监督检查不够，不能够
充分发挥出应有的作用。
1、没有时刻牢记机关工作效能，注重工作效
率。
2、对外部的事情往往人云亦云，对看不惯
1、定期梳理、补充、完善各项制
度
规章，促进更具有实用性、可操
作
2、经常对制度的执行情况进行
检
查，确保各项制度落实贯彻。
注重小节，管好自己的八小时之
外，
纯洁自己的生活圈。
的事情也是听之任之。
3、注重结交志同道合的朋友，时刻注意八
小时以外。
4、不结交不三不四的朋友。
ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板
3
12
重大
25.
组织机构、职能调整时，公司的QMS没有做相应的调整；
4
3
12
重大பைடு நூலகம்
26.
职责理解
各级人员不熟悉其质量职责，不能有效地履行其在QMS内的职责
3
3
9
中等
27.
质量风险识别与应对
质量风险识别
没有质量风险识别方法或方法不适用；
QMS及其过程有效性下降
4
3
12
重大
28.
没有及时组织开展质量风险识别工作，识别不合理、不全面；
1
3
3
低
12.
公司及其环境
QMS及其过程
公司不熟悉ISO9001:2015《质量管理体系 要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进QMS；
公司的QMS及其过程无法有效运行
2
3
6
中等
13.
没有识别出QMS所需的过程及其在组织内的应用。
2
3
6
中等
14.
领导作用
领导作用
公司管理层（总经理、副总经理等）在QMS中的职责不明确，未能按照各自的职责规定履行职责；
XX公司
质量风险识别与评价登记表
年月日
评价人：质量风险评价小组审核：批准：
序
号
质量风险识别
质量风险评价R＝L×C
风险等级（重大、中等、低）
管理单元/
质量管理职能
质量管理流活动/流程
质量风险分析
质量风险影响
风险发生可能性大小
L
风险的影响程度
C
风险综合评价分值
R
1.
公司及其环境
个人岗位廉政风险识别和自我防控表
协助领导做好来宾参观、接待工作。
负责制订、汇总、修改管理处各种规章制度。
负责做好办公时间、会议、值班的安排。
负责处办公用品的计划、采购工作。
负责全处车辆的调配使用、维修、年检、保险等工作。
负责公园基础设施的维修维护改造工程的立项、施工、监理等工作。
原因分析
1、单位提交的报告或请示是否照有关规定和程序进行批复或上报；
2、如不严格遵守有关规定，可能出现在项目和资金安排中厚此薄彼的行为；
3、利用职务之便接受吃请和礼物的风险；
4、在公务消费中是否存在超标准开支的现象。
5、如果不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。
6、是否严格按照资金管理规定，管理和使用资金。
原因分析
1、思想不够重视，原则性不强，处理问题碍于情面，不愿或不敢大胆提出意见、建议。
2、工作责任心不强，业务不精，造成对各项工程质量监督不到位。
3、廉政意识不强。
防控措施
1、加强政治学习，特别要注重自学，提高廉洁自律意识；加强业务学习，提高素质和履职能力；
2、严格执行监督检查制度，做好事前、事中、事后监督；
2. 加强内控制度建设，严格执行有关制度，用制度约束行为。
3.定期开展工会财务审计检查，发现问题，发现问题及时整改。
4.加强工会财务资产管理经济分析，监督考核。
5.自觉接受内外部监督与检查。
个人岗位廉政风险识别和自我防控表
单位：×××市×××管理处填写时间：2012年8月17日
姓名
职务
安全监督科科长
个人岗位廉政风险识别和自我防控表
单位：×××市×××管理处填写时间：2012年8月17日
常见岗位风险识别卡
1、使用电动、气动修理工具产生的机械伤害。
2、起重作业时的起重伤害。
3、调试发动时产生的设备 机械伤害。
4、触电。
5、火灾。
1、发生机械伤害,即将使伤者脱离伤害源,进行应急包扎后送往附近医院救治。
2、人员触电后,即将关断相关电源或者使伤者脱离电源,然后对伤者进行救护,严重时送往附近医院救治。
3、按操作规程施工程序与步骤1、工作前穿戴好劳保用品。
2、准备好工作用的扳手等拆装工具。
3、准备好专用具量。
4、检查吊索具是否有完好,吊装物件捆绑是否牢靠。
5、检查工具灯、电缆是否完好。
6、检查保险凳是否完好,支撑牢靠。
7、车辆要停放在指定工位。
1、修车拆装应按顺序进行。
2、拆装零部件时要双脚踩实,扳手不能用全力。
3、修车工作地点需使用易燃品时,应先检查周围是否有明火或者其它火灾隐患。
4、严禁在发动机运转时,进入车下检查底盘或者从事拆装作业。
5、使用带电设备、机具、电钻、手砂轮、风搬手、喷灯要执行有关操作规程,做到人离断电、火源熄。
6、油桶、油箱加盖密封。
7、进行动火做业要做好监护,附近不能有易燃易爆品。
8、工作做完毕打扫好工作场地。
1、正确使用设备和专用工具,不锤击、不敲打,不违章作业2、配件、工件不落地,场地清洁。
3、使用起重设备及进行起重作业时,严格执行操作规程。
4、熟知应急预案。
1、触电。
接触配电设备时,首先用试电笔测试设备表面是否带电,防止触电2、电灼伤。
合刀闸、空气开关未侧身,配电部位有故障时会放出电弧光,发生电灼伤3、设备烧损或者电气火灾。
检查配电设备时,如果各种电器元件接触部位有氧化腐蚀现象,即将断电检查, 以防烧损设备或者发生电气火灾1、发生触电,即将切断电源或者使人体脱离带电体,进行现场急救；同时向上汇报,送医院继续救治2、发生电灼伤,住手操作,远离带电体,断开电源,将伤者送医院救治检查和准 备风险 提 示操 作应急处置 备 注风险提示应急处置2、发生电气火灾后,首先设法及时切断电源,然后进行扑救；如果不能及时切断电源,可用二氧化碳、 干粉灭火器灭火,并及时拨打火警电话 119。
质量风险识别、分析、控制、评估、审核表
质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：。
岗位廉政风险识别、自我防控表
职务
任职时间
年月
分管工作
一岗
双责
岗位
职责
党风廉政职责
风险类别
潜在风险点
风险等级
评估
自我防控措施
岗位
履责风险
外部环境
风险
部门审核意见：党总支审核意见：防控领导小组审核意见：填表日期：年月日
岗位廉政风险识别、自我防控表（部门）
单位
名称
负责人
编制人数
部门
职责
1、2、3、……
党风廉政
职责
1、2、3、……
岗位廉政风险识别、自我防控表（一般员工）
姓名
职务（职称）
工程师
任职时间
1999年12月
所属部门
资源管理部
岗位
职责
风险类别
风险点
风险评估
自我防控措施
岗位职责
业务流程
。
规章制度
部门审核意见：党总支审核意见：防控领导小组审核意见填表日期：2011年11月18日
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ岗位廉政风险识别、自我防控表（处级干部）
部门：
风险
类别
潜在风险点
风险
识别
部门自我防控措施
业务流程风险
制度机制
风险
外部环境风险
党总支
意见
防控领导小组
意见
填表时间：年月日
质量风险和机会识别、评价及控制措施表
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、制定年度培训计划，定期组织对新员工的岗位知识、质量意识进行培训，考核合格后方能上岗操作。
2、加强操作人员的应知应会考核和岗位练兵
内部
不能按照客户的要求按期交货/完成生产计划
第3级
第Ⅲ级
9
中级
1、按照顾客的要求及库存做好生产计划，生产计划执行情况列入考核
编制：审核：批准：日期：年月日
文件编制
作业指导书、规范、标准不能给生产提供依据
第5级
第Ⅲ级
15
中级
及时更新完善各工艺文件、标准等，对出现的技术问题及时进行整改。
工艺发生变更，技术文件更新不及时/新、旧文件混用
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、严格《文件控制规定》，立即纠更时，文件未及时变更
环境、安全、质量风险识别、评价及控制措施表
编号：
范围
风险发生过程
风险描述
发生可能性
发生严重性
风险等级
风险控制措施
外部
国家相关法律法规变化，包括产品标准变化
高
组织学习，培训，制定措施，实施应对
国家、行业强制性资质如3C\许可证要求变化
高
学习培训，按要求，配置相应资源，尽快取得相应资质
顾客发生重大质量投诉
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、强化采购管理，对未经检验或检验发现不合格品不得入库，一律退回
采购产品质量不合格，，供应商换货速度慢
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、加强对供应商的考核机制，出现质量问题并对生产造成影响的给予考核，在重新评价时严格要求，如重复发生，考虑取消供应商资格。
岗位危害识别和风险评估表
已对所有操作工进行相关项目 的培训，并已配好防护用品。
合格
6
车床 操作不当，会导致手部损伤
√
操作人员需岗前培训，安装皮带轮防护罩和安 全防护罩
已对所有的员工进行有关机器 安全防护培训，并考核合格。
合格
序号
作业 岗位
评诂 对象
深圳市XXXX设计有限公司
岗位机器设备，化学物品危害识别和风险评估表
危险评估
已对所有操作工进行相关项目 的致 CNC 手部损伤 2、粉尘和噪音对
身体造成危害
√
1、操作人员需岗前培训合格上岗；2、员工作 已对所有操作工进行相关项目
业时徐佩戴防尘口罩和耳塞
的培训，并已配好防护用品。
合格
3
钻床 操作不当，会导致手部损伤
√
操作人员需岗前培训，安装皮带轮防护罩和安 全防护罩
作业 岗位
评诂 对象
深圳市XXXX设计有限公司
岗位机器设备，化学物品危害识别和风险评估表
危险评估
等级
高中低
保护措施
现场评估
结论
13
作业场 温湿度超过正常度数时，有 所 可能会造成人体不适。
温度高于28℃，开风扇、抽风机。湿度高于 每天对各车间的温度及湿度进
√ 80%开抽气扇。温度低于18℃关风扇.湿度低于 行监控，记录，超出温度要进 合格
已对所有的员工进行有关机器 安全防护培训，并考核合格。
合格
4 配件加工 锣床 操作不当，会导致手部损伤
√
操作人员需岗前培训，安装皮带轮防护罩和安 全防护罩
已对所有的员工进行有关机器 安全防护培训，并考核合格。
合格
5
真空机 粉尘和噪音对身体造成危害