风险识别与控制一览表

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17 生产部
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18 生产部
生产过程控 制程序 产品检验控 制程序 √ 设备维护与 保养程序 √ √ √
√ 制造部 主管
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19 生产部 20 生产部
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因技术设备、经营管理、人员素质等因 员工劳动生产率 21 生产部 素，导致生产率下降或低于行业平均水 √ 风险 平
22 生产部 23 生产部
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25 行政部 驾驶员安全风险 26 行政部 27 行政部 28 行政部 29 行政部 30 行政部
接待工作风险
礼品发放风险 礼品发放中，因把握不准而造成的发错 √ 生产经营秩序安 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法 √ 全 游行等，妨碍生产经营的正常进行 印章管理风险 因缺乏印章管理和使用权限制度依据， √ 造成错用等风险
风险识别与控制一览表
序号 部门 项目 风险描述 风险评估 频率 影响程度 小 中 大 低 中 高 √ 控制方法 责任人 应对的基本措施 回避 降低 分担 承受 √
1 2 3 4 5 6 7 8 9
采购部
因供应市场价格波动分析、判断失误、 采购价格风险 寻价方法不当等造成采购价格偏高、存 √ 货不足、滞库等损失 采购谈判风险 因程序缺失、人员主观过错、监督不到 √ 位等，造成采购成本增加损失
采购部 原材料到货风险 采购部
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原材料供应中断 因供应商原因、运输原因等，导致计划 √ 风险 外供应中断，影响生产。 因跟单人员单据填写、传递、车辆安排 发货安全风险 失误，发货人员操作失误，造成货物种 √ 类、数量、对象错误。 计划、物流控制 因销售急需成品，而材料未到的常用产 √ 风险 品 库存风险 因库存量过大或过小，造成资金占用、 √ 生产过程中断
社会公共事件、大规模传染病（如非典 重大灾害风险 、禽流感）、自然灾害等引起的重大人 √ 员伤亡和财产损失。 资产丢失和损坏 因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和 √ 风险 损坏
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24 行政部
在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件 管理人员人身受 中， 经办人员受到人身攻击、打击报 √ 到攻击风险 复等，导致人身受伤、财产损失等 因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶 √ 等原因，造成的交通事故 日常接待中的工作失误，造成对公司整 √ 体形象的不良影响
采购部 采购部 采购部 采购部
√ √ 与顾客有关的
过程控制程序 供应商评鉴与 √ 考核程序 顾客财产控制 程序 √ 采购作业控制 PMC主管 程序
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大宗原料计划风 因需求数量计划失误，造成断货、滞库 √ 险 或是采购成本增加。 汇票等有价证券 因经办人员在领取、传递、保管、邮寄 √ 安全 等环节的失误，造成有价证券丢失 设备、配件采购 供应商选择失误、或验收把关失误，造 √ 质量风险 成设备配件不能正常使用 因原料到货不及时造成生产停产，或成 √ 品缺货
机密泄露风险 因特殊，公司机密外泄的风险
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组织的知识 控制程序
行政部 主管
31 行政部
因用工政策或管理措施不当，导致劳资 双方严重对立，产生的集体罢工。严重 集体罢工风险 √ 扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响 。
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应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造 聘任诚信风险 假，人资和招聘部门失察，导致的管理 风险和操作风险。 因培养速度跟不上公司发展需要，短时 管理队伍断层风 33 行政部 间内流失的管理人员较多，出现管理管 险 理队伍断层，严重影响管理水平 因员工个人失误或意外导致非严重工伤 34 行政部 一般工伤 带来的风险 重大工伤事故风 因管理失误或工作条件不当，造成人员 35 行政部 险 死亡或重伤
√ 组织的知识 控制程序 √ √ √ √
行政部 主管
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41 行政部 42 行政部 43 行政部 44 行政部
45 行政部
因人为或控制措施设计失误，公司重要 公司机密泄露风 商业或技术机密外泄，给公司带来较大 √ 险 损失。 薪资发放风险 工资发放不及时引起的纠纷和投诉 √ 因新酬体系设计不科学不合理，影响员 新酬设计风险 工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员 √ 工，不能调动员工的积极性。 由于招聘者和求职者之间信息不对称、 员工招聘风险1 √ 或招聘人失察，导致员工招聘失败 劳动合同、培训合同、工伤、社保、工 作时间等国家法律制度有明确规定，而 公司无法完全依法制定制度或制度缺 用工法律风险 √ 失，可能导致相关部门处罚或引起劳动 纠纷或无法合法追究责任，影响企业利 益和声誉。
32 行政部
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因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺 中高层人员离任 、工作停滞、重要机密或知识流失、或 √ 风险 则直接的利益损失。 因用工政策或管理措施不当，导致群体 人员不满，产生的操作员工50人以上或 37 行政部 人员流失风险 √ 中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍 正常生产经营。 培训需求调查、培训中的实施和培训/ 38 行政部 员工培训风险 训练后的管理跟踪等环节的失误,造成 √ 培训达不到预期效果.
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外线停电风险 因外部原因停电，导致生产中断 安全问题媒体风 因安全事故、卫生事件、或其他原因被 √ 险 媒体曝光，产生负面影响 生产操作管理、设备安全管理方面出现 生产安全风险 漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生 √ 事故、造成财产损失和人身伤亡 在制造部的管理下，项目负责人的决策 生产管理体制风 、管理能力、权利监督机制的缺陷，导 √ 险 致管理决策失误，使公司损失 因生产运营的各控制标准制定不合理、 数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失 生产运营风险 √ 误等，造成妨碍生产计划完成或成本的 增加。 产品质量风险 消防安全风险 因产品质量不达标，被职能部门检查、 √ 处罚、暴光等 因电器电路设备、人为等因素，引起的 √ 火灾，造成财产损失、人员伤亡。
采购部
采购部
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生产过程控制 程序
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10 采购部 11 采购部
生产计划失误风 生产计划失误，造成缺货、或库存积压 险
12 生产部 13 生产部 14 生产部 15 生产部 16 生产部
设备故障风险 设备选型风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽， 造成生产中断 所选设备与生产工艺不符，造成资源浪 √ 费，费用增加。
36 行政部
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Байду номын сангаас
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39 行政部
因评估标准的合理性、未充分考虑客观 绩效评估风险 因素、主观因素影响、评估反馈等环节 √ 失误，造成评估效果差
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资金流转管理、大宗采购操作管理、财 关键岗位欺诈风 务报表管理等环节，因监控不到位，操 40 行政部 √ 险 作及监管人员利用职务的便利损害公司 利益。