期货法律法规知识点
期货法律法规知识点总结
期货法律法规知识点梳理一、期货交易管理条例——2007年3月6日颁布，2012年10月24日修订（一）总则1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
（二）期货交易所1、设立交易所，由国务院期货监督管理机构审批；2、期货交易所不以营利为目的，负责人由国期监督任免；3、不得担任期交所负责人、财会人员的情况：违法违纪、撤销资格的5年内都不能担任；4、期交所履行职责：提供场所、设计合约、组织监督交易、结算、交割、提供几种履约担保、对会员监督管理、其他国期监督要求；5、期交所风险管理制度：保证金、当日无负债、风险准备金、涨跌停板、持仓限额与大户报告、其他；6、异常情况时期交所可采取的紧急措施：提高保证金、调整涨跌停板、限制最大持仓、暂停交易、其他；7、经国期监督批准事项：涉及章程、交易规则、上市等交易品种、上市等合约、变更住所、合并分立等；P58、国期监督批准新的上市品种，应征得国务院有关部门意见。
（三）期货公司1、设立期货公司应当经国期监督批准；2、设立期货公司条件：3000万注册资本、董监高任职资格、从业人员从业资格、有公司章程、股东实控3年内无违法违规、有场所、有风管内控制度；3、期货公司注册资本为实缴资本，货币出资比例不得低于85%；4、期货公司不得从事期货自营、不得为股东、实控提供融资、担保、不得从事国期监督规定外的与期货无关的业务（可以股票、债券、基金）。
5、经国期监督批准事项：合并分立等、变更业务、变更注册资本、新增5%股东或控股股东变化、设立收购境外期货机构；P76、经国期监督派出机构批准：变更法人、变更住所、设立终止境内分支机构、变更境内分支机构经营范围；除设立终止分支机构国期监督派出机构在2月内决定外，其余要在20日内决定。
7、期货公司被国期监督办理许可注销：营业执照被注销、成立后3个月未营业或停业、主动提出（四）期货交易基本规则1、期货交易所内进行交易的是会员；2、不得从事期货交易：国家机关、国企事业单位、国期监督、期交所、监控中心、协会工作人员、禁入者、无法提供开户证明的人或机构等；3、期交所、期货公司、非期货结算会员按照国期监督、财政部门规定提取、管理使用风险准备金；4、期交所强平会员的，费用损失由会员承担，会员强平客户的，费用损失由客户承担；5、会员违约，期交所先用会员保证金，再以风险准备金和自有资金承担，由此拥有对会员的追偿权、客户违约，期货公司先用客户的保证金，再以风险准备金和自有资金承担，由此拥有对客户的追偿权；6、会员分级制度的期交所，对结算会员收取结算担保金。
期货法规知识点总结
期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。
期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。
2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。
二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。
期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。
2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。
监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。
3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。
4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。
5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。
6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。
三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。
2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
期货法律知识点总结
期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。
其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。
二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。
国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。
2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。
此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。
3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。
4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。
5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。
三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。
2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。
四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。
2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。
五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。
2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。
2023年期货从业资格证考试期货风险管理法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。
以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。
- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。
2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。
- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。
3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。
- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。
4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。
- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。
5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。
- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。
请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。
在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。
2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货交易法
律法规知识点
本文档旨在提供2023年期货从业资格证考试中期货交易领域的法律法规知识点。
以下是一些重要的知识点，供您复和准备考试使用。
期货市场的监管机构
期货交易的法律法规
- 《中华人民共和国期货条例》是期货交易的主要法律法规，对期货市场的组织、交易规则、交易参与者等方面进行了规定。
- 《中华人民共和国期货交易所管理条例》是对期货交易所的管理和监督进行规定的法律法规。
- 《中华人民共和国商品期货交易管理办法》是对商品期货交易的管理进行规定的法律法规。
- 《中华人民共和国期货交易经纪业务管理规定》是对期货经纪业务的管理进行规定的法律法规。
- 《期货风险管理办法》是对期货交易风险管理的法律法规。
- 《中华人民共和国期货从业人员管理办法》是对期货从业人员的管理进行规定的法律法规。
期货交易的合同法律制度
- 期货交易的合同法律制度包括合同的成立、履行、变更和解除等方面的规定。
- 主要涉及的法律是《中华人民共和国合同法》。
期货交易的交易行为规范
- 期货交易的交易行为规范包括交易者的行为规范、交易所的监管规定等方面的规定。
- 交易者应当遵守《期货交易监管规则》、《交易规则》等规定。
期货交易的风险管理
- 期货交易的风险管理包括了解和评估交易风险、建立健全的风险管理制度等方面的内容。
- 交易者应当了解《期货风险管理规定》等相关法律法规。
以上是2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点的简要介绍。
希望对您的复习和准备有所帮助。
祝您考试顺利！。
期货从业资格《法律法规》考试知识点整理汇总
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期货法律法规考试知识点：纠纷
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期货法律法规考试知识点：条例
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期货法律法规考试知识点：公司治理
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期货法律法规考试知识点：经纪业务规则
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期货法律法规考试知识点：撮合成交价的确定
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期货法律法规考试知识点：股票交易
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期货法律法规考试知识点：期货交易的高收益与高风险
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期货法律法规考试知识点：金融期货结算业务
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期货法律法规考试知识点：风险监管指标
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期货法律法规考试知识点：IB业务（中间介绍业务）
(完整版)期货法律法规知识点整理
期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。
期货法律知识点大全
期货法律知识点大全期货市场是金融市场中具有高风险和高回报的交易形式之一。
在这个充满机遇和挑战的市场中，掌握一些关键的法律知识点对投资者来说至关重要。
本文将为您介绍一些关于期货法律方面的知识点。
一、期货合同期货合同是期货交易的基础。
根据法律规定，期货合同是买卖双方约定，以标的物为基础，通过交易所进行交易，并具有规定期限和价格的合同。
期货合同通过交易所进行交易，交易所对期货合同的交易进行严格监管，确保交易的公平公正。
二、期货交易所期货交易所是国家授权的具有独立法人地位的金融交易机构。
期货交易所负责期货合同的认购、交易、结算和交割等工作，具有自主决策权和管理权力。
投资者必须在期货交易所开立账户，才能进行期货交易。
三、期货投资者保护为了保护投资者的合法权益，期货市场制定了一系列的法律规章。
投资者在期货交易过程中享有知情权、决策权、询问权、参与权和监督权等基本权利。
同时，期货市场还对交易所、期货公司和期货从业人员的行为进行严格规范，以防止操纵市场和欺诈行为的发生。
四、期货交易的限制期货交易是高风险的金融交易形式。
为了保护投资者的利益和维护市场的稳定，法律对期货交易进行了一定的限制。
例如，法律规定未满18周岁的人不得参与期货交易；法律还规定了期货交易的最低保证金、最高杠杆比例等限制，以避免投资者因为过度杠杆交易而遭受损失。
五、期货交易的风险揭示在期货交易过程中，期货公司有责任向投资者揭示交易的风险。
投资者在开立期货交易账户时，必须签署风险揭示书，确认已充分了解期货交易的风险性质，并愿意承担相应的风险。
这是为了保护投资者自愿参与期货交易，并防止因为风险认知不足而产生法律纠纷。
六、期货交易的纠纷解决如发生期货交易纠纷，投资者可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等方式解决。
一般情况下，期货交易纠纷首先通过仲裁解决，如果仲裁结果不满意，投资者可以依法向人民法院提起诉讼。
法律对期货仲裁和诉讼的程序和规则进行了详细规定。
七、内幕交易和操纵市场的违法行为内幕交易是指利用未公开的重大信息进行交易的行为，属于违法行为。
期货从业法律知识点
期货从业法律知识点引言期货市场作为金融市场的重要组成部分，在促进经济发展、风险管理等方面具有重要作用。
作为从业人员，了解和掌握相关的法律知识点将更好地帮助我们在期货市场中运作。
一、期货市场的法律框架在期货市场中，法律框架起到了保护投资者利益、维护市场秩序的作用。
相关的法律主要由《中华人民共和国期货法》和《中华人民共和国期货交易管理条例》构成。
其中，《期货法》规定了期货市场的组织和运行，对期货交易的主体、交易制度、交易方式等作出了规范。
同时，《期货法》也对期货公司、期货交易所、期货从业人员等相关主体的监管责任进行了明确。
二、期货从业许可与监管按照《期货交易管理条例》，从事期货业务的机构和个人需要取得相应的期货从业资格证书。
期货从业资格考试由中国期货业协会负责组织，并根据相关法律法规和市场实践制定考试大纲。
通过期货从业资格考试，有助于提高从业人员的专业素质和风险意识，同时也有利于保护投资者的权益。
对于期货从业人员，行业监管机构还对其进行了日常的违规监管。
这包括了对从业人员的行为准则、交易行为的监管、信息披露等方面规定的执行。
从业人员应当遵守相关的规章制度，严禁利用内幕信息进行交易，确保市场的公平公正。
三、责任和违法处罚在期货市场中，从业人员的行为不仅受到法律法规的规范，也受到道德和职业操守的约束。
从业人员要履行职业责任，秉持诚信原则，对交易者和投资者负责。
一旦违反法律法规，从业人员将面临相应的法律责任和违法处罚。
根据《期货法》，期货从业人员如实、准确地向其所服务的客户提供商品期货和金融期货等信息。
同时，应当据实、全面、及时地向中国期货监督管理委员会报告有关违法违规行为、失职行为和其他重要事项。
这有助于维护市场秩序、防范风险。
四、合规经营与风控管理在期货市场中，合规经营和风险控制是从业人员必须注意的重要问题。
合规经营包括对从业人员行为准则的制定和执行，对交易行为的规范监管，以及信息披露和内部控制等方面的要求。
2024期货从业资格考试《法律法规》知识点(6)
2024期货从业资格考试《法律法规》知识点（6）监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。
第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（一）进入涉嫌违法行为发生场所调杳取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复:制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。
【例1.29•多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）. ［2014年9月真题］A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料D.查阅、匏制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料【答案】ABCD第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
期货市场法律法规知识
中间介绍、交易结算、全面结算业务的净资本标准
• 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的， 净资本不得低于人民币3000万元。
• 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得 低于人民币4500万元。
• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得 低于以下标准： （一）人民币9000万元； （二）客户权益总 额与其代理结算的非结算会员权益或者非结 算会员客户权益之和的6%。(19、20、21)
➢ 其他 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 《期货投资者保障基金管理暂行办法》
2.0 期货市场法律法规——公司篇
一
期货交易管理条例
二
期货公司管理办法
三
期货公司风险监管指标管理试行办法
四
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
2.1 期货市场法律法规——人员篇
五Leabharlann 期货从业人员管理办法• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规 行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出 机构和公司董事会报告。
• 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中 国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中 国证监会及其派出机构有权责令更换。
提高对期货经纪业务的风险管理要求
• 在第53、54、60、66、67条中有具体要求。 • 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风
编制与披露
• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书 面报告，说明净资本等各项风险监管指标的 具体情况，该书面报告应当经期货公司法定 代表人签字确认。
• 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书 面报告，说明净资本等各项风险监管指标的 具体情况，该书面报告应当经全体董事签字 确认，并应当取得股东的签收确认证明。(28)
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
期货从业《法律法规》要点执业行为准则
期货从业《法律法规》要点执业行为准则
1.期货法和期货公司监管条例：期货法是指《期货交易管理条例》和《期货交易监督管理条例》等相关法律法规，对期货市场的机构、交易方式、交易规则、交易所等进行了规范和监管，其中还包括期货公司监管条例。
2.期货交易所规则：各个期货交易所都有自己的交易规则，这些规则
是期货交易所自主制定的，用于规范期货市场的交易行为。
从业人员必须
遵守这些规则，否则将承担相应责任。
3.中国证监会规章：中国证监会对期货市场的监管也包括一系列规章
的制定和发布，这些规章包括《期货公司合规管理办法》、《期货市场内
幕交易查处办法》等，从业人员在执业过程中需要熟悉并遵守这些规章。
4.期货从业人员的职业道德规范：期货从业人员应该具备高尚的职业
道德，遵守公平、公正、诚实、守信的原则。
从业人员不得从事违法违规
的交易行为，不得涉嫌操纵市场、传播虚假信息、利用内幕信息等。
5.执业行为准则：期货从业人员在执业过程中需要遵守的行为准则包括：尊重市场规则、遵守法律法规；保护客户利益，忠实履行客户委托；
遵循风险管理原则，不得承担不合理的风险；维护行业声誉，不从事违法
违规行为等。
6.处罚和监管：对于违反执业行为准则的期货从业人员，相关监管机
构有权对其进行处罚和纪律处分，包括停止从业、罚款、撤销从业资格等。
期货法律法规
期货法律法规期货法律法规一、什么是期货法律法规期货法律法规是指对期货市场、期货交易和期货经营行为进行规范和监督的法律和行政法规。
它们旨在保护市场参与者的利益，维护市场的稳定和健康发展，促进期货市场的经济效益和风险管理。
二、国内期货法律法规1. 期货交易所法律法规期货交易所是期货市场的核心机构，对期货交易所的设立和运营，有一系列法律法规进行规范。
其中包括《中华人民共和国期货交易所管理条例》、《中国金融期货交易所管理办法》等。
这些法律法规规定了期货交易所的组织形式、运营规则、监督管理等方面的内容，以确保交易所的正常运行和市场秩序的维护。
2. 期货经纪机构法律法规期货经纪机构是指获得国家有关机构批准，从事期货经纪活动的企事业单位。
其设立和经营行为也受到一系列法律法规的约束，以确保期货经纪机构的稳定发展和客户权益的保护。
相关的法律法规包括《期货经纪机构监督管理办法》、《期货经纪机构业务规则》等，其中明确了期货经纪机构的准入条件、运营规范和监督要求等，以提高期货经纪行业的专业化水平和市场透明度。
3. 期货市场法律法规对于期货市场的组织管理和行为监管，也有一系列法律法规进行约束。
其中包括《中华人民共和国期货法》、《商品交易所管理条例》等。
这些法律法规主要涉及期货市场的市场秩序、交易制度、风险管理等方面的内容，旨在保护交易参与者的合法权益，预防市场操纵和欺诈行为，维护市场的公平和透明。
三、国际期货法律法规除了国内法律法规外，国际上也有一系列对期货市场和期货交易进行规范的法律法规。
这些法律法规通常由国际组织或国际条约制定和管理，适用于跨国期货交易和跨国期货公司。
著名的国际期货法律法规包括《国际货物期货合同公约》、《国际金融期货合同公约》等。
这些公约主要涉及期货合同的形成、生效和履行等方面的内容，以提供跨国期货交易的法律依据和保障。
同时，国际组织如国际期货交易协会（FIA）、国际清算银行（ISDA）等也发布了一系列行业准则和规范，对期货市场的运作和交易行为进行指导和监督。
期货法律法规知识点
期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。
为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。
以下是期货法律法规的一些重要知识点。
1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。
它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。
2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。
它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。
3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。
它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。
4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。
它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。
5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。
它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。
此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。
投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。
2023期货金融法律法规重点记忆笔记
2023期货金融法律法规重点记忆笔记本文档旨在汇总和记录2023年期货金融法律法规的重点内容，以供参考和记忆。
以下是一些重要的法律法规：1. 期货交易所法- 期货交易所应当依法制定并公布交易规则、结算规则和风险管理规则。
- 期货交易所应当落实有效的风险控制措施，保护投资者的合法权益。
- 期货交易所应当建立健全的市场监管机制，确保期货市场的正常运行和秩序。
2. 期货合约交易管理办法- 期货合约交易管理办法规定了期货交易的合约种类、合约交易的规则和限制。
- 期货交易参与者应当遵守合约交易管理办法的规定，并履行相关的义务和责任。
3. 期货经纪业务管理办法- 期货经纪机构应当具备相应的资质和条件，从事期货经纪业务。
- 期货经纪机构应当遵守相关的法律法规，保护客户利益，不得违法从事期货交易或提供虚假信息。
4. 期货投资者适当性管理办法- 期货经纪机构应当根据投资者的风险承受能力和投资目标，进行适当性评估，并向投资者提供相应的风险警示和保护。
5. 期货交易风险管理办法- 期货交易风险管理办法规定了期货交易参与者应当采取的风险管理措施。
- 期货交易参与者应当制定风险管理制度，并进行风险测算和监控，及时采取应对措施。
6. 期货违法行为查处办法- 期货违法行为查处办法规定了对期货市场违法行为的处罚和查处程序。
- 对于涉嫌期货违法行为的投资者、期货经纪机构等相关方，应当依法配合查处机关的工作。
这些是2023年期货金融法律法规中的一些重要内容，希望能够帮助您记忆和理解相关法规。
请注意，本文档旨在提供简明扼要的信息，并不涉及具体案例和详细细节，请在实际应用中参考相关法律法规原文和相关解读。
期货法律法规必考知识点总结
1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。
2、股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。
1工作人员严重违法交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。
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期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会 ----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权二、交所管理办法2007.4.151.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。
选举理事。
审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。
决定注册资本，合并分立。
12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。
监督总经实施决议，高管。
组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。
13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。
拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。
15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案16.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理17.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事18.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要19.临时理事会议:1/3理事，证监会提议20.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。
理事会每半年一次。
10天前通知21.理事会议2/3有效，一半通过22.理事会可设立专门委员会23.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会24.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派25.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过26.交所任免中层，决定10日内向证监会报告27.期货交易所应该设独立董事28.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人29.批准取消会员向证监会报告30.中金所---分级结算其他全员结算31.交易结算不得为非结算会员结算32.结算会员：特别、全面、交易33.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天内报告证监会34.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘35.有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。
不得高于账户资金4倍，证券价值的80%标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价36.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。
只给证券必须送到期交所37.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金38.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会39.风险准备金------手续费的20%。
证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模40.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准41.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户42.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。
43.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准44.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外不可抗力，结算交割危机重大影响45.期所编制，周报表，月、年报表46.制定违反交规的制度，报告证监会47.公司制期所关于股份报告证监会批准48.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市49.高管不得在营利性组织中兼职50.期所报告证监会：年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天涉及 10%净资本或风险大的诉讼。
风险大财务支出。
51.证监会可以派督察员52.期所应及时交监管费三、期公监督管理办法2014.8.211.公司法管理条例（期公高管任职）2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控3.期公创立条件：从业15人，高管3人4.5%以上的股东法人和组织，条件实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产503年未行刑，未不诚信，未立案5.5%为个人股东，个人金融资产3000w6.为境外股东， 3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺7.申请期公成立：章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他8.期公从事资产管理业务要备案9.金融期货经纪 2年2个月符合证监会期货保证金存管监控变更住所 2年营业部分公司1年3个月境外期货机构2年6个月10.证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派12.其他变更股权应该5天内报告证监会13.期公变更股权条件：该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持14.变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务--，17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告19.期公在业务、人员、资产、财务，分离20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派: 股权出问题（冻结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，21.书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的22.首席向证监派和董事会报告23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。
董事长和总经理不能兼任24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、27.期公可以投资股票、基金、债券28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则29.客户资料保存20年30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出32.资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安全存管机构备案，并向客户披露。