风险识别及风险评估表范例

环境、职业 健康安全、 能源法律法 规管理办法
安全 管理 部
产厂法律法规的识别、评价及培训情况进行检查。
因为计划制定不合理，制定的计划未按
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环境、安全 安全培训计划 培训管理 执行率100%
期进行培训，培训效果不理想，可能造 成导致计划执行率目标未完成，导致培
训工作起不到真正作用。
√
3
1
3
一 级
√
按需求上报培训计划，按培训管理流程执行安全培训 计划，对培训执行情况进行检查。
安全培训管 理办法
安全 管理 部
2.集团各单位鼓励职工参加注册安全工程师培训和考
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注册安全工 程师管理
注册安全工程 师再培训、复 审率100%
因为注册安全工程师培训时间不足，未 按时复审，导致注册安全工程师培训时 间不符合法律规定，未按时复审。
√
3
1
3
一 级
√
试。 2.各单位应建立取得注册安全工程师资格人员档案， 每年更新并报安全管理部。 3.集团总部、生产厂设安全工程师岗位，该岗位实行
真组织演练，应急物资配备不合理，人 员应急能力不强，预案未按时进行评 审，可能造成预案演练率、评审率不达 标，导致发生紧急情况时不能有效的进
行应急处理。
因为相关方的准入管理、安全教育及交
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相关方环境 相关方安全管 、安全管理 控率100%
底、现场监督等不到位，导致相关方发 生安全事故，且安全责任不清，引起法
√
3
1
3
一 级
√
√
1.安全管理部制定年度的安全目标，经集团分管领导 审批后下发给集团各中心、部室、生产厂。 2.各生产厂安全职能部门、各中心、部室收到集团下 发的年度环境、安全目标后，制定本单位的安全目标
环境、安全 实施运行管
理办法
安全 管理 部
3
环境、安全 目标和计划 管理
安全投入合理 、及时
因为安全投入预算编制调研不充分，预 见性不强，不掌握正确的预算编制方 法，可能造成安全投入不合理、不及时
。
√
3
1
3
一 级
安全管理部按照职能根据收集到的职业健康安全法律
√
法规及其它要求，以及其适用内容、适用单位等形成 集团“职业健康安全法律法规及其它要求清单”，经 部门负责人批准后公布。安全管理部和各生产厂安全 职能部门应及时获取、收集、更新各项法规及需要的 相关信息并建立要求清单。安全管理部每半年对各生
风 险 度 （R ）
风 险 等 级
风 险 承 受
风 险 降 低
风 险 分 担
风 险 规 避
控制 无控 加强 措施 制措 控制 完备 施 措施
现有/建议/新增的控制措施
现有对应 的文件名
称
责任 部门
1
环境、安全 安全责任书及
目标和计划 时签订、安全
管理
目标及时分解
因为责任书未按时签订，安全目标未及 时层层分解，可能造成各级安全管理人 员职责不清，导致安全目标未层层下 达，责任落实不到位。
一 级
√
应确保安全的重要信息能传达到每个员工，以提高全 体员工的安全意识和素质。在主要负责人变更、安全 设施变更后应及时按照法规要求报相关政府部门。
环境、安全 、能源信息 沟通管理办 法
安全 管理 部
因为应急预案制定的针对性不强，未认
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环境、安全 应急准备与 响应管理
应急预案评审 率100%，紧急 情况能有效进 行应急救援。
√
3
1
3
一 级
√
√
集团责任书在安委会签订，对其他部门责任书的签订 情况及安全目标分解情况进行检查。
环境、安全 管理办法、 安全 环境、安全 管理 实施运行管 部
理办法
2
环境、安全 集团安全目标
目标和计划 及时分解及完
管理
成
因为安全目标未及时层层分解，可能造 成安全目标未层层下达，或安全目标制 定不合理，影响安全目标的完成，导致 监管机构处罚，上级主管部门批评，公
百度文库
机构处罚，上级主管部门批评，公司形
象受损。。
√
3
1
3
一 级
√
更后应及时报相关政府部门。 2.确保相关方执行企业的安全境要求，对外部相关方 提出的有关意见或申诉，应该提出处理意见或建议， 报批后，及时签发，并做好记录。 3.建立安全隐患举报制度，发现部门以书面形式向集 团安全主管部门传递或职工通过举报电话、网络反 映；集团安全主管部门负责组织处置。 4.涉及职工权益的安全信息，应由接手部门以书面形
风险识别与风险评估表
单 位
部门：安全 管理部
识别人/日期：
评
价 风险分类
风险评估
风险应对策略
审批
人/ 措施评估
编号：
序 号
流程 编号
流程名称
相关目标
风险 编号
风险描述
战 略 风 险
品市 牌场 风风 险险
运 营 风 险
财 务 风 险
风险 后果 的严 重程
度 （C
风险发 生的频 率或发 生的概
率 （P）
√
4
2
8
三 级
√
√
危险源识别评价采取部门识别，报安全职能部门审 核，安全责任人审批的方式进行，对识别情况进行检 查。
危险源辨识 、风险评价 及风险控制 办法
安全 管理 部
因为法律法规识别不全，更新不及时，
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环境、职业 法律法规辨识 健康安全法 全面、评价合 律法规管理 理、更新及时
评价不合理，培训不到位，可能造成法 律法规辨识不全面，评价不合理，更新 不及时，培训不到位，导致监管机构处 罚，上级主管部门批评，公司形象受损
律纠纷。
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环境、安全 标识管理
注册安全工 程师管理办 法
安全 管理 部
属地聘任制，由人力资源部进行聘任。昆明卷烟厂聘 1.确保安全的重要信息传达到每个员工。安全信息变
因为内部安全管理目标、要求沟通协商
不到位，可能造成执行困难或执行不
8
参与、协商 、沟通管理
内部、外部安 全管理协商沟 通
力；外部沟通协商不到位，可能造成与 上级部门或政府部门不能有效进行信息 传递，影响安全工作的开展，导致监管
环境、安全 、能源信息 沟通管理办 法
安全 管理 部
式立即向集团安全管理部和工会办公室报告。
安全责任人变
因为安全责任人变更或建筑物用途变更
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环境、安全 更、建筑物用 变更管理 途变更上报率
或设备工艺布局变更等，可能造成未按 照法规要求及时到政府相关部门备案，
100%
导致违反相关法律法规要求。
√
3
1
3
√
3
1
3
一 级
√
√
安全预算采取工厂审核，安全管理部审核，预算管理 委员会审批的方式层层把关的方式。
安全投入费 用管理办法
安全 管理 部
4
安全和环境 因素管理
及时全面辨识 危险源、控制 措施针对性强
因为危险源辨识漏项，控制措施针对性 、适用性不强，可能造成未能正确识别 重点危险源，控制措施不合理，导致危 险源识别不全面，控制措施针对性不强