公司风险管理制度
公司风险防范管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险防范工作，提高公司风险管理水平，确保公司稳健经营，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门、子公司及全体员工。
第三条公司风险防范工作应遵循以下原则：1. 预防为主、防治结合；2. 全面管理、重点突出；3. 岗位责任、协同配合；4. 动态监控、持续改进。
第二章风险识别与评估第四条公司应建立健全风险识别与评估机制，定期对各类风险进行识别、评估和分类。
第五条风险识别与评估应包括以下内容：1. 政策法规风险；2. 市场风险；3. 信用风险；4. 操作风险；5. 人员风险；6. 资产风险；7. 环境风险；8. 其他风险。
第六条公司应建立风险评估指标体系，根据风险评估结果，确定风险等级和应对措施。
第三章风险防范措施第七条公司应针对各类风险，制定相应的防范措施，确保风险得到有效控制。
第八条针对政策法规风险，公司应：1. 及时关注国家政策法规变化，确保公司经营符合法律法规要求；2. 建立健全合规管理制度，加强合规培训，提高员工合规意识；3. 加强与政府部门的沟通，及时了解政策法规动态。
第九条针对市场风险，公司应：1. 加强市场调研，准确把握市场趋势；2. 优化产品结构，提高市场竞争力；3. 建立风险预警机制，及时应对市场变化。
第十条针对信用风险，公司应：1. 严格审查客户信用状况，降低信用风险；2. 建立健全应收账款管理制度，加强应收账款回收；3. 建立风险预警机制，及时识别和应对信用风险。
第十一条针对操作风险，公司应：1. 建立健全内部控制制度，确保业务流程规范；2. 加强员工培训，提高员工业务素质；3. 定期开展风险评估和审计，确保风险得到有效控制。
第十二条针对人员风险，公司应：1. 建立健全人力资源管理制度，优化人员结构；2. 加强员工培训，提高员工综合素质；3. 建立健全激励机制，激发员工工作积极性。
第十三条针对资产风险，公司应：1. 加强资产管理工作，确保资产安全；2. 建立健全资产评估制度，及时了解资产状况；3. 加强资产风险预警，确保资产风险得到有效控制。
公司内部控制与风险防控管理制度
公司内部掌控与风险防控管理制度第一章总则第一条为加强公司内部掌控与风险防控管理，规范各项经营活动，保障公司利益和股东权益，特订立本制度。
第二条公司内部掌控与风险防控管理制度适用于本公司全体员工，包含董事、高级管理人员、员工等。
第三条公司内部掌控与风险防控管理原则包含风险识别与评估、掌控目标与掌控措施、信息与沟通、监督与评估等。
第四条公司全体员工在执行本制度中，应当遵从公司商业道德和法律法规，乐观履行内控与风险防控职责。
第二章风险识别与评估第五条公司应定期进行风险识别与评估，确保对各项风险有准确的认得。
第六条风险识别与评估应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，涵盖公司所经营业务的各个方面。
第七条公司应设立特地的风险管理部门，负责风险识别与评估工作的组织与具体实施。
第八条风险识别与评估的结果应及时向董事会报告，并采取相应的掌控措施。
第三章掌控目标与掌控措施第九条公司内部掌控目标应包含但不限于财务目标、运营目标、合规目标等。
第十条公司应依据风险识别与评估的结果，订立相应的掌控措施，确保实现内部掌控目标。
第十一条掌控措施应包含但不限于人员配备、流程规范、内部审计、信息系统安全、风险管理制度等一系列掌控手段。
第十二条掌控措施的执行应有特地的管理部门负责，落实责任到人，确保掌控措施的有效性与执行情况。
第四章信息与沟通第十三条公司应建立健全的信息收集与传递机制，及时取得与分析各类信息。
第十四条公司内部信息应当保密，未经授权禁止向外部人员泄露。
第十五条公司应定期组织内部培训与沟通活动，提高员工对内部掌控与风险防控管理制度的认得与理解。
第十六条员工应及时向上级报告紧要风险、问题和异常情况，以便及时采取相应措施。
第五章监督与评估第十七条公司应建立有效的内部监督与评估机制，确保内控与风险防控管理制度的有效性与执行情况。
第十八条内部监督与评估应包含但不限于内部审计、风险评估、合规检查等。
第十九条公司应定期对内部掌控与风险防控管理制度进行评估，发现问题及时改进。
公司安全风险分级管控管理制度(五篇)
公司安全风险分级管控管理制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害。
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别。
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险（以下简称风险）。
按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险____级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，____公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》（gb6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。
采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为：重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险：是指可能造成人员伤害。
低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估5.5风险控制企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
公司管理风险管理制度
第一章总则第一条为加强公司管理，规范管理行为，提高公司经营管理水平，确保公司稳健发展，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属子公司，涉及公司经营管理、财务管理、人力资源、市场营销、生产安全等各个领域。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，识别、评估、控制和监控风险，确保公司运营安全和经济效益的过程。
第二章风险管理组织体系第四条公司成立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策、监督和协调工作。
第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责日常风险管理工作的组织实施。
第六条各部门设立风险管理责任人，负责本部门的风险管理工作。
第三章风险识别与评估第七条公司风险分为以下几类：（一）战略风险：公司战略规划、产业政策、市场环境等方面的风险。
（二）经营风险：公司经营决策、市场开拓、产品研发、生产运营等方面的风险。
（三）财务风险：公司资金运作、财务报告、资产质量等方面的风险。
（四）法律风险：公司法律事务、合同管理、知识产权等方面的风险。
（五）运营风险：公司内部管理、信息系统、生产安全等方面的风险。
第八条公司采用定性和定量相结合的方法进行风险识别与评估。
第四章风险控制与监控第九条公司根据风险评估结果，制定风险控制措施，确保风险在可控范围内。
第十条风险控制措施包括：（一）建立健全内部控制制度，规范管理流程。
（二）加强员工培训，提高员工风险意识。
（三）完善信息系统，确保信息安全。
（四）加强监督检查，及时发现和纠正违规行为。
第十一条公司设立风险监控机制，定期对风险进行监控，确保风险控制措施的有效实施。
第五章风险应对与报告第十二条公司根据风险控制措施的实施情况，对风险进行分类处理。
（一）风险可控：采取有效措施，降低风险发生概率和影响。
（二）风险较高：采取应急措施，确保公司正常运营。
（三）风险极高：启动应急预案，确保公司安全和员工生命安全。
公司法规定风险管理制度
第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立健全公司风险管理体系，有效防范和化解各类风险，保障公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司、分支机构等全体员工。
第三条本制度所称风险，是指可能对公司的战略目标、经营目标、财务状况、资产安全、声誉等产生不利影响的不确定性因素。
第四条本制度所称风险管理，是指公司为识别、评估、控制和应对各类风险，确保公司安全稳健运行，实现可持续发展而采取的一系列措施。
第二章风险管理组织与职责第五条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的统筹规划、决策和监督。
第六条风险管理委员会下设风险管理部，负责具体组织实施风险管理工作。
第七条各部门、子公司、分支机构应设立风险管理小组，负责本部门、本单位的风险管理工作。
第八条各级风险管理小组成员应明确职责，协同配合，共同做好风险管理工作。
第三章风险识别与评估第九条公司应建立健全风险识别制度，定期对各类风险进行识别。
第十条风险识别应涵盖公司战略、经营、财务、法律、技术、市场等方面。
第十一条公司应建立健全风险评估制度，对识别出的风险进行评估。
第十二条风险评估应包括风险发生的可能性、风险损失程度、风险影响范围等方面。
第四章风险控制与应对第十三条公司应根据风险评估结果，制定风险控制措施。
第十四条风险控制措施应包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承担等。
第十五条公司应建立健全风险应对机制，对可能发生的风险及时采取应对措施。
第十六条风险应对措施应包括风险预警、风险应急、风险恢复等方面。
第五章风险监控与报告第十七条公司应建立健全风险监控制度，定期对风险管理工作进行检查。
第十八条风险监控应包括风险控制措施执行情况、风险应对措施实施情况等方面。
第十九条公司应建立健全风险报告制度，及时向上级部门报告风险管理工作情况。
第六章风险管理文化建设第二十条公司应加强风险管理文化建设，提高员工风险意识。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范集团公司的风险管理行为，提高风险管理水平，保障公司持续健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司全体员工，在集团公司内部，包括总部和各子公司，都应遵守和执行本制度。
第三条集团公司全面风险管理制度的领导机构为风险管理委员会，下设风险管理部门，在集团内部负责全面风险管理工作。
第四条集团公司将风险管理工作融入到公司的日常经营、决策和管理中，确保风险管理成为公司战略和业务运作的一部分。
第二章风险管理责任第五条集团公司董事会是公司的最高决策机构，对公司的风险管理工作负有最终责任。
第六条风险管理委员会是集团公司风险管理的领导组织，主要负责制定集团风险管理的政策和策略，监督和评估风险管理工作。
第七条集团公司各级管理层应当贯彻执行风险管理政策和策略，建立完善的风险管理机制，确保风险管理工作的有效开展。
第八条风险管理部门是集团公司的风险管理专门部门，负责具体实施风险管理工作，组织风险管理培训和交流。
第九条全体员工是集团公司风险管理的参与主体，在工作中要时刻注意风险管理，积极配合风险管理部门的工作。
第十条各子公司风险管理工作要与集团公司的风险管理工作保持一致，符合公司的整体风险管理战略。
第三章风险管理框架第十一条集团公司风险管理框架包括风险管理政策、风险管理流程、风险管理方法和工具等内容。
第十二条集团公司风险管理政策是指明确公司风险管理的宗旨、原则和目标，规定风险管理的基本要求和原则。
第十三条集团公司风险管理流程是指按照公司的风险管理政策和流程，在企业的各个环节开展风险管理。
第十四条集团公司风险管理方法和工具是指通过各种手段对公司可能面临的各类风险进行识别、评估、控制和监测。
第十五条集团公司风险管理框架是由风险管理委员会根据公司实际情况制定，期间需要根据公司运营的变化进行调整和完善。
第四章风险管理步骤第十六条风险管理步骤主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。
公司风险管理制度
公司风险管理制度第一章总则第一条为了加强公司的风险管理，规范公司的经营行为，提高公司的经营效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、各子公司及全体员工。
第三条公司风险管理的基本原则是：风险预防、风险控制、风险分散、风险转移、风险监控。
第四条公司风险管理的主要目标是：确保公司的经营安全，降低公司的经营风险，提高公司的经营效益。
第二章风险识别与评估第五条公司应当定期进行风险识别与评估，及时发现和掌握公司面临的各类风险。
第六条风险识别与评估的主要内容包括：市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、声誉风险等。
第七条风险识别与评估应当遵循以下程序：（一）明确风险评估的目标和范围；（二）收集风险评估所需的信息和数据；（三）分析风险评估的结果；（四）制定风险评估报告。
第三章风险控制与应对第八条公司应当根据风险评估的结果，制定相应的风险控制措施和应对策略。
第九条风险控制措施主要包括：风险预防、风险分散、风险转移、风险规避、风险承担等。
第十条风险应对策略主要包括：风险规避、风险减轻、风险承担、风险转移等。
第十一条公司应当定期对风险控制措施和应对策略进行检查和评估，确保其有效性和适应性。
第四章风险监控与报告第十二条公司应当建立健全风险监控和报告制度，及时发现和报告风险事项。
第十三条风险监控和报告的主要内容包括：风险事项的发现、风险事项的性质和影响、风险事项的处理情况等。
第十四条风险监控和报告应当遵循以下程序：（一）发现风险事项；（二）报告风险事项；（三）处理风险事项；（四）跟踪风险事项的处理结果。
第五章奖惩与责任追究第十五条公司应当建立健全奖惩制度，对在风险管理中表现突出的部门和员工给予奖励，对违反风险管理制度的部门和员工给予处罚。
第十六条公司应当建立健全责任追究制度，对因违反风险管理制度导致公司发生损失的责任人进行追责。
公司的安全风险管理制度
一、总则为了加强公司安全管理，预防和减少安全事故的发生，保障员工的生命财产安全，维护公司正常的生产经营秩序，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工、临时工、实习生及公司聘请的各类专业人员。
三、安全风险管理制度1. 安全风险评估（1）公司应建立健全安全风险评估机制，定期对生产、经营、办公等场所进行安全风险评估。
（2）各部门应积极配合安全风险评估工作，及时提供相关信息和数据。
（3）安全风险评估应涵盖火灾、爆炸、中毒、触电、机械伤害、高处坠落、交通事故等风险。
2. 安全风险控制（1）公司应针对评估出的安全风险，制定相应的控制措施，确保风险得到有效控制。
（2）各部门应按照职责分工，落实安全风险控制措施，确保风险得到有效控制。
（3）公司应定期对安全风险控制措施进行检查，确保措施的有效性和针对性。
3. 安全教育培训（1）公司应定期开展安全教育培训，提高员工的安全意识和安全技能。
（2）新员工入职前应进行安全教育培训，合格后方可上岗。
（3）公司应组织员工参加外部安全培训，提高员工的安全素质。
4. 安全检查与巡查（1）公司应定期进行安全检查与巡查，发现问题及时整改。
（2）各部门应积极配合安全检查与巡查工作，发现问题及时上报。
（3）安全检查与巡查应涵盖生产、经营、办公等场所，确保无安全隐患。
5. 事故报告与处理（1）发生安全事故后，当事人应立即上报，不得隐瞒、谎报。
（2）公司应成立事故调查组，对事故原因进行调查分析，并提出整改措施。
（3）对事故责任人进行严肃处理，确保事故不再发生。
四、奖励与处罚1. 对在安全工作中表现突出的个人和集体，给予表彰和奖励。
2. 对违反安全管理制度，造成安全事故的，视情节轻重给予相应的处罚。
五、附则1. 本制度由公司安全管理部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起实施。
公司名称：发布日期：____年____月____日。
公司有风险管理制度
公司有风险管理制度一、风险管理制度的概念及意义公司风险管理制度是指公司为了对公司所面临的各种风险进行有效管理和控制，保障公司的正常经营和发展而建立的一系列制度和措施。
风险管理是指对公司经营活动中的各种风险进行识别、评估、监测和控制的过程。
风险管理制度是公司风险管理的框架和基础，是公司风险管理活动的指导原则和规范。
公司风险管理制度的意义在于：1、有效预防风险发生。
通过建立健全的风险管理制度，公司能够及时发现和识别潜在风险，并采取相应的措施加以防范和控制，从而有效预防风险的发生。
2、有效降低损失。
一旦发生风险事件，公司能够通过建立健全的风险管理制度及时应对和处理，最大程度地降低损失，保障公司的正常经营和发展。
3、提高公司治理效率。
通过建立健全的风险管理制度，公司能够规范公司管理行为，提高管理效率，防范和化解各种风险，有助于公司的长期稳定发展。
4、增强公司竞争力。
建立健全的风险管理制度能够提高公司的风险应对能力和管理水平，增强公司的竞争力，为公司创造更大的市场竞争优势。
二、公司风险管理制度的要素公司风险管理制度应包括以下几个要素：1、风险管理政策和目标。
公司应明确风险管理的政策和目标，制定相关的风险管理规定和流程，确保公司的风险管理工作有据可依。
2、风险管理组织架构。
公司应建立健全的风险管理组织架构，明确各级管理层的责任和权限，确保风险管理工作的有效实施。
3、风险管理流程和方法。
公司应建立健全的风险管理流程和方法，包括风险识别、评估、监测和控制等方面的规定和措施，确保公司的风险管理工作得到有效实施。
4、风险管理信息系统。
公司应建立健全的风险管理信息系统，收集、整理和分析各类风险信息，为公司的决策提供有力支持。
5、风险管理培训和教育。
公司应加强对员工的风险管理培训和教育，提高员工的风险防范意识和应对能力，确保公司的风险管理工作得到有效实施。
6、风险管理监督和评估。
公司应建立健全的风险管理监督和评估机制，定期对公司的风险管理工作进行监督和评估，及时发现和解决存在的问题，保障公司的风险管理工作有效实施。
公司安全风险分级管控管理制度范文（三篇）
公司安全风险分级管控管理制度范文第一章总则第一条为了规范公司内部安全风险分级管控管理，保障公司的人员、财产和信息安全，提高公司整体安全风险防范和应急处理能力，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司全体员工，公司领导层应以身作则，提倡并执行本管理制度。
第三条公司安全风险分级管控管理包括安全风险分级、风险管控措施制定、安全意识培养等内容。
第四条公司安全风险分级管控管理应遵循“依法管理、科学决策、综合施策、分级管控”的原则。
第二章安全风险分级第五条公司对安全风险根据危害性与概率进行分级，分为高、中、低三级。
第六条高风险：指可能导致严重人员伤亡、严重资产损失、严重商业机密泄露等重大损失的风险。
第七条中风险：指可能导致轻微人员伤亡、轻微资产损失、商业机密泄露等损失的风险。
第八条低风险：指可能导致轻微人员伤亡、轻微资产损失、商业机密泄露等损失的风险。
第三章风险管控措施制定第九条公司对安全风险进行全面评估后，针对不同风险级别制定相应的风险管控措施。
第十条高风险：应制定详细的应急预案，提高安全防范措施，加强监控和巡查频率，定期组织安全演练等。
第十一条中风险：应加强巡查和监控频率，建立完善的应急处理流程，定期进行风险评估和演练。
第十二条低风险：应加强巡查和监控频率，建立完善的应急处理流程，定期进行风险评估和演练。
第十三条公司应设立安全风险管控责任部门，负责制定和实施相应的风险管控措施，并不断优化完善。
第四章安全意识培养第十四条公司应加强对员工的安全意识培养，提高员工对安全风险的认识和应对能力。
第十五条公司应定期组织安全培训和教育活动，加强员工的安全知识和技能培训。
第十六条公司应建立健全的安全报告与反馈机制，鼓励员工积极上报安全隐患和问题。
第十七条公司应制定奖惩制度，对于能有效预防和解决安全问题的员工给予奖励，对于安全问题处理不当的员工进行相应的惩罚。
第五章公司安全风险分级管控管理制度的执行第十八条公司领导层应明确安全风险分级管控管理的重要性，投入足够的资源和精力进行管理。
风险管理制度(5篇)
风险管理制度1目的为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，制定本制度。
2适用范围适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的管理。
3职责3.1总经理或总经理委派副总经理组织建立重大危险源控制系统(本单位目前无重大危险源)。
3.2总经理直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。
副总经理协助风险评价工作，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全公司的风险评审工作。
3.3综合办是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。
____公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
4控制程序4.1风险的分级管理____公司的风险根据《公司风险评价准则》进行评价分级。
4.1.2各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经综合办复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报综合办终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。
4.1.4岗位(装置、部位等)风险：巨大风险和重大风险所在岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照本公司《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
4.1.5风险评价、分析的范围及职责a.项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；b.项目的建设应由综合办进行风险分析并做好风险控制记录；c.项目投产运行后，常规和非常规活动(丢弃、废弃、拆除、处置与开停车等)风险，应由各部门进行分析并做好风险控制记录。
公司风险控制管理制度
公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一) 战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
(二) 经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三) 财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、现金等安全受到威胁，造成资产损失。
(四) 法律风险：违反法律法规、合同违约等可能导致公司遭受法律诉讼、罚款、赔偿等风险。
第五条公司应当建立完善的风险控制组织结构，明确各部门和员工在风险管理中的职责和权限，形成分工协作、相互制衡的风险管理机制。
第六条公司应当设立风险控制委员会，负责制定和组织实施风险管理策略和措施，监督风险管理工作的有效进行。
第二章风险识别与评估第七条公司应当建立风险识别和评估机制，定期进行风险识别和评估，确保及时发现和应对潜在风险。
第八条风险识别应当包括内部风险和外部风险，内部风险主要包括经营风险、财务风险、合规风险等，外部风险主要包括市场风险、政策风险、自然灾害风险等。
公司风险控制体系管理制度
第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，建立健全风险控制体系，提高公司风险防范能力，确保公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属所有子公司、分支机构的风险管理工作。
第三条本制度所称风险，是指可能对公司实现战略目标和经营目标产生不利影响的潜在事件或不确定性因素。
第四条风险控制体系包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个主要环节。
第二章风险识别第五条公司应建立风险识别机制，定期对各项业务、流程、项目等进行全面、系统的风险评估。
第六条风险识别应包括但不限于以下内容：（一）战略风险：公司战略决策、战略实施过程中可能出现的风险。
（二）财务风险：资金链断裂、财务报表失真、资产安全风险等。
（三）市场风险：市场需求变化、竞争加剧、产品或服务质量问题等。
（四）运营风险：生产运营、供应链管理、人力资源管理等环节可能出现的风险。
（五）法律风险：合同纠纷、知识产权侵权、环保合规等。
第三章风险评估第七条公司应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。
第八条风险评估应包括以下内容：（一）风险发生的可能性：根据历史数据和现有信息，分析风险发生的概率。
（二）风险影响程度：分析风险发生对公司经营、财务状况、声誉等方面的影响。
（三）风险等级：根据风险的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。
第四章风险应对第九条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
第十条风险应对策略包括：（一）风险规避：通过调整经营策略、改变业务模式等手段，避免风险发生。
（二）风险降低：通过加强内部控制、优化业务流程等手段，降低风险发生的可能性和影响程度。
（三）风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。
（四）风险承担：在风险可控的情况下，选择承担风险。
第五章风险监控第十一条公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行跟踪和监督。
公司风险管理制度完整版
第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，提高风险防范能力，保障公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及子公司、分支机构的风险管理工作。
第三条风险管理应遵循以下原则：（一）全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）重要性原则：在全面风险管理的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。
（三）预防性原则：提前识别、评估和防范潜在风险，将风险控制在可承受范围内。
（四）合规性原则：遵循国家法律法规、行业监管政策和公司内部规章制度。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策、协调和监督。
第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责具体实施风险管理日常工作。
第六条各部门、子公司、分支机构应设立风险管理小组，负责本部门、本单位的日常风险管理。
第三章风险识别与评估第七条风险识别：各部门、子公司、分支机构应定期开展风险识别工作，识别出潜在风险，并形成风险清单。
第八条风险评估：根据风险清单，采用定性与定量相结合的方法，对风险进行评估，确定风险等级。
第四章风险控制与应对第九条针对评估出的风险，制定相应的风险控制措施，包括：（一）预防措施：针对潜在风险，采取预防措施，降低风险发生的概率。
（二）应急措施：针对可能发生的风险，制定应急措施，以减轻风险对公司的影响。
第十条风险应对：根据风险等级和风险控制措施，采取以下应对措施：（一）重大风险：立即启动应急预案，采取有效措施，确保公司安全稳健运行。
（二）重要风险：制定整改计划，跟踪整改进度，确保风险得到有效控制。
（三）一般风险：加强日常监控，及时发现并处理风险。
第五章风险监控与报告第十一条各部门、子公司、分支机构应定期向风险管理办公室报告风险管理工作情况。
第十二条风险管理委员会定期召开会议，听取各部门、子公司、分支机构的风险管理工作报告，研究解决风险管理工作中的问题。
公司风险管理制度细则最新
公司风险管理制度细则最新第一章总则第一条为了规范公司风险管理工作，提高公司风险管理水平，保障公司的稳健经营，特制定本细则。
第二条公司风险管理制度是公司内部管理的一项重要制度，适用于公司全体员工，在公司经营活动中具有普遍的适用性。
第三条公司风险管理制度的目的是建立科学有效的风险管理体系，明确风险管理的组织机构、职责分工和工作流程，规范风险管理的工作程序和方法，加强风险监控和防范，提高公司的风险识别和防范能力，确保公司的风险管理工作有序进行。
第二章风险管理的组织机构第四条公司建立风险管理委员会，负责公司的风险管理工作。
第五条风险管理委员会成员由公司领导班子成员、相关部门负责人及公司风险管理专责人组成，风险管理专责人由公司领导任命。
第六条风险管理委员会的主要职责包括：（一）负责制定公司的风险管理相关政策和制度，监督公司风险管理工作的开展；（二）负责审议公司重大风险事件的处置方案；（三）定期审议公司风险管理工作报告，并提出改进意见。
第七条公司各部门要配合公司风险管理委员会，落实好公司的风险管理工作，及时向委员会通报风险信息。
第八条公司设立风险管理部门，直接隶属于公司领导，负责公司的日常风险管理工作。
第九条风险管理部门的主要职责包括：（一）贯彻执行公司的风险管理政策，提出风险管理的意见和建议；（二）协调公司各部门开展风险管理工作，组织开展风险评估、排查和监控；（三）负责公司风险管理信息的采集、整理和报送工作；（四）组织开展风险管理培训工作。
第三章风险管理的职责分工第十条公司领导班子成员是公司风险管理的最高责任人，对公司的经营风险负有整体责任。
第十一条各部门负责人负有本部门的风险管理责任，要做好本部门的风险管理工作。
第十二条公司风险管理专责人要牢固树立风险意识，主动承担风险管理工作的主体责任。
第十三条风险管理部门的工作人员要深入了解公司的经营状况，加强风险管理知识的学习和技能的提高，做好风险管理工作。
第四章风险管理工作流程第十四条公司风险管理工作要按照规定的程序和方法进行，确保风险管理工作规范、有序进行。
公司风险控制管理制度范本
第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，提高公司风险管理水平，确保公司安全、稳健运行，根据国家有关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属各级公司、各部门和全体员工。
第三条本制度旨在建立健全公司风险管理体系，实现以下目标：1. 识别和评估公司面临的各种风险；2. 制定和实施风险控制措施，降低风险发生的可能性和影响；3. 加强风险管理意识，提高员工风险防范能力；4. 保障公司资产安全，实现公司可持续发展。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的总体决策和监督。
第五条风险管理委员会下设风险管理部，负责公司风险管理的日常工作。
第六条各部门应设立风险管理小组，负责本部门的风险管理工作。
第三章风险管理流程第七条风险识别：各部门应定期开展风险识别工作，识别公司面临的各类风险。
第八条风险评估：风险管理部根据风险识别结果，对风险进行评估，确定风险等级。
第九条风险控制：针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施。
第十条风险监控：各部门应定期对风险控制措施进行监控，确保措施有效执行。
第十一条风险报告：各部门应定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况。
第四章风险控制措施第十二条制度建设：完善公司各项规章制度，建立健全内部控制体系。
第十三条内部审计：加强内部审计工作，及时发现和纠正风险隐患。
第十四条风险预警：建立健全风险预警机制，及时发现和应对风险。
第十五条应急处置：制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速应对。
第十六条人才培养：加强员工风险管理培训，提高员工风险防范能力。
第五章奖惩第十七条对在风险管理工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励。
第十八条对违反风险管理规定，造成公司损失的单位和个人，依法依规追究责任。
第六章附则第十九条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
第二十条本制度自发布之日起施行。
---说明：本范本仅供参考，具体内容应根据公司实际情况进行调整。
公司风险管理制度
公司风险管理制度第一章总则第一条为了加强公司风险管理，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称风险管理，是指公司为防范和控制风险，通过风险识别、评估、监控和应对等环节，实现公司战略目标和经营目标的制度安排和行为准则。
第三条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面性原则：风险管理应涵盖公司的所有业务、部门和层次；（二）预防性原则：风险管理应注重预防，提前制定应对措施；（三）动态管理原则：风险管理应根据公司经营环境的变化，及时调整和优化；（四）信息透明原则：风险管理应注重信息披露，确保内部信息及时、准确、完整地传递给相关人员；（五）合规性原则：风险管理应符合国家法律法规、行业规定和公司内部规章制度。
第四条公司应设立风险管理组织体系，明确风险管理职责和权限，确保风险管理工作的有效开展。
第二章风险管理组织体系第五条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策和监督工作。
风险管理委员会由公司高层领导、财务、审计、法务等相关部门负责人组成。
第六条各部门、分支机构应设立风险管理小组，负责本部门、分支机构的风险管理工作。
风险管理小组向风险管理委员会报告工作。
第七条公司应设立风险管理职能部门，负责公司风险管理的日常工作。
风险管理职能部门负责制定、修订风险管理制度，组织风险识别、评估和监控，协调风险应对措施的实施。
第三章风险识别与评估第八条公司应通过以下方式进行风险识别：（一）定期举行风险识别会议，分析公司经营活动中可能出现的风险；（二）建立风险信息收集和反馈机制，及时了解和掌握公司内部和外部风险信息；（三）对重大风险事件进行调查和分析，总结经验教训，完善风险管理体系。
第九条公司应采用定性和定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估。
评估内容包括风险的概率、影响程度、潜在损失和应对措施的有效性等。
第十条公司应根据风险评估结果，对风险进行分级。
风险分级标准如下：（一）一级风险：可能性高，影响程度大，潜在损失严重，需立即采取应对措施；（二）二级风险：可能性较高，影响程度较大，潜在损失较严重，需关注并制定应对措施；（三）三级风险：可能性一般，影响程度较小，潜在损失较小，需定期监测并采取预防措施；（四）四级风险：可能性较低，影响程度较小，潜在损失较小，可采取简单的监控措施。
公司安全风险管理制度三篇
公司安全风险管理制度三篇篇一：公司安全风险管理制度前言为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。
本标准由xx公司标委会提出本标准由xx公司安全监察部归口。
本标准起草部门：安全监察部本标准主要修订人：xxx本标准审核人：xxx本标准审定人：xxx本标准批准人：xxx本标准委托安全监察部负责解释。
1、适用范围本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。
2、依据《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号）《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔20XX〕3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔20XX〕11号）《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔20XX〕1号）《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—XXXX）等法律法规和有关标准、规范和规定《xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求》（20XX版）《xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（20XX年版）》3、定义3.1本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
3.2可能性，是指事故（事件）发生的概率。
3.3严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
4、风险预控管理4.1 组织机构与职责4.1.1公司安全风险管理领导小组组长：总经理副组长：生产副总经理成员：公司领导班子其他成员，各部门主任安全风险管理领导小组办公室设在安监部，办公室主任由安监部主任担任。
风险管控管理制度优秀3篇
风险管控管理制度优秀3篇风险管控管理制度篇一第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
公司安全风险分级管控管理制度范文(四篇)
公司安全风险分级管控管理制度范文为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《____绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设____》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。
一、成立两级安全生产领导小组成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。
二、管控实施1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。
2、要制定本单位的安全风险分级管控制度，并认真实施。
公司安全风险分级管控管理制度范文（二）一、概述本公司安全风险分级管控管理制度旨在确保公司内的各项经营活动能够安全进行，并提供相应的风险管理方案，以减少潜在的安全风险对公司利益的影响。
二、安全风险分级1. 高级风险：指可能对公司生产、财务、资产和声誉造成重大影响的风险，如操作失误、重大事故等。
2. 中级风险：指可能对公司的经营活动和效益产生一定影响的风险，但不会对公司利益造成重大损失，如设备故障、网络安全问题等。
3. 低级风险：指对公司的经营活动和效益影响较小的风险，如日常办公环境的安全隐患等。
三、风险管控措施1. 高级风险管控（1）制定详细的操作规程和作业指引，确保操作人员能够正确执行，从而减少操作失误可能带来的风险。
（2）开展定期的安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力，确保在发生重大事故时能够及时、正确地应对。
（3）建立健全的安全管理体系，包括事故报告和调查、责任追究等机制，对安全事故进行及时处理和跟踪，避免事故连锁反应。
2. 中级风险管控（1）实施设备定期检修和维护计划，保证设备的正常运行，减少故障发生的可能性。
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公司风险管理制度第一章总则第一条为规范***有限公司（以下简称“公司”公司风险管理制度、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条本制度所称风险管理,是指公司围绕战略及经营目标,通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,建立健全风险管理体系,为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定,影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。
包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。
2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。
3、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。
4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
5、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。
6、关联交易环节：包括关联方的界定,关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
7、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
9、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、辞退、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
第六条按照风险的影响程度,风险分为低、中、高风险。
第七条本制度适用于公司及公司控股子公司。
第二章风险管理组织体系及职责分工第八条公司风险管理的组织体系由公司董事会（下设风险管理委员会）、监事会、各职能部门及子公司内设的风险职能部门或岗位构成。
第九条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理委员会及监事会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险管理第三道防线。
第十条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：（一）公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,配合内控组织,识别、分析相关业务流程的风险,确定风险反应方案；（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案,按照公司确定的控制设计方法和描述工具,设计并记录相关控制,根据风险管理的要求,修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度,按照规定的方法和工具描述业务流程,编制风险控制文档和程序文件等；（三）组织控制制度的实施,监督控制制度的实施情况,发现、收集、分析控制缺陷,提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞,除向各子公司领导汇报情况外,还应向公司领导及董事会反馈情况,以便公司监控内部控制体系的运行情况；（四）配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第十一条公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设,并监督其实施的有效性；监事会和风险管理委员会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。
第十二条公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控制的第一责任人,履行风险控制职能,执行具体的风险管理制度。
建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度,并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。
第十三条控股子公司的风险管理和职责分工的设置,分别参照上述第八条、第九条的规定制定。
第三章风险管理目标和基本流程第十四条公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序,预先发现风险征兆,提前采取必要的预控措施,以达到规避风险,减少损失的目标；对于已发生的风险,首先通过已有的控制措施予以控制,进而采取补偿措施进行控制,把风险损失降低到最小限度。
第十五条公司风险管理基本流程主要包括：（一）风险管理策略的制定与实施；（二）风险评估；（三）风险监控报告与预警；（四）风险与危机的处理；（五）风险管理的监督与改进。
第四章风险管理策略的制定与实施第十六条风险管理策略是指,公司根据内外部环境及董事会制定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针。
第十七条风险管理策略由风险管理委员会制定,经董事会、监事会评估后确定。
监事会、风险管理委员会负责将公司风险管理策略落实到公司制度和流程管理中,协助各业务部门完善其业务制度和流程,并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价。
第十八条现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性,如因内外部环境发生变化而受到严重影响,应及时进行修订和调整。
第十九条公司在实施风险管理策略的过程中,建立和不断完善授权体系,公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。
在各项规章制度中要明确报告路线和程序,使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。
第二十条公司各职能部门可以根据本办法,针对本部门业务的特点,制定本部门业务的风险管理实施细则,纳入公司管理制度体系。
第五章风险评估第二十一条风险评估是指根据公司内外部环境的变化,对公司所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策。
第二十二条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本程序来进行。
第二十三条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念,对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲,公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
高风险是指影响金额达到公司资产总额30%以上或公司主营业务收入30%以上；中风险是指影响金额达到公司资产总额10%以上不足30%或公司主营业务收入10%以上不足30%；低风险是指影响金额达到公司资产总额10%以下或公司主营业务收入10%以下。
公司从定性角度考虑风险接受程度,整体上讲,公司把风险接受程度确定为“低”类,即公司在经营管理过程中,采取谨慎的风险管理态度,可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第二十四条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标,在此之后,才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划,符合公司战略发展计划。
第二十五条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,以便确定相应的风险承受度。
（一）公司识别内部风险,应当关注下列因素：1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
（二）公司识别外部风险,应当关注下列因素：1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素。
第二十六条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。
公司进行风险分析,应当充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程序开展工作,以确保风险分析结果的准确性。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下,或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得,或者获取成本很高时,公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析,确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注,对于需要重视的风险,再进一步划分,分别确认为“重要风险”与“一般风险”,从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的,该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”,且风险的影响程度小,就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”,且风险的影响程度大,就将该类风险确定为重要风险。
第二十七条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果,结合风险发生的原因以及承受度,权衡风险与收益,选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。
（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后,准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失,将风险控制在风险承受度之内的对策。
（三）分担风险：指公司准备借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施,将风险控制在风险承受度之内的对策。