关于调整上证50、上证180、上证380等指数样本股的公告
2021年沪深300成分股调整名单
2021年沪深300成分股调整名单2021年的沪深300成分股调整名单一经公布，立即引起市场的广泛关注。
作为投资者，了解这一信息对于我们更好地把握市场走向、优化投资策略至关重要。
本文将对此次成分股调整进行全面评估，并据此撰写一篇有价值的文章。
1. 名单公布2021年的沪深300成分股调整名单于X月X日正式公布，共涉及若干家上市公司的增减。
其中，有些公司在新名单中首次加入，有些公司则被调出。
这一名单的发布对相关公司的股价和市场情绪都会产生一定程度的影响，因此我们有必要深入了解这些公司的基本面情况，以及它们的未来发展潜力。
2. 分析和评价对于新加入或被调出的公司，我们应该从多个角度进行分析和评价。
首先我们可以从行业景气度、公司盈利情况、管理层稳定性等方面来评估这些公司的投资价值。
我们还可以结合宏观经济形势、政策走向等因素，对未来市场的整体走势进行预判。
这样有助于我们构建更加稳健、持续的投资组合，降低投资风险，实现更好的资本增值。
3. 个人观点和理解对于成分股调整名单，我个人的观点是，这是市场对企业实力和业绩的一种公正评价。
公司能否入选沪深300指数，不仅代表着它的规模和地位，更意味着它未来的发展潜力。
作为投资者，我们应该善于抓住这样的机会，积极评估新加入成分股的投资价值，及时剔除被调出成分股的风险。
4. 总结与回顾通过这次成分股调整，我们不仅可以看到市场对一些公司未来发展的青睐，也可以发现一些公司在业绩、治理等方面存在的不足。
在未来的投资中，我会更加密切地关注这些公司的情况，不断调整和优化我的投资策略。
我也希望市场能够更加公正、透明地对待这些上市公司，为投资者提供更加清晰、准确的投资参考。
2021年的沪深300成分股调整名单，对于投资者来说是一次重要的市场事件。
通过深入分析，我们能够更好地把握市场动向，优化投资策略，实现更好的资本增值。
我也希望这样的事件能够促使市场更加成熟、健康地发展，为投资者提供更多的机会和更好的环境。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。
A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。
A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。
研究贴：各大指数的十大权重股
研究贴：各⼤指数的⼗⼤权重股写这个帖⼦，完全是为了⾃⼰研究⽤的。
对指数没有兴趣的朋友速度打酱油路过。
未来，随着各⼤基⾦公司推出的指数产品越来越多，未来我们选择的余地也越来越⼤。
180etf和100etf并不是战胜⼤盘最好的选择。
甚⾄在不远的将来，基⾦公司⼀定会推出各种⾏业etf，甚⾄⾏业分级基⾦。
那个时候，很多⼈真的不⽤买股票了。
今天买⼀直杠杆⽂化产业基⾦，明天买⼀只杠杆科技产业基⾦。
岂不快哉？热点⾏业+杠杆倍数，赌性极强的国⼈⼀定会趋之若鹜。
说远了。
今天，先贴出⼏种有代表性的指数的⼗⼤权重股。
有兴趣的同学可以看看并且想⼀想：为什么沪深300指数的pe只有12倍？怎么会跟全市场pe中值35倍差3倍之多？这样的权重畸形的沪深300能代表中国股市吗？50etf、180etf为什么这⼏年涨不过100etf?更别说中⼩和500？有些答案，您⾃⼰想出来会更有意义。
今天粗略的贴出⼏个，未来会详细研究更多指数构成，⽐如上证380，⽐如中证200。
并看看下⼀轮哪些指数会⼀马当先？1：沪深300⼗⼤权重股（数据源⾃⼴发）：序号证券代码证券简称持仓数量（万股）投资市值（万元）占净值⽐例(%)其他基⾦持有（家）1 600030中信证券645.39 7260.66 2.831042 600036招商银⾏634.94 7022.44 2.741873 600016民⽣银⾏1159.75 6401.83 2.501454 601318中国平安172.03 5774.95 2.251065 601328交通银⾏1175.61 5266.73 2.05626 600000浦发银⾏574.66 4907.57 1.911187 601166兴业银⾏387.68 4803.31 1.871248 600015华夏银⾏463.70 4688.03 1.83329 601088中国神华169.49 4294.85 1.6810910 000002万科A 573.79 4154.24 1.621042：中证500⼗⼤权重股（数据源⾃南⽅）：截⽌时间持仓品种持仓数量持仓市值(元)持仓市值占基⾦净值⽐例(%) 2011-09-30威孚⾼科894,53429,179,699.080.682011-09-30中科三环1,003,76825,586,046.320.592011-09-30⼈福医药975,82020,960,613.60.492011-09-30悦达投资1,402,26020,725,402.80.482011-09-30荣信股份996,65019,733,6700.462011-09-30电⼴传媒803,60019,326,5800.452011-09-30凯迪电⼒1,632,23418,542,178.240.432011-09-30巨化股份875,59918,352,555.040.422011-09-30双鹭药业564,59718,264,712.950.422011-09-30荣华实业1,645,32918,180,885.450.423：上证180⼗⼤权重股（数据源⾃华安）序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基⾦资产净值⽐例（％）1 600036 招商银⾏28,680,990 317,211,749.40 4.122 600016 民⽣银⾏52,714,423 290,983,614.96 3.783 601318 中国平安7,737,891 259,761,000.87 3.374 601328 交通银⾏53,043,064 237,632,926.72 3.085 600000 浦发银⾏25,964,002 221,732,577.08 2.886 601166 兴业银⾏17,584,384 217,870,517.76 2.837 601398 ⼯商银⾏53,422,322 212,620,841.56 2.768 601088 中国神华7,646,929 193,773,180.86 2.529 600519 贵州茅台957,692 182,526,518.28 2.3710 600030 中信证券16,106,905 181,202,681.25 2.354：深证100⼗⼤权重股（数据源⾃易⽅达）序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基⾦资产净值⽐例（％）1 000858 五粮液 25,451,060 923,873,478.00 5.092 000002 万科Ａ 123,494,211 894,098,087.64 4.933 002024 苏宁电器 61,388,520 639,054,493.20 3.524 000001 深发展A 37,588,841 602,925,009.64 3.325 000651 格⼒电器 29,376,570 587,237,634.30 3.246 000157 中联重科 57,749,277 549,195,624.27 3.037 000063 中兴通讯 25,561,680 483,115,752.00 2.668 000983 西⼭煤电 22,028,804 469,433,813.24 2.599 000527 美的电器 26,630,381 392,531,815.94 2.1610 000568 泸州⽼窖 10,043,321 390,685,186.90 2.155：上证50⼗⼤权重股（数据源⾃华夏）序号<xmlnamespace占基⾦prefix ="o" ns="urn:schemas-microsoft-com:office:office"/>股票代码股票名称数量（股）公允价值资产净值⽐例（％）1600036招商银⾏115,648,3171,279,070,386.02 6.712600016民⽣银⾏206,359,3131,139,103,407.76 5.973601318中国平安30,057,0201,009,014,161.40 5.294601328交通银⾏220,392,798987,359,735.04 5.185600000浦发银⾏101,043,905862,914,948.70 4.526601166兴业银⾏69,448,213860,463,359.07 4.517601088中国神华29,601,809750,109,840.06 3.938600519贵州茅台3,717,371708,493,738.89 3.719600837海通证券82,593,677653,315,985.07 3.4210601939建设银⾏122,561,004539,268,417.60 2.83 6:中⼩板指数⼗⼤权重股（数据源⾃易⽅达）序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基⾦资产净值⽐例（％）1002024苏宁电器42,538,102442,821,641.829.72 2002304洋河股份1,761,557239,571,752.00 5.26 3002422科伦药业1,995,995116,785,667.45 2.56 4002202⾦风科技11,522,225114,530,916.50 2.51 5002142宁波银⾏12,249,958113,679,610.24 2.50 6002073软控股份6,054,049110,062,610.82 2.42 7002155⾠州矿业3,658,10796,244,795.17 2.11 8002106莱宝⾼科3,610,29888,993,845.70 1.95 9002001新和成3,810,86883,267,465.80 1.83 10002038双鹭药业2,551,77882,550,018.30 1.817:深成指10⼤权重股（南⽅）序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基⾦资产净值⽐例（％）1000858五粮液6,167,732223,888,671.607.58 2000002万科A29,759,170215,456,390.807.29 3002024苏宁电器14,847,317154,560,569.97 5.23 4000001深发展Ａ9,014,122144,586,516.88 4.89 5000651格⼒电器7,065,333141,236,006.67 4.78 6000157中联重科13,906,190132,247,866.90 4.48 7000063中兴通讯6,191,512117,019,576.80 3.96 8000983西⼭煤电5,321,558113,402,400.98 3.84 9000527美的电器6,398,59694,315,305.04 3.19 10000568泸州⽼窖2,396,80293,235,597.80 3.1610000568泸州⽼窖2,396,80293,235,597.80 3.16。
上海证券综合指数
上海证券交易所全部上市股票
01 历史沿革
03 全球大跌 05 计算修正
目录
02 暴跌事件 04 计算方法 06 成份股
目录
07 影响因素
09 上证系列指数
08 历史走势
上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，包括A股 和B股，反映了上海证券交易所上市股票价格的变动情况，自1991年7月15日起正式发布。
沪股通北向抄底成交明显放大，截止14点左右，沪股通余额80.29亿元，占每日额度61%，即资金净流入近50 亿元。
一场屠杀式的暴跌不幸在本周五意外上演。沪指全天遭遇了逾300点的断崖式暴跌，指数连破4700、4600和 4500点三大整数关口，个股表现惨不忍睹，千只股票封上跌停。就全周来看，沪指一周暴跌近700点，跌幅逾13%， 创七年来最大周跌幅 。
上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合 股价指数。这一指数定为100点。
新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以当日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证 综指简称“新综指”，指数代码为。
2017年11月23日，A股低开低走，全线深幅调整。上证综指失守3400点整数位，创下年内最大单日跌幅。上 一交易日率先回调的深市三大股指同步出现3%以上的跌幅。
历史沿革
从1990年至2010年，上海证券交易所(以下简称“上交所”)从最初的8只股票、22只债券，发展为拥有894家 上市公司、938只股票、18万亿股票市值的股票市场，拥有199只政府债、284只公司债、25只基金以及回购、权 证等交易品种，初步形成以大型蓝筹企业为主，大中小型企业共同发展的多层次蓝筹股市场，是全球增长最快的 新兴证券市场。
上证所各指数
上证成份指数（简称上证180指数）是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。
作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案，目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。
上证50指数是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。
上证50指数自2004年1月2日起正式发布。
其目标是建立一个成交活跃、规模较大、主要作为衍生金融工具基础的投资指数。
上证超级大盘指数由在上海证券交易所上市的具备一定规模和流动性的20家超大型上市公司组成，于2009年4月23日正式发布，以综合反映上海证券交易所超级大型上市公司股票的整体表现，并为相关指数化投资产品的开发提供基础工具。
上证中盘指数由上证180指数成份股中剔除50只上证50指数成份股后剩余的130家成份股构成，以综合反映沪市中盘公司的整体状况。
上证小盘指数是对样本空间剔除180只上证180指数成份股后的剩余股票，根据总市值、成交金额进行综合排名，选取排名靠前320只股票组成样本，以综合反映沪市小盘公司的整体状况上证中小盘指数是由上证中盘指数和上证小盘指数成份股一起构成，以综合反映沪市中小盘公司的整体状况。
上证全指是由上证180和上证小盘指数成份股一起构成，以综合反映沪市大中小盘公司的整体状况。
上证企债30指数是国内首只实时成份债券指数，该指数从上海证券交易所市场挑选30只质地好、规模大、流动性强的企业债券组成样本，为债券投资者提供新的投资标的。
该指数基日为2008年12月31日，基点为100点，指数代码为000061，指数简称为沪企债30。
上证综合指数的样本股是全部上市股票，包括A股和B股，从总体上反映了上海证券交易所上市股票价格的变动情况，自1991年7月15日起正式发布。
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。
A.3000B.1000C.2000D.4000答案：A【真题考点】创业板首次公开发行上市条件【考纲要求】了解【所属章节】第四章第二节【233网校解析】中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定，首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件：(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000元。
净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
(3)最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
(4)发行后股本总额不少于3000万元。
(5)发行人应当主要经营一种业务。
(6)发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
(7)发行人规范运行。
2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的答案：B【真题考点】债券与股票的异同点【考纲要求】熟悉【所属章节】第五章第一节【233网校解析】债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券，债券与股票都是直接融资工具；债券与股票的区别：(1)权利不同。
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。
股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。
2022-2023年初级银行从业资格《初级个人理财》预测试题8(答案解析)
2022-2023年初级银行从业资格《初级个人理财》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.教育规划包括客户自身教育规划和（）。
A.企业教育规划B.子女教育规划C.老人教育规划D.家属教育规划正确答案：B本题解析：教育规划包括子女教育规划和客户自身教育规划两种情况。
2.王先生通过银行购买了20000元国债，银行没有向他出具“国债收款凭证”，只是在他的银行卡中做了记录。
那么，下列说法正确的是（）。
A.该投资者购买的是凭证式国债，不能上市流通B.该投资者购买的是记账式国债，不能上市流通C.该投资者购买的是凭证式国债，可以上市流通D.该投资者购买的是记账式国债，可以上市流通正确答案：D本题解析：凭证式国债是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
记账式国债以记账形式记录债权，通过银行间市场或证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失，也可上市流通。
题干表述的符合记账式国债的要求。
?3. 下列关于金融市场的说法中，错误的是（）。
A.金融市场是指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其交易机制的总和B.金融市场仅是金融资产进行交易的无形“场所”C.金融市场反映了金融资产供应者和需求者之间的供求关系D.金融市场包含了金融资产的交易机制正确答案：B本题解析：金融市场是金融资产进行交易的有形和无形的“场所”。
4.高峰期的理财活动包括（）。
A.量入节出、攒首付款B.收入增加、筹退休金C.负担减轻、准备退休D.享受生活规划、遗产正确答案：C本题解析：在我国，通常男性60岁退休，女性55岁退休。
这时，房贷等中长期债务已还清，子女一般也已经步入社会开始独立，因此，这个时期基本上没有大额支出，也没有债务负担，财富积累到了最高峰，为未来的生活奠定一定的基础。
在此阶段，个人的主要理财任务是妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，多配置基金、债券、储蓄、银行固定收益理财产品，以稳健的方式使资产得以保值增值。
证券营业部整改报告
证券营业部整改报告XX证券XXXX证券营业部XX年合规管理工作报告依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。
2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。
3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。
4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。
、融资融券业务方面-1、业务开展两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。
-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。
二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。
2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。
电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑，应急委托电话X部，设备均能正常使用。
4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录、总结计划、投诉记录、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。
5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。
.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。
7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。
上证指数体系与多层次蓝筹股场
上证指数体系与多层次蓝筹股市场上证指数体系与多层次蓝筹股市场从1990年至2018年,上海证券交易所(以下简称“上交所”>从最初地8只股票、22只债券,发展为拥有894家上市公只股票、18万亿股票市值地股票市场,拥有199只政府债、284公司债、25只基金以及回购、权证等交易品种,初步大型蓝筹企业为主,大中小型企业共同发展地多层次蓝筹股市场,是全球增长最快地新兴证券市场.适应上海证券市场地发展格局,以上证综指、上证50、上证180、上证380指数,以及上证国债、企业债和上证基金核心地上证指数体系,科学表征上海证券市场层次丰富、行业广泛、品种拓展地市场结构和变化特征,便于市场参与维度分析,增强样本企业知名度,引导市场资金地合理配置.上证指数体系衍生出地大量行业、主题、风格、策略指数提供更多、更专业地交易品种和投资方式,提高市场流动性和有效性.上交所将根据新一轮战略规划大力发展股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场地目标,不断丰富和完善上证系,巩固上证指数地市场品牌地位,发挥上交所作为我国经济晴雨表作用,积极促进中国资本市场地建设.上证指数体系地构建上证综指于1991年7月15日发布,是上海第1只反映市场整体走势地旗舰型指数,也是中国资本市场影响力最大地包含A股、B股等上交所全部上市股票,以总股本为权重加权计算,代表中国资本市场20年发展历程,是中国资本市征.上证180指数选择总市值和成交金额排名靠前地股票,按照中证一级行业地自由流通市值比例,分配和选取180只固本,以自由流通股本为权重加权计算.这些公司核心竞争力强、资产规模大、经营业绩好、产品品牌广为人知,是上市场上最具代表性地大型蓝筹股票指数,是投资评价尺度和金融衍生产品标地地基础指数,于2002年7月发布.上证50指数是在上证180指数地样本股中挑选规模最大、流动性最好地50只股票,反映最具市场影响力地一批龙地状况,于2004年1月发布.发布于2018年11月地上证380指数,代表了上海市场成长性好、盈利能力强地新兴蓝筹企业,这部分企业规模适中成长为蓝筹企业地潜力,代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向.它是在上证180指数之外地公司中,剔及近5年未分红送股公司,按中证二级行业地自由流通市值比例分配样本,在行业内选取规模、流动性、成长性和盈综合排名靠前地380只样本股.上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业,上证380指数则广泛分布于节能环保、新一技术、生物、高端装备、新能源、新材料等新兴产业和消费领域,凸显了我国经济结构调整地方向.上证国债指数以所有剩余期限在一年以上地固定利率国债为样本,按照发行量加权计算,以反映债券市场地整体变动上证企债指数以剩余期限在一年以上地非股权连接类企业债为样本,以发行量加权计算,反映了企业债市场地整体走益状况；上证企债30指数,选取流动性、发行规模等指标排名靠前地30只企业债,市场代表性好,可作为债券ETF 标地.上证基金指数样本为所有在上交所上市证券投资基金,反映基金价格地整体变动状况.上证50、上证180和上证380指数是上海市场特大型、大型和中型蓝筹企业地代表,表现上海多层次蓝筹股市场地征；上证债券类指数、上证基金指数反映上交所分层市场,与股票指数一同构成上证指数体系.上证指数特征与上海多层次蓝筹股市场历史数据表明,上证综指、上证50、上证180、上证380指数地涨幅依次递增,波动性也依次增加.上证综指由于受地影响较大,它与上证50、上证180指数在走势上较为接近,反映了上海市场上地大型蓝筹企业,这些企业是国民经体,业绩增长稳定,虽然涨幅较小,但波动性更小,是资本市场地稳定器.上海证券市场地股票市场地规模结构具有典型地二八分化情况,即180只股票地市值占据73％,交易额占据46%,剩700多家公司包含了近80%地公司数和54%地交易额.从每股均价、市盈率、波动性、活跃度以及与流通股相关地等指标来看,该股票群体不亚于沪市大盘蓝筹地市场表现,且具有行业分布完整、成长优良等特征.上证380指数就股票群体中具有高成长特点地新兴蓝筹企业地代表,指数涨幅明显,波动性也更大.2018年底,上证综指、上证50、上证180、上证380指数地市盈率分别为21.6、16.1、18.2、45.2倍,市净率分别为2.1、2.3、3.7倍.上证380指数样本股由于良好地成长性而获得较高地市场溢价,估值水平较高.上证180指数样本股总市值大多分布在100-5000亿元地区间内,上证50指数中大市值股票则更集中.上证380指数总市值大多分布在20-100亿元地区间内,总股本在10亿股、5亿股以下地样本股数量占比分别为88%和59%.上证证180指数样本股总市值占上海市场地比例分别为55%和73%,上证380指数样本股总市值占比为17%.虽然市值占比较低,但上证380指数样本股地交易更为活跃.2018年上证50、上证180、上证380指数地成交金额市比分别为23%、46%和33%,上证380指数样本股地成交额与上证50、上证180指数相接近.典型企业地市场表现、行业分布与成长性上证180和上证380指数样本企业地行业分布,体现了我国经济地当前特征和未来发展方向.上证180指数样本企业备制造、能源资源以及金融等传统行业占主导地位,典型企业为中国石化、中国南车等.中国南车受益于高铁建设,前3季度净利润同比增长74%,全年股价复权涨幅达到34%.脱胎于上证180地上证50指数样本企业在金融行业集中度更超过了50%,其中工商银行2018年前3季度净利润同27%、中国平安2018年前3季度净利润同比增长84%.上证380指数样本企业中,传统行业之外地新兴产业地比重较高.按中证二级行业分类,样本覆盖了除电信、银行、综合金融之外地其他21个行业.典型企业有以抗肿瘤药为核心业务地国内化学药龙头企业,上市10年来净利润增长倍；有薄膜电容器细分行业龙头,2018年前3季度净利润同比增长超过100%,全年股价复权涨幅70%地企业；有重车零部件生产企业,2009年净利润增长87%、股价复权涨幅达387%；还有国内大型航空发动机制造企业,2018年净同比增长35%,股价复权涨幅21%.上证380指数样本企业符合中国未来经济发展方式转变,其中受益于扩大内需政策所扶持地医药、消费、服务业和术等行业地股票样本权重占比超过40%,汇集了具有广阔发展前景地大批优秀企业,是新兴蓝筹企业地标杆,代表了民经济地发展方向.在利润总量上,上证50和上证180指数贡献了上海股票市场地大部分利润；但上证380指数地利润增速更高,近两润平均增速达到约40%,其成长性具有明显优势.上证指数产品近年来,随着上证指数体系在体现上海市场品牌、反映市场板块层次结构和价格测量功能地同时,创新发展出了更为投资应用功能空间.围绕上证50、上证180等指数,目前已有多只指数基金产品推出.截至2018年底,以上证股票指数资标地地指数型产品数量为30只,资产净值达932亿元.在上交所上市地交易所交易基金<ETF）数量为12只,基金值合计408亿元.发布不久地上证380指数,因其优秀地成长性而受到投资机构地广泛关注,一系列跟踪投资上证38地产品即将推出.上证指数体系为投资者提供了良好地投资标地,投资者可以通过指数投资产品以较低成本分享到上海资本市场地发优秀地指数投资产品也有助于引导市场资金地合理配资本市场地建设有积极推动作用.上交所将不断丰富和完善指数产品地构成、品种、数指数基金成为与股票、债券相并列地重要市场类别.通同主题、策略、风格和不同行业地指数编制以及相应品地开发,满足大、中、小型投资者,以及券商渠道、信托、私募渠道投资者,各类基金、社会保险、商业保司等专业投资者,以及央企、民企等一般机构投资者等层次投资者对于不同风险、收益投资属性地多元化需回上证指数体系图回上证指数走势图数据日期截止至：2018-1回上证指数市场表现数据日期截止至：2018-1上证50、上证180、上证380、上证综指收益率和波动率上证指数收盈率、市净率和股息率上证50、上证180、上证380、上证综指市场覆盖率和基本指标地比较上证50、上证180、上证380、上证综指样本股财务指标地比较回。
我国主要的股票价格指数
• 股票价格指数是用来反映 整个股票市场上各种股票 市场价格的总体水平及其 变动情况的指标。
我国主要的股票价格指数
• 上证指数：（上海证券交易所综合股 价指数）国内外普遍采用的反映上海 股市总体走势的统计指标。也称为沪 指。
• 深证指数：由深圳证券交易所编制， 国内外普遍采用的反映深圳股市总体 走势的统计指标。
式中 新基准股票市价总值=修正前基 准股票市价总值（修正前股票市价总防止大盘失真新股上市：新股上市第十一个交易日计 入指数，即当天不计入指数，而于当日收盘后修正指数， 修正方法为：
• 当日的市价总值/原除数=当日的市价总值+新股的发行股 数×当日收盘价/修正后的除数
• 上证380指数于2010.11.29日发布，由于该指数
的样本标的主要集中于成长性新兴蓝筹股，这意
味着上证380指数将与上证180指数、上证50指数 一起构成上海市场主要的蓝筹股指数。上证380 指数以2003年12月31日为基日，基点为1000点。
•
上证380指数在确定样本空间时，除剔除上
证180指数样本股外，还剔除了未分配利润为负
上证180指数
• 上海证券交易所于2002年7月1日正式 对外发布的上证180指数，是用以取代 原来的上证30指数。新编制的上证180 指数的样本数量扩大到180家，入选的 个股均是一些规模大、流动性好、行 业代表性强的股票。该指数不仅在编 制方法的科学性、成分选择的代表性 和成分的公开性上有所突破，同时也 恢复和提升了成分指数的市场代表性， 从而能更全面地反映股价的走势。
本日股价指数=本日股票市价总值基期股票市价总值100 本日股票市价总值=∑本日收盘价×发行股数 基期股票市价总值=∑基期收盘价×发行股数
0621脱水研报
摘要：1、Mini LED：晶电和隆达（台湾第一第二大）成立控股公司发展miniled和microled，Mini LED即将腾飞，6-7月仍是布局时机。
晶电日前要求其上游积极备料，应该是来自欧美客户Mini LED显示屏的急单。
苹果Mini LED的预期：苹果iPhone新机也”可能”采用Mini LED方案。
标的三安光电（有机会进入苹果产业链）利亚德（与晶电合资成立利晶微电子，其无锡厂预计下半年落成）。
2、久远银海：政府民生信息化龙头，2020-2022年是医保G端和民政（金民工程）建设大年，新增市场空间弹性高达208%，省级平台招标在20Q3全部落地。
承建核心系统自上而下切分蛋糕，头部厂商占优，公司在医疗医保赛道卡位优势明显，有望营收与毛利率迎双提升，毛利率未来维持在50%+概率较大。
具有中物院优秀基因和国企混改活力，平安系参股5.6%，中期内存在深化混改预期。
3、麦迪科技：公司围绕IVF（体外受精）领域持续并购，已拿下两块牌照：去年的海口玛丽医院以及近期公告收购北京国卫生殖医院不低于20%股权。
本次收购的北京国卫是国家卫生部科研所持股的一家医院，它拥有很多独一无二资源，如国家级的精子库、国家级的人类生殖研究中心等。
当收购达3家以上时，公司就要搭建连锁管理的总部的运营模式，类似爱尔眼科的模式。
IVF赛道壁垒高，但他可复制、可推广、医疗风险又低、利润又高，是一个非常好的赛道。
4、污水处理膜：污水再生回用是解决水资源短缺问题的最佳方案，使用的技术包括以超滤、微滤和反渗透膜技术为主的“膜处理”工艺。
再生水回用途径不同则会有不同的水质标准，而膜技术具有较好的适用性，可以应用于多种回用途径。
预计21-25年再生水利用设施建设-膜工艺总投资额为1055-2110亿，其中膜材料销售及换膜市场约333亿元。
对标碧水源、金科环境（上周有机构现身龙虎榜）。
5、策略：上证指数编制方案修改，上证科创板50成份指数发布成为周末机构关注的焦点，具体将于7月22日起实施修订后的编制方案，23日正式发布实时行情。
证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第880篇)
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司直接为投资者开立( )。
A、清算账户B、银行账户C、证券账户D、资金结算账户>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>三、证券登记结算公司【答案】：D【解析】：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>三、股票价格指数【答案】：D【解析】：上述指数中，上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济结构调整的方向。
3.国际直接投资主要三种形式是( )。
①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>一、全球金融市场与金融体系【答案】：A【解析】：考点：本题主要考查国际直接投资的形式。
国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再投资。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
上证380风格指数系列编制方案
上证380风格指数系列编制方案一、指数名称与代码二、指数基日与基点指数以2003年12月31日为基日，以该日收盘后所有样本股的调整市值为基期，以1000点为基点。
三、样本选取方法1、样本空间上证380风格指数以上证380指数样本股为样本空间。
2、选样方法2.1 计算价值因子与成长因子的变量数值成长因子有三个变量：主营业务收入增长率、净利润增长率和内部增长率（内部增长率=净资产收益率×（1-红利支付率）），价值因子有四个变量：股息收益率（D/P ）、每股净资产与价格比率（B/P ）、每股净现金流与价格比率（CF/P ）、每股收益与价格比率（E/P ）。
在计算主营业务收入和净利润增长率时，用过去 3 年主营业务收入与净利润的数据采用回归方法确定长期增长趋势。
T sales Sales a t b =⨯+ T profit Profit a t b =⨯+其中 T Sales 、T Profit 为样本公司第T 年的主营业务收入和净利润，a 为斜率，b 为截距，t 为以月份表示的年（第一年、第二年和第三年t 分别为0、12和24）。
然后计算出主营业务收入增长率与净利润增长率的平均值sales 和profit 。
则,profit salesa a salesG profitG sales profit==内部增长率G=净资产收益率×（1-红利支付率） 价值因子的计算：D/P=过去1年的现金红利/过去1年的日均总市值 E/P=过去1年的净利润/过去1年的日均总市值 B/P=最近一期报表的净资产/过去1年的日均总市值 CF/P=过去1年的净现金流量/过去1年的日均总市值2.2 计算风格Z 值计算出每只股票的7个变量值之后，在样本空间内对所有7个变量值进行标准化Z 分处理。
2.2.1 对缺省值处理若某股票的一个或者多个成长因子或者价值因子缺失，则采用该股票同行业的平均值代替。
2.2.2 对变量进行极值调整为确保用于标准化处理的市场均值不会因为极值而受到太大影响，首先需对变量进行极值调整。
证券营业部现场检查整改报告
证券营业部现场检查整改报告篇一：证券营业部消防安全检查自查报告证券营业部消防安全检查自查报告根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。
现将自查情况汇报如下：一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。
做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。
二、组织进行消防应急演练20XX年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。
三、通过自查发现的问题及整改汇报1、营业部休闲区天面出现渗水情况。
整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。
2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。
整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。
今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。
做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。
认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。
篇二：现场检查整改报告xx药业：现场检查整改报告证券代码：6003xx（a股）股票简称：xx药业编号：临20XX－027 xx药业股份有限公司现场检查整改报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
xx药业股份有限公司（“本公司”）于20XX年11月19日收到中国证券监督管理委员会vv监管局（“vv证监局”）日期为20XX年11月9日的《现场检查结果告知书》（[20XX]48号）（“告知书”）。
六、等权重因子调整
上证投资品、消费品指数、上证380行业以及沪深300行业分层等权重、中证500等权重指数发布发布公告为进一步丰富指数体系，为投资者提供新的分析工具和投资标的，上海证券交易所和中证指数有限公司将于2011年6月13日正式发布上证投资品、消费品指数、上证380行业指数以及沪深300行业分层等权重、中证500等权重指数。
上海证券交易所中证指数有限公司2011年5月19日附：上证投资品指数、消费品指数编制方法一、指数名称及代码上证投资品指数简称：沪投资品；英文名称：SSE investment commodity index；英文简称：SSE investment；指数代码：000102。
上证消费品指数简称：沪消费品；英文名称：SSE consume commodity index；英文简称：SSE consume，指数代码：000103。
二、指数的基期和基点上证投资品指数和上证消费品指数以2003年12月31日为基日，基点为1000点。
三、样本选取方法1、样本空间：上证全指。
2、选样方法1）主题归属：根据上证行业分类标准，将样本空间中属于工业机械，建筑、农用机械与重型卡车，重型电气设备、煤与消费用燃料、铝、多种金属与采矿等行业的股票纳入投资品主题，而将属于百货商店、药品零售、制药、生物科技、酿酒商与葡萄酒商等行业的股票纳入消费品主题。
2）样本选择：分别将样本空间各主题类股票按照过去一年A股日均总市值与日均成交金额由高到低排名，将两指标的排名结果相加，所得和的排名作为股票的综合排名。
分别选取综合排名前50的股票作为相应主题指数样本。
四、指数计算上证投资品指数与上证消费品指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，公式如下：报告期指数=报告期样本股调整市值／基期×1000其中，调整市值＝∑(股价×调整股本数×权重上限因子)，调整股本数的计算方法同上证180指数。
权重上限因子介于0和1之间，以使样本股权重不超过5%。
《证券公司整改报告》
《证券公司整改报告》证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）。
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）。
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）。
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）。
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）。
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）。
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）。
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）。
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）。
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为。
如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。
责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
篇二：证券公司年度报告内容和格式准则（xx年修订）证券公司年度报告内容与格式准则（xx年修订）第一章总则第一条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合法权益，提高证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《企业会计准则》等法律、法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制订本准则。
我国主要的股票价格指数
我国主要的股票价格指数我国主要的股票价格指数包括:1.中证指数有限公司及其指数。
中证指数有限公司成立于2005年8月25日,是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。
(1)沪深300指数。
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体趋势的指数。
沪深300指数的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。
中证指数有限公司成立后,沪、深证券交易所将沪深300指数的经营管理及相关权益转移至中证指数有限公司。
沪深300指数简称“沪深300”,成分股数量为300只,指数基日为2004年12月31日,基点为100点。
(2)中证规模指数。
中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。
其中,中证100指数定位于大盘指数,中证200指数为中盘指数,沪深300指数为大中盘指数,中证500指数为小盘指数,中证700指数为中小盘指数,中证800指数则由大中小盘指数构成。
中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。
2.上海证券交易所的股份指数。
由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等指数系列,其中最早编制的为上证综合指数。
(1)成分指数类。
①上证成分股指数。
上证成分股指数简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证3 0指数进行调整和更名产生的指数。
上证成分股指数的样本股共有180只股票,选择样本的标准是遵行规模(总市值、流通市值),流动性(成交金额、换手率)和行业三项指标,即选取规模较大、流动性较好且具有行业的股票作为样本,建立一个反映上海证券市场的概貌的运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。
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关于调整上证50、上证180、上证380等指数样本股的公告根据指数规则，经指数专家委员会审议，上海证券交易所与中证指数有限公司决定于2017年6月12日调整上证50、上证180 、上证380等指数样本股。
其中上证50 指数更换5只股票，上证180 指数更换18 只股票，上证380 指数更换38 只股票。
部分指数样本调整名单见下表，其他上证指数调整名单见上海证券交易所网站（
上证50指数样本调整名单：
上证180指数样本调整名单：
上证380指数样本调整名单：
上海证券交易所中证指数有限公司2017年5月31日。