基金个人投资者情况调查问卷(2019年度)11页word文档

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私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷个人基金投资者投资情况调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题个人背景资料背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。

1.您的年龄是？（）a.30岁以下；b.30-40岁；c.40-50岁；d.50-60岁；e.60岁及以上2.您的性别是？（）a.男；b.女3.您的婚姻状况是? ( )a.未婚；b.已婚；c.已离异或丧偶4.您的教育程度是？（）a.小学及小学以下；b.中学；c.大学；d.研究生及以上5.您的职业状况是？（）a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）;b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员；d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）6.您的配偶的职业状况是？（）a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员；d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）；k.无配偶7.您对您未来收入的预期是？（）a.比较固定；b.稳定，并有一定的提高；c.将会有巨大的提高；d.收入不稳定，有一定的失业风险个人金融投资历史8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；e.3万元以上9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；d.3万元以上10.您个人拥有房产的情况？（）a.有房已还清房贷；b. 有房未还清房贷；c. 租房；d.住单位临时房；e.其他（请填写）11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？（）a.小于半年；b. 小于3年；c. 3-6年；d. 6年以上12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？(1)股票：（）a.无；b.小于10%；c. 10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)债券（包括国债）：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期货：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（请填写）：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部13.您投资有风险的金融资产，包括公司债、股票、基金、认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？（）a.3个月内；b.3个月到1年；c.3年内；d.3-10年；e.完全是闲散资金，根本用不着基金投资历史15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？（）a.完全不了解；b.有一定的了解；c.非常了解16.您第一次选择基金是什么原因？（）a.银行工作人员推荐；b.朋友推荐；c.无意中看到基金的广告；d.对基金很了解，自己严格的选择17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）a.专家理财，不会亏损；b.基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c.有风险，有亏损的可能；d.不清楚18.您是通过何种方式进行基金投资？（）a.银行柜台；b.证券营业部；c.基金公司直销；d.网上交易19.您投资基金多长时间？（）a.刚刚开始不到半年；b.1年以内；c.1年以上至2年以内；d. 2年以上20.您投资基金的规模是？（）a.5万以下；b.5-10万；c.10-100万；d.100万以上；e.小额定期定投21.您投资基金的总收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）a.储蓄；b.债券；c.基金；d.股票；e.期货；f.其他（请填写）基金投资的策略24.您投资基金的目的是？（）a.希望长期持有，寻求财富增值；b.自己不会炒股，委托专家理财；c.作为家庭资产投资的一种配置；d.快进快出，希望短期内快速增值；e.其它（请填写）25.目前，您最想投资的基金品种是？（）a.偏股型基金（不含指数基金）；b.指数基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏债型基金（不含保本基金）；f.货币市场基金26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上27.购买基金后，您通常会采取什么态度？（）a.放心的交给专家打理，注重长期收益；b.偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c.很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；d.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）（）a.基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b.基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c.对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d.其它（请填写）29.您对中外合资基金的看法是什么？（）a.跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金基金的购买和赎回30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）（）a.基金以往的业绩；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金经理；d.净值高低；e.分红纪录；f.短期排名；g.基金类型；h.购买是否方便；i.是否为新发基金；j.手续费高低；k.第三方专业评级机构对基金的评级;l.基金产品宣传31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：（）a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌很好；c.基金的投资策略很符合您的要求；d.大市处于大牛市；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f.您一直只是申购现有基金，不认购新基金32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：（）a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d.大市非常好；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g.您一直买新基金，不买老基金33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？（）a.“精选”；b.“成长”或“增长”；c.“稳健”;d.“大盘”或“小盘”；e.“价值”；f.“优势”；g.基金名字不重要，对我都一样。

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版

附件1私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。

【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。

【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。

【】问卷调查应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专．业投资者．．．．）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

某基金投资者信心指数问卷调查

某基金投资者信心指数问卷调查标题：某基金投资者信心指数问卷调查引言：随着社会经济的不断发展，基金作为一种投资工具备受关注。

然而，投资是一项高风险的行为，投资者的信心对于市场的稳定运行至关重要。

本文将针对某基金的投资者信心进行调查，旨在探究投资者对该基金的信心水平，以及分析其信心指数。

一、背景调查请问您对以下问题的态度或看法，可以回答“是”或“否”：（1）您是否拥有投资基金的经验？（2）您是否对某基金有相关了解？（3）您是否持有某基金的份额？（4）您是否认为投资基金是一种风险较低的投资方式？（5）您是否相信基金管理公司能够稳定且良好地管理您的投资？二、信心指数调查请根据以下问题，从1（非常不同意）至5（非常同意）的五个等级中选择适合您的答案：（1）您对某基金的投资回报率满意吗？（2）您对某基金的风险控制能力有信心吗？（3）您对某基金的业绩表现满意吗？（4）您对某基金的声誉和信誉评价如何？（5）您对某基金的长期前景和发展有信心吗？三、了解度和满意度调查请根据以下问题，从1（非常不了解或不满意）至5（非常了解或非常满意）的五个等级中选择适合您的答案：（1）您对某基金的投资策略和运作机制了解程度如何？（2）您对某基金的透明度和信息披露满意吗？（3）您对某基金公司的服务态度和回应速度满意吗？（4）您对某基金相关的费用和手续了解程度如何？（5）您对某基金公司的管理团队和专业能力评价如何？四、风险和回报调查请根据以下问题，从1（非常不同意）至5（非常同意）的五个等级中选择适合您的答案：（1）您认为某基金的风险程度如何？（2）您预期某基金未来的投资回报率如何？（3）您认为某基金的风险收益比合理吗？（4）您对某基金的投资期限和流动性满意吗？（5）您对某基金的投资组合分散度和资产配置评价如何？五、意见反馈请您留下您对某基金或基金公司的意见和建议，我们非常重视您的反馈。

结语：通过对某基金投资者信心指数问卷调查，我们将能够更全面地了解投资者对该基金的信心水平和满意度，为基金公司提供改进和优化的方向。

基金个人投资者情况调查问卷(2018度)

基金个人投资者情况调查问卷（2017年度）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）a、16（含）-30岁；b、30（含）-45岁；c、45（含）-60岁；d、60岁及以上2.您的性别是（）a、男；b、女3.您的教育程度是（）a、高中、中专及以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上4.2017年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（）a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-50万元；e、50万元以上5.您是否接受过与金融相关的教育（）a. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）b. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历d. 我选修过经济与金融等相关课程e. 我自学过一些金融的教材和书籍f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育g. 其他6.您的投资年限为（）a、1年以内b、1-3年c、3-5年d、5-10年e、10年以上7.您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（）a、是b、否8.您的金融知识水平（）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平；e、远低于同龄人的平均水平9.您父母的金融知识水平（）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平；e、远低于同龄人的平均水平二、金融资产及配置情况10.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第13题中所有选项）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万-300万；f、300万以上11.您2017年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额”涵盖第13题所涉及的各类投资）a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、70%以上；12.您的金融资产配置一般包括几类金融产品？（）（具体分类见第13题）a、1类；b、2-3（含）类；c、3-5（含）类；d、5类以上13.您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，请按比例从大到小排序）选项一：比重：选项二：比重：选项三：比重：投向：a、存款；b、银行理财产品；c、货币基金d、非货币公募基金；e、股票；f、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；g、保险产品；h、信托产品；i、商品期货；j、金融期货；k、除f以外的其他私募基金;l、其他（）比重：a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、大于70%14.您在选择投资品种时，最看重的是？（）（请按重要程度排序，最多选择3项）a、收益率；b、买卖的便利度；c、风险程度；d、投资期限；e、相关的投资费用；f、最低投资额度15.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（）a、重要，会很关注；b、适中，有时会看一下；c、微小，基本不在乎16.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）a、很需要；b、提供投资建议即可；c、无所谓，可自行投资17.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上18.您投资基金以来，总体来说（）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%三、投资行为及基金认知19.在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险20.在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险；e、我没有配偶21.您在购买金融产品时，是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（）a.是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题b.否，没有考虑22.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（）a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、70%以上；f、不会出现焦虑23.您进行投资是为了（）（可多选，从重要到次要排序）a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储备；c、养老储备；d、分散投资风险；e、其他24.您在投资时是否设置止损/止盈点并能够严格执行？（）a、设置止损/止盈点并能够严格执行；b、设置止损/止盈点但无法执行；c、没有设置止损/止盈点，看行情买卖25.您是如何做出投资决策的（）a. 自己分析决定b. 朋友推介或跟着朋友投资c.根据网上和媒体的投资专家的推介d.接受专业投资顾问辅导e. 其他26.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（）（可多选，按频率自大而小排序）a、银行理财经理；b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机媒体；g、证券期货投资顾问或分析师；h、其他27.您主要采用何种交易方式？（）a、银行、券商等机构柜台；b、个人电脑；c、手机等移动终端设备；d、其他28.您主要从什么平台买基金？（）a、银行；b、证券公司；c、基金管理公司；d、独立销售机构；e、淘宝、百度等第三方电子商务平台29.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网或移动终端购买金融产品吗？( )（可多选）a、买，方便、用户体验好；b、买，产品选择多、收益率高；c、买，有各种优惠或奖励活动；d、买，费用低；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；f、没买过，担心个人资金和信息安全；g、其他情况30.除了宝宝类货币市场基金，您是否还通过互联网购买其他基金产品？（）（最多选3项，请按重要程度排序）a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金（避险策略基金）；d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII；g、创新型基金；h、不确定；i、不购买其他产品31.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息32.您怎么看待基金（）a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基金投资33.您买基金前看招募说明书吗？（）a、不读，看不懂；b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况34.基金合同中您最关注的条款是（）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同35.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率36.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好37.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选3项，请按重要程度排序）a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模；e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经理；i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他38.在您持有的基金中，是否大部分（90%以上）都是货币市场基金？a、是；b、不是。

个人投资调查问卷模板范文

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解个人投资行为和市场趋势，我们特此开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们提供更精准的投资建议和服务。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企事业单位员工- 自由职业者- 企业主- 公务员/事业单位员工- 学生- 其他4. 您的月均收入范围：- 5000元以下- 5000-10000元- 10000-20000元- 20000-50000元- 50000元以上二、投资认知与习惯5. 您是否进行过投资？- 是- 否6. 您的主要投资渠道是：- 股票- 基金- 房地产- 债券- P2P/P2B平台- 其他（请注明：_________）7. 您选择投资渠道的主要依据是： - 收益率- 风险程度- 流动性- 投资门槛- 其他（请注明：_________）8. 您平均每周投资时间：- 不投资- 1小时以内- 1-3小时- 3-5小时- 5小时以上9. 您认为投资最重要的因素是：- 收益性- 安全性- 流动性- 稳定性- 其他（请注明：_________）三、投资风险与偏好10. 您能承受的最大投资损失是： - 无损失- 10%以内- 10%-30%- 30%-50%- 50%以上11. 您对以下风险因素的敏感程度： - 市场波动- 政策风险- 经济环境- 投资者心理- 其他（请注明：_________）12. 您认为以下哪种投资方式风险最高？- 股票- 基金- 房地产- 债券- P2P/P2B平台- 其他（请注明：_________）四、投资预期与反馈13. 您对未来投资市场的总体预期是：- 乐观- 悲观- 稳定14. 您认为以下哪项投资策略最适合自己的投资目标？ - 分散投资- 高风险高收益- 低风险低收益- 跟随市场热点- 长期持有- 其他（请注明：_________）15. 您对我们提供的投资建议和服务满意吗？- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意16. 您对投资领域有哪些疑问或建议？- （请在此处填写您的疑问或建议）感谢您参与本次问卷调查！祝您投资顺利，生活愉快！【问卷结束】。

基金投资行为调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解我国公募基金投资者的投资行为、风险偏好和心理预期，中国证券投资基金业协会在中国证监会的指导下，特开展此次全国公募基金投资者调查。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，提升基金市场服务水平。

请您在百忙之中抽出时间，认真填写以下问卷。

本问卷采用匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）企业员工（2）公务员/事业单位（3）自由职业者（4）学生（5）其他4. 您的教育程度：（1）初中及以下（2）高中/中专（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为5. 您是否有基金投资经验？（1）是（2）否6. 您开始投资基金的时间：（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上7. 您通常投资哪种类型的基金？（1）货币市场基金（2）债券基金（3）混合型基金（4）股票型基金（5）指数基金（6）其他8. 您在基金投资中，每月投入的资金占比大约是多少？（1）10%以下（2）10%-30%（3）30%-50%（4）50%以上9. 您在选择基金时，主要考虑哪些因素？（1）基金业绩（2）基金经理（3）基金规模（4）基金类型（5）费用（6）其他10. 您通常在哪些渠道获取基金投资信息？（1）互联网（2）电视、广播（3）报纸、杂志（4）朋友、同事推荐（5）其他三、风险偏好与心理预期11. 您的风险承受能力：（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型12. 您对基金投资的心理预期：（1）短期收益（2）长期增值（3）稳健收益（4）保值增值（5）其他13. 您认为基金投资的主要风险有哪些？（1）市场风险（2）流动性风险（3）信用风险（4）操作风险（5）其他14. 您是否了解基金的风险性质？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）不了解15. 您认为基金投资需要谨慎吗？（1）非常需要（2）比较需要（3）一般需要（4）不太需要（5）不需要感谢您参与本次调查！您的意见对我们非常重要。

个体投资者情况的调查问卷2019版

个体投资者情况的调查问卷○期货○债券○基金○外汇○贵金属○其他_________________ *包括“银行风险理财产品”、“互联网理财产品“等请根据您最近1~2年内的实际情况回答以下问题！11.您每年的平均交易次数约为：[单选题] [必答题]○不足5次○ 5次至10次○ 11次至20次○ 21次至35次○ 36次至50次○超过50次12.您平时在网络上有过哪种言论行为居多：[单选题] [必答题]○在受到了损失之后表达不满○在达到预期收益后分享喜悦○没有在网络上有过以上言论13.您平时在网络的哪种类型的言论居多：[单选题] [必答题]○发表与当前主流不一致的观点○发表与当前主流一致的观点○从没在网络上有过以上言论14.对于您认为有用的信息您会发布或转发吗：[单选题] [必答题]○从不转发○偶尔转发○经常转发15.对同一条您认为有用的信息，一般会发布或转发多少次：（请仅填写数字）[填空题] [必答题]_________________________________16.您通常会花多长时间来鉴别网络信息的真伪并做出投资决策：[单选题] [必答题]○凭直觉第一时间就做出判断，几分钟就能搞定○联系其他信息稍微进行考虑，一般会累计思考1、2个小时○逐项进行核实进行反复思考，时间可能得花2小时以上17.在您常用的信息渠道中有人私下向你推荐“内幕消息”时，您对其的置信度约为多少：[输入0(0%)到100(100%)的数字] [必答题]18.当出现较多的有明显偏向的网络舆论时，是否会使您改变已做出的投资决策：[单选题] [必答题]○会改变，舆论倒向的一边多少会有他的道理○不会改变，网络舆论的真假难辨用意不明19.您的大多数投资决策做出后的市场行情是否和之前的网络舆论偏向相一致：[单选题] [必答题]○大多数行情与之前的舆论一致○不清楚它们的关系○大多数行情与之前的舆论不一致20.当您已经决定进行某一项投资时，发现有网络言论对其并不看好，你有过以下哪种举动：[单选题] [必答题]○上网发表言论推荐自己的决策○寻找网上与自己决策相同的言论○不去管它一直坚持自己的决策○放弃这个决定以免受到损失和担心○没有过以上行为21.您一般从哪种途径获取投资信息：[单选题] [必答题]○报刊杂志○电视节目○网络媒体○熟人推荐22.您在网上最常在哪些地方浏览投资信息：[多选题] [必答题]□股吧论坛□名人博客□财经网站（如：和讯财经、东方财富、新浪财经等。

基金投资者风险评估调查问卷

特别提醒：基金投资有风险，请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况。

基金投资者风险承受力评估调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选1.如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；2.您第一次了解基金的途径是？（）a、基金公司理财讲座；b、电视电台相关节目；c、相关专业报纸杂志d、相关频道；e、朋友推荐3.您投资基金多长的时间？（）a、刚刚开始；b、1年以内；c、1年以上至2年以内；d、2 年以上4.您目前最多的金融资产是？（）a、银行存款；b、债券（含国债）；c、基金；d、股票；e、其它5.您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是？（）a、0—10％；b、10％—30%；c、30％—50%；d、50%以上6.您基金投资的规模是？（）a、5万以下；b、5-10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投7.您投资基金的目的是？（）a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值，我要买房买车；8.您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）a、有风险，有亏损的可能；b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c专家理财,不会亏损；9.您最想投资的基金品种是？（按重要程度排序）（）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金；10.您持有基金的平均时间大概是？（）a、半年以内；b、半年到1年；c、1年以上；d、3年以上e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金；f、视大盘而定11.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）a、30%以下；b、30－50%；c、50－100%；d、100%以上12.您一般选择什么时机购买基金？( )a、股指大跌时；b、新基金认购期；c、基金分红或拆分；d、基金定投；e、看好大市，不分时机13.当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（）a、视跌幅多少而定；b、坚持长线持有；c、赎回，不投资了；d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资；g、不好说，看情况14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（）a、放心的交给专家打理，注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧X投资的盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利；15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（）a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余的事情；b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要的,要长期进行； c、没考虑背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对XX。

私募证券投资基金调查问卷(自然人版)

证券投资基金调查问卷（自然人版）投资者姓名：联系方式：证件类型：证件号码：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1.请签名确认您是为自己投资私募基金产品【】2.请签名确认您符合以下何种合格投资条件：（1）符合净资产不低于1000万元【】（2）社会保障基金、企业年金等养老基金【】（3）慈善基金等社会公益基金【】（4）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划【】（5）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【】以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.您的年龄介于（）A.18-30岁（5分）B.31-50岁（4分）C.51-65岁（3分）D.高于65岁（2分）2.您的学历（）A.高中及以下（1分）B.中专或大专（2分）C.本科（3分）D.硕士（4分）E.博士及以上（5分）3.您的职业为（）A.无固定职业（1分）B.专业技术人员（2分）C.一般企事业单位员工（3分）D.国有企业（4分）E.金融行业一般从业人员（5分）4.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）（）A.50万元以下（1分）B.50-100万元（2分）C.100-500万元（3分）D.500-1000万元（4分）E.1000万元以上（5分）5.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为（）A.小于10%（1分）B.10%-25%（2分）C.25%-50%（3分）D.50%-75%（4分）E.大于75%（5分）6.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种（）A.比较大数额未到期负债（1分）B.收入和支出相抵（2分）C.有一定积蓄（3分）D.有比较丰厚的积蓄并有一定投资（4分）E.比较富裕且有相当的投资（5分）7.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少（）（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）A.0-10%（1分）B.10%-20%（2分）C.20%-50%（3分）D.50%-80%（4分）E.80%以上（5分）8.您的投资知识可描述为（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识（1分）B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（3分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（5分）9.您的投资经验可描述为（）A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1分）B.购买过债券、保险等理财产品（2分）C.参与过股票、基金等产品的交易（3分）D.参与过权证、期货、期权等产品的交易（5分）10.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1分）B、少于2年（2分）C、2至5年（3分）D、5至10年（4分）E.10年以上（5分）11.您是否有过股票与基金的投资经历，如有，投资时间时多长（）A.没有（1分）B.有，少于1年（2分）C.有，1-3年（3分）D.有，3-5年（4分）E.有，长于5年（5分）12.您计划的投资期限是多久（）A.1年以下（1分）B.1-3年（2分）C.3-5年（3分）D.5-10年（4分）E.10年以上（5分）13.您的投资目的是（）A.资产保值（1分）B.资产稳健增长（3分）C.资产迅速增长（5分）14.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的（）A.养老（2分）B.子女教育（3分）C.家庭富裕（5分）15.以下哪项描述最符合您的投资态度？( )A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1分）B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（2分）C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（3分）D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（4分）E.希望赚取超高回报，愿意为此承担全部本金损失（5分）16.假设有2种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

基金投资者风险测评问卷及(个人版机构版)

附件2（1-2）：基金投资者风险测评问卷及（个人版/机构版）附件2-1：基金投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1. 您的主要收入来源是（）A 、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2. 您的家庭可支配年收入为（）？（折合人民币）A、50万元以下B、50—100万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为（）？A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是（）A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5. 您的投资知识可描述为（）A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6. 您的投资经验可描述为（）A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上8. 您计划的投资期限是多久？A 、1年以下B 、1至3年C、3至5年D、5年以上9. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、主要投资于种子期、初创期、成长期的未上市企业股权的创业投资基金、股权投资基金E、主要投资于成熟期或拟上市公司股权的股权投资基金F 、主要投资于非标资产（应收账款、收益权、承兑汇票、委托贷款、非标债权等）的其他投资基金G、其他产品或者服务10.以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11.假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

基金个人投资者情况调查问卷

基金个人投资者情况调查问卷（年度）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）、（含）岁；、（含）岁；、（含）岁；、岁及以上2.您的性别是（）、男；、女3.您的教育程度是（）、高中、中专及以下；、大专；、本科；、研究生及以上4.年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（）、万元以下；、万元万元；、万元万元；、万元万元；、万元以上5.您是否接受过与金融相关的教育（）. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历. 我选修过经济与金融等相关课程. 我自学过一些金融的教材和书籍. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育. 其他6.您的投资年限为（）、年以内、年、年、年、年以上7.您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（）、是、否8.您的金融知识水平（）、远高于同龄人的平均水平；、高于同龄人的平均水平；、大约处于同龄人的平均水平；、低于同龄人的平均水平；、远低于同龄人的平均水平9.您父母的金融知识水平（）、远高于同龄人的平均水平；、高于同龄人的平均水平；、大约处于同龄人的平均水平；、低于同龄人的平均水平；、远低于同龄人的平均水平二、金融资产及配置情况10.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第题中所有选项）、小于万；、万；、万；、万；、万万；、万以上11.您年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额”涵盖第题所涉及的各类投资）、（含）以下；、（含）；、（含）；、（含）；、以上；12.您的金融资产配置一般包括几类金融产品？（）（具体分类见第题）、类；、（含）类；、（含）类；、类以上13.您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择项，请按比例从大到小排序）选项一：比重：选项二：比重：选项三：比重：投向：、存款；、银行理财产品；、货币基金、非货币公募基金；、股票；、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；、保险产品；、信托产品；、商品期货；、金融期货；、除以外的其他私募基金、其他（）比重：、（含）以下；、（含）；、（含）；、（含）；、大于14.您在选择投资品种时，最看重的是？（）（请按重要程度排序，最多选择项）a、收益率；、买卖的便利度；、风险程度；、投资期限；、相关的投资费用；、最低投资额度15.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（）、重要，会很关注；、适中，有时会看一下；、微小，基本不在乎16.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）、很需要；、提供投资建议即可；、无所谓，可自行投资17.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）、家；、家；、家；、家；、家及以上18.您投资基金以来，总体来说（）、亏损大于；、亏了一些，小于；、盈亏不大；、赚了一些，但小于；、赚了；、赚了超过三、投资行为及基金认知19.在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（）、高风险、高收益；、适中风险、稳健收益；、低风险、低收益；、不愿意承担任何投资风险20.在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（）、高风险、高收益；、适中风险、稳健收益；、低风险、低收益；、不愿意承担任何投资风险；、我没有配偶21.您在购买金融产品时，是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（）.是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题.否，没有考虑22.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（）、（含）以下；、（含）；、（含）；、（含）；、以上；、不会出现焦虑23.您进行投资是为了（）（可多选，从重要到次要排序）、获得比银行存款更高的收益；、教育储备；、养老储备；、分散投资风险；、其他24.您在投资时是否设置止损止盈点并能够严格执行？（）、设置止损止盈点并能够严格执行；、设置止损止盈点但无法执行；、没有设置止损止盈点，看行情买卖25.您是如何做出投资决策的（）. 自己分析决定 . 朋友推介或跟着朋友投资 .根据网上和媒体的投资专家的推介 .接受专业投资顾问辅导 . 其他26.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（）（可多选，按频率自大而小排序）、银行理财经理；、报纸杂志；、电视；、互联网；、亲友同事；、手机媒体；、证券期货投资顾问或分析师；、其他27.您主要采用何种交易方式？（）a、银行、券商等机构柜台；、个人电脑；、手机等移动终端设备；、其他28.您主要从什么平台买基金？（）、银行；、证券公司；、基金管理公司；、独立销售机构；、淘宝、百度等第三方电子商务平台29.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网或移动终端购买金融产品吗？( )（可多选）、买，方便、用户体验好；、买，产品选择多、收益率高；、买，有各种优惠或奖励活动；、买，费用低；、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；、没买过，担心个人资金和信息安全；、其他情况30.除了宝宝类货币市场基金，您是否还通过互联网购买其他基金产品？（）（最多选项，请按重要程度排序）、股票型基金（不含指数基金）；、指数基金；、保本基金（避险策略基金）；、平衡型基金；、债券型基金；、；、创新型基金；、不确定；、不购买其他产品31.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）、说不清楚；、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息32.您怎么看待基金（）、信赖基金，将继续以基金投资为主；、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；、不再相信基金投资33.您买基金前看招募说明书吗？（）、不读，看不懂；、不读，内容太多，不知道看什么；、有时候看，但不知道看什么内容；、在销售人员指导下看；、其他情况34.基金合同中您最关注的条款是（）、基金管理人及基金托管人的权利和义务；、基金持有人的权利和义务；、基金的交易方式及费用；、基金的信息披露；、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；、通常不怎么关注基金合同35.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）、费率太高；、费率较高；、费率比较合理；、不了解相关费率36.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）、固定费率；、浮动费率（根据基金收益而浮动）；、没有特别偏好37.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选项，请按重要程度排序）、基金业绩；、基金公司名气；、公司是否有外资股东背景；、公司规模；、是不是新基金；、净值高低；、分红多不多；、明星基金经理；、基金的投资策略；、手续费高低；、基金评级；、他人推荐；、购买是否方便，是否及时赎回；、其他38.在您持有的基金中，是否大部分（以上）都是货币市场基金？a、是；、不是。

调查问卷基金管理公司个人投资者调查问卷修订稿

调查问卷基金管理公司个人投资者调查问卷集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]个人基金投资者投资情况调查问卷感谢您参与“填问卷赢积分”的活动，您所提供的资料仅供分析参考，我们将绝对保密。

请您协助完成并真实填写，活动截至时间为10月29日，您只需在活动时间内提交，前5000名工银瑞信投资人将一次性获得20000积分的奖励。

奖励积分将于10月31日前计入投资人积分账户。

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以下问题除特别指定外，均为单选题：（）1、您投资基金多长的时间？a、刚刚开始；b、1年以内；c、1年以上至2年以内；d、2 年以上（）2、您目前最多的金融资产是a、银行存款；b、股票；c、债券（含国债）；d、基金；e、其它（）3、您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是a、0—10％；b、10％—30%；c、30％—50%；d、50%以上（）4、您基金投资的规模是a、5万以下；b、5-10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投（）5、您投资基金的目的是？a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值，我要买房买车；e、其它（）6、您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？a、专家理财,不会亏损；b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c 有风险，有亏损的可能； e、不清楚（）7、您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是（按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、基金经理以往表现；d、净值高低；e、分红纪录；f、手续费高低；g、基金类型；h、购买是否方便；i、是否为新发基金； j、基金产品宣传； k、其它（）8、2007年，您最想投资的基金品种是（按重要程度排序）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；g、新基金； h、老基金（）9、您持有基金的平均时间大概是？a、半年以内；b、半年到1年；c、1年以上；d、3年以上；e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金；f、视大盘而定（）10、2007年上半年，您投资基金的收益率为？a、 <30%；b、30—50%；c、50—100%；d、100%以上（）11、如果您现在购买基金，您的预期年收益率为a、至少30%；b、30－50%；c、50－100%；d、100%以上( )12、您一般选择什么时机购买基金a、股指大跌时；b、新基金认购期；c、基金分红或拆分；d、基金定投； e、看好大市，不分时机（）13、当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？a、视跌幅多少而定；b、坚持长线持有；c、赎回，不投资了；d、赎回，改为投资股票；e、继续持有，相信会止跌；f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况（）14、您是通过何种方式进行基金投资？a、银行柜台；b、证券营业部；c、基金公司直销；d、网上交易（）15、购买基金后，您通常会采取什么态度a、放心的交给专家打理，注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的帐户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资的盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利； e、其他（）16、购买基金后，您是通过何种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况（按重要程度排序）a、基金公司客户服务电话；b、基金公司网站；c、对帐单；d、报纸； e、电视； f、销售人员介绍； g、其他（）17、以下哪些基金理财服务项目是您最希望获得的（按重要程度排序）a、定期的账户的信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面的交流； c、所投资基金的定期分析； d、市场信息咨询； e、开放式基金普及知识和交易常识； f、提供理财服务； g、其他（）18、您对目前投资基金最担心的是什么（按重要程度排序）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩； c、市场点位太高，稍有波动导致基金巨额赎回； d、其它（）19、您认为影响2007年下半年行情最重要的因素是a、股指期货的推出；b、人民币升值；c、政策性宏观调控；d、市场扩容；e、通货膨胀（）20、如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；f、其他（）21、影响您第一次购买基金的人是？a、银行、证券公司营业部客户经理；b、家人和亲戚；c、朋友；d、网友；e、其他（）22、您第一次了解基金的途径是？a、基金公司理财讲座；b、电视电台相关节目；c、相关专业报纸杂志；d、网站相关频道；e、其他（）23、关于基金投资者教育活动，您是什么看法？a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余的事情；b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要的,要长期进行；c、没考虑（）24、您希望最通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？a、投资者见面会；b、电视节目；c、报刊杂志；d、公司网站；e、宣传手册；f、销售人员介绍； g、其他下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密！（）1、您的年龄是？a、25岁以下；b、25－34岁；c、35－44岁；d、45－54岁；e、55岁及以上（）2、您的教育程度是？a、小学及小学以下；b、中学；c、大学； e、研究生及以上（）3、您的职业状况是？a、党政机关/社团/事业单位干部；b、专业技术人员；c、企业/公司管理人员； d、商业/服务业职工； e、制造业/生产性企业职工； f、企业/公司一般职员； g、私营业主； h、自由职业者； i、下岗/离退休人员； j、在校学生； k、其他（）4、2006年您的个人月均固定收入(证券收益除外)a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上（）5、2006年您的家庭月均固定收入(证券收益除外)a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上姓名：EMAIL:联系方式：（手机）（固定电话）身份证号：基金账号：。

个人基金投资者投资情况问卷(2013).docx

个人基金投资者投资情况调查问卷（2013）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上2.您的性别是（）a、男；b、女3.与您一起生活的家庭人员数是（）a、0；b、1；c、2；d、3；e、4及以上4.2013年您的税后年收入（证券收益除外）是（）a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-30万元； e、30万元以上二、个人金融投资历史5.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上6.您是否会帮家里人投资基金？（）a、不会，我只管理自己的资产；b、会帮我的家人投资基金7.您的金融资产总规模是（）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万以上8.您的基金资产（1）占金融总资产的比重是（）a、10%以下；b、10%-30%；c、30%-50%；d、50%-80%；e、80%以上（2）占家庭年可支配收入的比重是（）a、10%以下；b、10%-20%；c、20%-50%；d、50%以上；e、其他9.除了购买基金，您还投资什么产品？（最多选择3项，按比例从大到小排序）（）a、股票；b、银行理财产品；c、证券公司集合理财产品；d、保险产品；e、信托产品；f、期货；g、私募股权；h、其他10.您投资基金有多长时间了（）a、半年以内；b、半年到1年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上11.您投资基金以来，总体来说（）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%12.2013年，您投资基金的收益大概是（）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了10%以下；e、赚了10%-30%；f、30%以上三、基金认知及投资行为偏好13.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息14.您怎么看待基金（）a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基金投资15.您购买基金是为了（）a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储蓄；c、养老储蓄；d、分散投资风险；e、其他16.您是通过何种方式了解基金信息的？（）a、银行理财经理；b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机媒体；g、其他17.您买基金前看合同吗？（）a、不读，看不懂；b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况18.基金合同中您最关注的条款是（）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同19.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率20.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好21.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选3项，请按重要程度排序）a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模；e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经理；i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他22.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（）a、0-5%；b、5-10%；c、10-30%；d、30-50%；e、50%-100%；f、100%以上23.购买基金后，您通常采取的态度是（）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利24.您什么时候会购买基金？（）a、大盘正上涨，看好市场情形；b、大盘正下跌，有抄底机会；c、他人强力推荐；d、自己发现某只基金表现非常好;e、对部分闲置资金进行理财25.您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（）a、会b、不会c、无所谓，业绩好就行d、不知道26.您一般从哪买基金？（）a、银行；b、证券公司；c、基金管理公司；d、独立销售机构；e、淘宝、百度等第三方电子商务平台27.您用手机买卖基金吗（）a、经常；b、偶尔，主要还是通过网站或银行等；c、没有，但身边亲友使用；d、我及身边亲友都没使用28.您赎回基金主要因为（）a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似基金相比很差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议；h、其他29.您如何看待基金的定期定投？( )a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高；d、不清楚30.总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（）a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上四、基金投资者满意度（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）31.信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？（）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分32.考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？（）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分33.在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？（）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分34.据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？（）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分35.您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分36.总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分37.总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分38.现有基金产品是否能够满足您的投资需要？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分39.您对基金托管机构是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分40.您对基金销售机构是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分41.您对当前基金业监管水平是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分五、基金投资者教育42.在基金投资知识方面，下面描述与您情况相符的是( )a、新手上路，需要了解入门知识；b、有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识；c、对基金较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求；d、对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享43.在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（）a、测试了，并且按照测试结果推荐产品；b、测试了，但并未按照测试结果推荐产品；c、介绍测试了，但未提供；d、提示测试了，但我觉得没有必要，没参加；e、没有44.您是否希望了解近年来新产品（如ETF基金、分级基金、QDII基金等）的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等？( )a、是；b、否，我只投资常规产品，不关注这些基金；c、无所谓45.以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（）（最多选3项，按重要程度排序）a、及时告知账户信息和交易信息；b、和基金经理面对面交流；c、所投资的基金可以定期分红；d、市场信息咨询；e、开放式基金普及知识和交易常识；f、提供投资咨询服务；g、有通畅的投诉渠道；h、其他六、2013年金融市场热点及2014年金融市场预期46.您认为机构投资者参与上市公司治理，是否有助于提高上市公司质量？是否能给个人投资者创造更好的回报？ ( )a、有助于提高上市公司质量，且相信一定能创造更好回报；b、有助于提高上市公司质量，但不一定能创造更好回报；c、不清楚；d、否47.如果国内销售境外基金产品，您会买吗？a、会，只要产品好就买；b、会，但要综合考虑公司能力、产品业绩等多个因素；c、暂时不会，不了解国外基金公司的产品；d、不清楚48.您是否考虑投资海外市场？（）a、是，还未投资但在做准备；b、是，已经购买了QDII基金；c、是，已经通过其他渠道投资；d、不考虑；e、不清楚49.修订后的新《基金法》已于2013年6月1日正式实施，实施半年多来，您如何看待新《基金法》的影响？（）a、影响很大，看到行业和许多公司正在发生变化；b、影响比较大，但很多规定没落实；c、影响一般，感受不深；d、没有影响；e、不清楚50.新《基金法》规定，基金业协会负责私募投资基金机构的登记和产品备案，2014年2月7日起，登记和备案工作正式实施，对此您持什么看法？( )a、私募投资基金和公募基金纳入统一监管，可信度提升，考虑购买；b、私募投资基金门槛高，不考虑购买；c、私募投资基金运作透明度不高，不考虑购买；d、不清楚上述私募投资基金的相关规定；e、其他51.您如何看待基金专业人士持有基金公司股权？（）a、有利于人才价值的实现，完善公司治理，对投资人有利；b、股东利益和持有人利益可能产生冲突，担心持有人利益受损；c、不清楚52.2013年12月27日，国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（以下简称《意见》），您如何看待《意见》的作用？（）a、期待实施后提升投资者保护现状；b、当前投资者保护现状尚可，《意见》影响不大；c、当前投资者保护现状差强人意，对《意见》不抱希望；d、不清楚53.对于将投资者教育纳入国民教育体系，您怎么看？（）a、赞成，普通民众应具备基础的投资知识；b、反对，没有必要；c、无所谓；54.您如何看待当前基金信息披露的水平？（）a、信息披露及时充分，语言通俗易懂；b、信息披露较为及时充分，但内容不易理解；c、信息披露滞后，内容相对容易理解；d、信息披露滞后，内容不易理解55.2013年互联网金融迅猛发展,您通过互联网购买基金产品的原因是什么？ ( )a、方便购买，用户体验好；b、产品选择多，收益率高；c、有各种优惠或奖励活动；d、没买过，担心个人资金和信息安全；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；f、费用低；g、其他情况（如朋友推荐）56.2013年货币型基金受到投资者高度关注，您如何看待货币基金的风险程度？( )a、保本且收益高，没什么风险；b、跟银行理财产品一样，几乎没有风险；c、听说有一定风险，但不知道是什么；d、了解货币基金的风险，但认为发生的概率很小；e、无风险57.除了货币型基金，您是否还考虑通过互联网购买其他基金产品？（）（最多选3项，请按重要程度排序）a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII；g、创新型基金；h、不确定；i、不购买其他产品58.2014年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）（）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；g、QDII；h、创新型基金七、养老金问题59.您会在多大年龄考虑养老金的问题（）a、30岁以前；b、30～40岁之间；c、40～50岁之间；d、50岁以后60.您认为退休后的养老金将主要来自（）a、国家的基本养老保险；b、企业年金；c、商业养老保险；d、个人储蓄；e、房屋租金及其他61.您将主要采取哪种投资方式管理养老金（）a、存银行、买国债；b、买商业养老保险；c、买股票；d、买基金；e、其他投资方式62.如果选择一款基金用于养老投资，您会选择（）a、“养老”或“生命周期”为主题的基金；b、短期理财基金；c、债券基金（不含理财基金）；d、分级基金的稳健子份额；e、股票基金；f、其他基金产品；g、我不会选择基金产品用于养老投资63.您主要通过什么渠道获取养老金相关信息（）a、网站；b、报纸；c、朋友推荐；d、电视、广播；e、其他方式64.如果开展养老金培训或宣传，您最希望获取哪方面的信息（）a、我国养老保障体系介绍；b、我国养老理财产品介绍及购买方法；c、个人如何进行养老规划；d、养老金的发展趋势介绍；e、其他信息65.您对基本养老保险个人账户投资运营的看法是（）a、维持现状，由政府集中管理，按银行一年期存款利率计息；b、由政府集中运营管理，可进行适当投资，按高于银行一年期存款利率的约定利率计息；c、给予个人投资选择权，可自由选择银行存款、公募基金、银行理财产品、或股票投资等；d、给予个人一定的养老投资产品选择范围，包含固定收益类、生命周期类等专业养老金融产品；e、不清楚66.您对个人自愿性养老储蓄的看法是（）a、个人行为，无论国家是否有优惠政策，都会主动储蓄防老或者购买相关寿险产品；b、如果国家出台优惠政策，会考虑养老储蓄；c、国家发放养老金已足够，不再考虑养老储蓄；d、其他。