环境管理体系审核.pptx
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环境管理体系审核训练教材ppt81页课件
2
环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。 审核准则
标准
ＥMS文件
法律法规\相关方要求
环
环
服
程
作
境
境
务
序
业
方
手
合
文
标
针
册
同
件
准
3
环境管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
– 注：审核证据可以是定性的或定量的。
44
不合格报告使用流程
不合格事实描述
审核员
不合格事实确认 原因分析
制定纠正措施
责任部门 责任部门 责任部门
认可纠正措施 纠正措施执行 纠正措施验证
审核员 责任部门 审核员
45
不合格事实描述要点
不
力求具体：如事情发生在何地、何时、何人 执行此事或在场、发生了何现象，以及有些
合
关键的图号、文件或记录的编号等。
不合格报告 发放日期 编号
发放部门
接受人
纠正措施预 纠正措施实 计完成日期 际完成日期
48
审核组会议
在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。
49
末次会议
目的：
– 向受审核部门介绍审核总体情况； – 提出后续的工作要求； – 结束现场审核。
人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各部门介绍陪同人员； 重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部
门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各部门的最
环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。 审核准则
标准
ＥMS文件
法律法规\相关方要求
环
环
服
程
作
境
境
务
序
业
方
手
合
文
标
针
册
同
件
准
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环境管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
– 注：审核证据可以是定性的或定量的。
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不合格报告使用流程
不合格事实描述
审核员
不合格事实确认 原因分析
制定纠正措施
责任部门 责任部门 责任部门
认可纠正措施 纠正措施执行 纠正措施验证
审核员 责任部门 审核员
45
不合格事实描述要点
不
力求具体：如事情发生在何地、何时、何人 执行此事或在场、发生了何现象，以及有些
合
关键的图号、文件或记录的编号等。
不合格报告 发放日期 编号
发放部门
接受人
纠正措施预 纠正措施实 计完成日期 际完成日期
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审核组会议
在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。
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末次会议
目的：
– 向受审核部门介绍审核总体情况； – 提出后续的工作要求； – 结束现场审核。
人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各部门介绍陪同人员； 重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部
门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各部门的最
ISO14001审核培训ppt课件
是為了嚴格控制新的污染,對可能 影響環境工作的工程建設、開發活 動和各種規劃項目,在工程興建以 前,對它的規劃選址/設計/以及在放 工過程中或以後可能對環境造成影 響進行調查、評價、預測和評價, 並提出防治方案報告,經當局批准 後,主可進行建設的制度,此與[與三
同時]制度是相輔相成的。
建設項目的主體工程與環保 設施:同時設計/同時施工/同 時投產使用。其目的是為防 止建設項目生產新污染,破壞
3.1審核員(Auditor)
有能力實施審核的人員。
[GB/T19000-2000,3.9.9]
3.2持續改進(Continual improvement)
對環境管理體系(3.8)進行強化的經常性過程,目的是根據(3.16)的環 境方針(3.11),實現對整體環境表現(行為)(3.10)的改進。 註:該過程不必同時發生於活動的所有方面
組織(3.16)對其環境表現(行為)(3.10)的總體意圖和方向所做的正式闡述。
註:環境方針為採取措施,以及建立環境目標(3.9)和環境指標(3.12)提供了一 個框架。
3.12環境指標(Environmental target)
要素的集合。 註:管理體系的一個組成部分,包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所
需的組織結構、計劃活動、職責、慣例、程序(3.19)、過程和資源。
3.9環境目標(Environment objective)
與組織(3.16) 所要實現的環境方針(3.11)相一致的總體環境目的。
37
3.10 – 3.12 定 義
3.3糾正措施(Corrective action)
針對所發現的不符合的起因採取的補救措施。
34
威盈 ( 深圳 ) 管理顧問公司
环境和安全管理体系审核ppt课件
挥作用。
19
9、内部审核员的要求
(2)知识和技能： 接 受 过 ISO14001 标 准 、 ISO19011 标
准培训、熟悉相关环境法律法规、熟悉 行业工业特点等。
20
二、环境和职业健康安全管理 体系审核程序
1、审核过程概述 (1)审核启动：指定审核组长、确定审核目
的、范围和准则、确定审核的可行性、选择审核 组、与受审核方建立初步联系；
(3)发现环境和职业健康安全管理体 系可以改进的领域；
(4)为管理评审提供体系运行的信息。
9
5、内部审核的准则
(1)ISO14001标准； (2)组织的环境管理手册、程
序及其它相关文件； (3)组织适用的环境法律、法
规及其他要求。
10
6、内部审核的范围
定义：（3．13）审核范围 audit scope 审核（3．1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组
(3)由内部审核组实施，组长制定现场审 核计划，主持首次和末次会议，分配审核任务， 审定不符合报告，跟踪验证纠正和预防措施等， 组员配合组长工作；
(4)各个相关部门的管理者和员工应全力 配合审核组获取客观证据，实事求是地接受审 核，切实纠正不符合事项。
14
9、内部审核员的要求
定义 3．8审核员 auditor
31
8、审核发现
定义 3．4审核发现 audit findings
将收集到的审核证据（3.3）对 照审核准则（3.2）进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符 合审核准则，或指出改进的机会。
32
8、审核发现
A、不符合的追根溯源： B、编写不符合报告： C、与受审核方确认事实： D、审核员应遵守职业戒律：保持客
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9、内部审核员的要求
(2)知识和技能： 接 受 过 ISO14001 标 准 、 ISO19011 标
准培训、熟悉相关环境法律法规、熟悉 行业工业特点等。
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二、环境和职业健康安全管理 体系审核程序
1、审核过程概述 (1)审核启动：指定审核组长、确定审核目
的、范围和准则、确定审核的可行性、选择审核 组、与受审核方建立初步联系；
(3)发现环境和职业健康安全管理体 系可以改进的领域；
(4)为管理评审提供体系运行的信息。
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5、内部审核的准则
(1)ISO14001标准； (2)组织的环境管理手册、程
序及其它相关文件； (3)组织适用的环境法律、法
规及其他要求。
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6、内部审核的范围
定义：（3．13）审核范围 audit scope 审核（3．1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组
(3)由内部审核组实施，组长制定现场审 核计划，主持首次和末次会议，分配审核任务， 审定不符合报告，跟踪验证纠正和预防措施等， 组员配合组长工作；
(4)各个相关部门的管理者和员工应全力 配合审核组获取客观证据，实事求是地接受审 核，切实纠正不符合事项。
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9、内部审核员的要求
定义 3．8审核员 auditor
31
8、审核发现
定义 3．4审核发现 audit findings
将收集到的审核证据（3.3）对 照审核准则（3.2）进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符 合审核准则，或指出改进的机会。
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8、审核发现
A、不符合的追根溯源： B、编写不符合报告： C、与受审核方确认事实： D、审核员应遵守职业戒律：保持客
环境管理体系审核教材(PPT 41张)
动、产品和服务有关的因素，如：
——设计和开发； ——制造过程； ——包装和运输； ——合同方和供方的环境绩效和操作方式； ——废物管理；
——原材料和自然资源的获取和分配；
——产品的分销、使用和报废； ——野生环境和生物多样性。
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确定重要环境因素
• 对重要环境因素的判定有多种方法，并可根据组织的具体情况 设立不同的准则或综合评价准则，如从环境影响的严重程度、 规模、延续时间、发生概率、治理难度和费用、相关方关注度、 组织对该环境因素的控制能力等方面考虑。法律法规所关注的
活动/产品/服务 环境因素
粉尘的排放 SO2、CO2的 排放
环境影响
污染大气，危害健康 污染大气，酸雨，温室效 应等
烧锅炉
废渣排放
运输服务 尾气排放
土地占用，土壤污染等
大气污染
含氟冰箱
改变生产工艺
CFCS的排放
原材料的消耗
20
臭氧层破坏
节约了原材料
识别环境因素
•
• • •
为了确保评价的准确性，在识别环境因素时应考虑包括：
4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策划 4.4 实施与运行 4.5 检查
4.6 管理评审
3
4.1 总要求
组织应根据本标准的要求建立、实施、 保持、持续改进环境管理体系，确定如何实 现这些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文 件。
4
理解要点
(1)“建立”可理解为是从“无”到“有”的过程。组织在环境因素控制方面没有 系统有效的管理体系，可以根据本标准建立环境管理体系。建立环境管理 体系是指组织明确以什么方式来实现本标准五部分中的 17项要求，并以文 件形式描述。 (2)“实施”是按建立的环境管理体系要求去做，按环境管理体系文件要求运行环
环境管理体系审核训练教材(ppt 81页)
确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
– 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； – 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； – 审核的特点：系统的、独立的、文件化。
3
环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。 审核准则
环境管理体系审核：依据环境管理体系审核
准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性 进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的 过程。
审核员：有能力实施审核的人员。
6
环境体系审核的Biblioteka 类第一方审核供第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
7
第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
标准
ＥMS文件
法律法规\相关方要求
环
环
服
程
作
境
境
务
序
业
方
手
合
文
标
针
册
同
件
准
4
环境管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
– 注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
5
环境管理体系审核术语
检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。
24
检查表编写要点
对照标准、手册、程序
– 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； – 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； – 审核的特点：系统的、独立的、文件化。
3
环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。 审核准则
环境管理体系审核：依据环境管理体系审核
准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性 进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的 过程。
审核员：有能力实施审核的人员。
6
环境体系审核的Biblioteka 类第一方审核供第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
7
第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
标准
ＥMS文件
法律法规\相关方要求
环
环
服
程
作
境
境
务
序
业
方
手
合
文
标
针
册
同
件
准
4
环境管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
– 注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
5
环境管理体系审核术语
检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。
24
检查表编写要点
对照标准、手册、程序
环境管理体系版ppt(PPT30页)
组织确定的、对环境管理体系策划和运行所需的外来文件化信息，应 予以识别，适当时，并予以控制。
注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并 授权查阅和更改文件化信息的决定。
8 运行
• 8.1运行的策划和控制 • 组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以
及实施6.1和6.2中所 确定的措施所需的过程：
• 7.4.1总则
7.4 信息交流
组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部和外 部信息交流所需的过程，包括：
a) 交流哪些信息； b) 何时进行信息交流； c) 与谁进行信 息交流； d) 如何进行信息交流。
• 策划其信息交流过程时，组织应：
• ----必须考虑其合规义务；
----确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息是 一致且是真实可信。
c) 适当时，采取措施以获得必需的能力，并评价所采取 措施的有效性； 注：适当措施可包括，例如：向现有员 工提供培训和指导，或重新委派其职务或聘用、雇佣能胜 任的人员等。
组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。
7.3 意识
• 组织应确保其在控制下工作的人员意识到： • a) 环境方针；
b) 与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实 际或潜在的环境影响； • c) 他们对环境管理体系有效性的贡献，包括提高 环境绩效的益处等； • d) 不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的 合规义务的后果。
9.1监视、测量、分析和评价
• 9.1.1总则 • a) 需要监视和测量的内容；
b) 适用时，监视、测量、分析和评价的方法，以确保有 效的结果； • c) 组织评价环境绩效所依据的准则参数； • d) 何时应实施监视和测量； e) 何时应对监视和测量的结果进行评价。 • 适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视与测量设 备，并对其予以维护。 • 组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。 • 组织应就有关的环境绩效信息，按照其信息交流的规定以 及合规义务的要求，进行内部和外部信息交流。
注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并 授权查阅和更改文件化信息的决定。
8 运行
• 8.1运行的策划和控制 • 组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以
及实施6.1和6.2中所 确定的措施所需的过程：
• 7.4.1总则
7.4 信息交流
组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部和外 部信息交流所需的过程，包括：
a) 交流哪些信息； b) 何时进行信息交流； c) 与谁进行信 息交流； d) 如何进行信息交流。
• 策划其信息交流过程时，组织应：
• ----必须考虑其合规义务；
----确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息是 一致且是真实可信。
c) 适当时，采取措施以获得必需的能力，并评价所采取 措施的有效性； 注：适当措施可包括，例如：向现有员 工提供培训和指导，或重新委派其职务或聘用、雇佣能胜 任的人员等。
组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。
7.3 意识
• 组织应确保其在控制下工作的人员意识到： • a) 环境方针；
b) 与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实 际或潜在的环境影响； • c) 他们对环境管理体系有效性的贡献，包括提高 环境绩效的益处等； • d) 不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的 合规义务的后果。
9.1监视、测量、分析和评价
• 9.1.1总则 • a) 需要监视和测量的内容；
b) 适用时，监视、测量、分析和评价的方法，以确保有 效的结果； • c) 组织评价环境绩效所依据的准则参数； • d) 何时应实施监视和测量； e) 何时应对监视和测量的结果进行评价。 • 适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视与测量设 备，并对其予以维护。 • 组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。 • 组织应就有关的环境绩效信息，按照其信息交流的规定以 及合规义务的要求，进行内部和外部信息交流。
ISO14000环境管理体系审核知识培训PPT132页8638
组织的环境管理体系文件 许可资料 其它资料
2024/1/6
)
42
申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
2024/1/6
)
39
委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
2024/1/6
)
40
申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
2024/1/6
)
41
申请资料
2024/1/6
)
10
环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
2024/1/6
)
11
环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
2024/1/6
)
18
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
2024/1/6
)
19
环境管理体系审核的目的
2024/1/6
)
42
申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
2024/1/6
)
39
委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
2024/1/6
)
40
申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
2024/1/6
)
41
申请资料
2024/1/6
)
10
环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
2024/1/6
)
11
环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
2024/1/6
)
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环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
2024/1/6
)
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环境管理体系审核的目的
ISO14001内部环境管理体系审核wangbinzuoqin
响应方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 4）从事可能产生重大环境影响的工作的员工应接受适当的教育、培训，以具
备相应能力。 5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。 6）应要求承包方证实其员工接受过必要的培训
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
五、受审核方（auditee） 受审核的组织。 [要点] 这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言， 既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要 注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称
为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。 3）环境目标和指标应满足以下项目： a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量； c) 应考虑污染预防的手段； d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
6）应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。 a) 应确认材料变更等对环境的影响； b) 应明确产品的使用方法、废弃方法。
备相应能力。 5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。 6）应要求承包方证实其员工接受过必要的培训
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
五、受审核方（auditee） 受审核的组织。 [要点] 这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言， 既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要 注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称
为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。 3）环境目标和指标应满足以下项目： a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量； c) 应考虑污染预防的手段； d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。
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ISO14001内部环境管理体系审核 wangbinzuoqin
6）应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。 a) 应确认材料变更等对环境的影响； b) 应明确产品的使用方法、废弃方法。
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ISO14001 环境管理体系审核
1
培训内容
环境管理体系审核概述 环境管理体系审核实施 环境管理体系要素审核
2
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审 核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包 括将这一过程的结果呈报委托方。
3
环境管理体系审核准则
停止审核
第一阶段审核 第二阶段审核
N0 YES
限期纠正
对纠正措施的跟踪验证
N0
YES 完成审核报告
不推荐认证
6
环境管理体系认证程序图
认证评定 YES
颁发认证证书
证后监督审核 YES
保持认证
复评（有效期满） YES
换发认证证书
N0 N0
N0
审核组纠正、 必要时复审 暂停、撤销或注销
撤销或注销
7
监督审核、扩大、变更和复评程序图
现场确认审核范围。
17
第一阶段审核的内容（1） 体系建立、运行的基本情况； 环境管理体系文件审核； 环境因素的识别与重要环境因素的评价程
序及识别、评价过程的记录与结果；
18
第一阶段审核的内容（2） 获取、识别法律法规的程序及实施情况，
法律法规的符合性；
内审程序及其实施情况，以判断内审的 可信度和有效性；
获证方
三年期有效中
监督审核
定期：获证后半年进行第一次，以 后每年进行一次
不定期：认证要求变更/体系重大变 更
三年有效期中 重大变更或期满前复评
申请
申请评审、合同评审
文件审核
受理合同 签定合同
现场审核
文件审核
8
监督审核、扩大、变更和复评程序图
发布通知 暂停证书使用
不符合纠正及验证
审核报告 技术委员会 认证评定会审定
1、依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编 制检查表；
2、检查表应明确审核目标，体现抽样的内容、方式和 抽样量： 内容—-突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环
境管理职能； 方式—-面谈、提问；现场观察；查阅记录、文件
抽样量.
29
现场检查表编写时应考虑的因素（2）
3、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系 和呼应；
情况； 在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重
点审核的几个重要要素、各种文件、记录；
与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。
21
第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指
标并遵守了相应的程序；
证实受审核方的环境管理体系符合环境 管理体系标准的所有要求。
22
第二阶段审核重点审核内容（1）
组织机构和职责的设置是否合理；管理 评审是否已实施。
19
第一阶段现场审核的工作程序（1） 与组织的管理者和环境管理代表会面，说
明第一阶段审核的目的，审核内容及方法；
考察生产现场、动力现场和主要环境保 护设施现场，了解生产过程中主要的环境影 响，并确认认证范围；
20
第一阶段现场审核的工作程序（2） 与环境管理代表交谈了解有关体系的整体
15
第二阶段审核计划的内容
审核目的; 审核范围; 审核准则; 审核组成员名单; 现场审核的起止日期; 详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素.
16
第一阶段审核的任务 了解受审核方环境管理体系的运行情况，
确定第二阶段审核的可行性和条件；
收集充分的信息，了解现场的情况， 确定第二阶段审核的重点和方案；
13
5、审核组成员的条件（2）
了解相关的环境法律、法规及其他要求，能判 断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性；
具备一定的环境科学技术知识，能够识别环境因 素及相关影响，并具有一定的污染防治技术知识；
审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力， 例如：表达能力，判断能力。
14
第一阶段现场审核的审核计划 审核目的; 审核的主要内容; 审核安排.
ISO14001标准中的要素要求（或受审核方的程 序文件/作业指导书中规定的要求）；
27
现场审核检查表的基本内容（2）
检查事项及检查方式栏：在本栏填写本项 检查的内容及检查方式。包括提问的问题、或 者检查记录及文件的内容；
检查或跟踪记录栏：在现场审核中作为审 核结果的记录，或跟踪审核的记录。
28
现场检查表编写时应考虑的因素（1）
1、定义
环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
4
2、内容
ISO14001环境管理体系标准； 适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求； 受审核方的环境管理体系文件.
5
环境管理体系认证程序图
组织提交书面申请
申请评审、合同评审
签定认证合同
任命审核组长组建审核组
发布通知 保持、延续、扩大、变更
发布通知 撤销
发布通知 恢复证书使用
9
3、确定审核范围的三个原则 组织的管理权限; 组织的活动; 组织的现场.
10
6、审核组配置要求 专业配置要求; 实习审核员要求核组长应为环境管理体系注册主任审核员或 者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环 境管理体系审核的审核员；
审核组长应具备相当的管理能力与经验；具有较 强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题的 能力；
审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关技 术知识。
12
5、审核组成员的条件（1）
能全面、正确理解ISO14001环境管理体系标准；
掌握环境管理体系审核程序、过程与技术，具备 环境管理体系审核能力；
具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知 识l；
实施环境管理体系的环境绩效。
24
第二阶段现场审核的工作程序 首次会议； 收集审核证据； 确认审核发现； 末次会议。
25
现场审核检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要要素及要求； 使审核程序规范化、系统化； 使审核员在现场审核中始终保持明确的审核
目标； 作为重要的审核记录存档。
26
现场审核检查表的基本内容（1） 受审核部门、审核时间、审核员姓名； 审核依据栏：标明本项审核内容所依据的
各级管理者对其在环境管理体系中的 职责的实施；
环境因素的识别及重要环境因素的评价， 审核是否有重要环境因素遗漏；
目标指标、管理方案的实施； 各个管理程序实施情况；
23
第二阶段审核重点审核内容（2）
各项运行控制程序的实施，重要环境因素 的控制；
监测及内审程序的实施情况，以及管理评 审的实施情况；
环境方针、重要环境因素、目标指标、管 理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和 一致性；
1
培训内容
环境管理体系审核概述 环境管理体系审核实施 环境管理体系要素审核
2
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审 核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包 括将这一过程的结果呈报委托方。
3
环境管理体系审核准则
停止审核
第一阶段审核 第二阶段审核
N0 YES
限期纠正
对纠正措施的跟踪验证
N0
YES 完成审核报告
不推荐认证
6
环境管理体系认证程序图
认证评定 YES
颁发认证证书
证后监督审核 YES
保持认证
复评（有效期满） YES
换发认证证书
N0 N0
N0
审核组纠正、 必要时复审 暂停、撤销或注销
撤销或注销
7
监督审核、扩大、变更和复评程序图
现场确认审核范围。
17
第一阶段审核的内容（1） 体系建立、运行的基本情况； 环境管理体系文件审核； 环境因素的识别与重要环境因素的评价程
序及识别、评价过程的记录与结果；
18
第一阶段审核的内容（2） 获取、识别法律法规的程序及实施情况，
法律法规的符合性；
内审程序及其实施情况，以判断内审的 可信度和有效性；
获证方
三年期有效中
监督审核
定期：获证后半年进行第一次，以 后每年进行一次
不定期：认证要求变更/体系重大变 更
三年有效期中 重大变更或期满前复评
申请
申请评审、合同评审
文件审核
受理合同 签定合同
现场审核
文件审核
8
监督审核、扩大、变更和复评程序图
发布通知 暂停证书使用
不符合纠正及验证
审核报告 技术委员会 认证评定会审定
1、依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编 制检查表；
2、检查表应明确审核目标，体现抽样的内容、方式和 抽样量： 内容—-突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环
境管理职能； 方式—-面谈、提问；现场观察；查阅记录、文件
抽样量.
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现场检查表编写时应考虑的因素（2）
3、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系 和呼应；
情况； 在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重
点审核的几个重要要素、各种文件、记录；
与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。
21
第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指
标并遵守了相应的程序；
证实受审核方的环境管理体系符合环境 管理体系标准的所有要求。
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第二阶段审核重点审核内容（1）
组织机构和职责的设置是否合理；管理 评审是否已实施。
19
第一阶段现场审核的工作程序（1） 与组织的管理者和环境管理代表会面，说
明第一阶段审核的目的，审核内容及方法；
考察生产现场、动力现场和主要环境保 护设施现场，了解生产过程中主要的环境影 响，并确认认证范围；
20
第一阶段现场审核的工作程序（2） 与环境管理代表交谈了解有关体系的整体
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第二阶段审核计划的内容
审核目的; 审核范围; 审核准则; 审核组成员名单; 现场审核的起止日期; 详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素.
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第一阶段审核的任务 了解受审核方环境管理体系的运行情况，
确定第二阶段审核的可行性和条件；
收集充分的信息，了解现场的情况， 确定第二阶段审核的重点和方案；
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5、审核组成员的条件（2）
了解相关的环境法律、法规及其他要求，能判 断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性；
具备一定的环境科学技术知识，能够识别环境因 素及相关影响，并具有一定的污染防治技术知识；
审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力， 例如：表达能力，判断能力。
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第一阶段现场审核的审核计划 审核目的; 审核的主要内容; 审核安排.
ISO14001标准中的要素要求（或受审核方的程 序文件/作业指导书中规定的要求）；
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现场审核检查表的基本内容（2）
检查事项及检查方式栏：在本栏填写本项 检查的内容及检查方式。包括提问的问题、或 者检查记录及文件的内容；
检查或跟踪记录栏：在现场审核中作为审 核结果的记录，或跟踪审核的记录。
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现场检查表编写时应考虑的因素（1）
1、定义
环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
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2、内容
ISO14001环境管理体系标准； 适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求； 受审核方的环境管理体系文件.
5
环境管理体系认证程序图
组织提交书面申请
申请评审、合同评审
签定认证合同
任命审核组长组建审核组
发布通知 保持、延续、扩大、变更
发布通知 撤销
发布通知 恢复证书使用
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3、确定审核范围的三个原则 组织的管理权限; 组织的活动; 组织的现场.
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6、审核组配置要求 专业配置要求; 实习审核员要求核组长应为环境管理体系注册主任审核员或 者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环 境管理体系审核的审核员；
审核组长应具备相当的管理能力与经验；具有较 强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题的 能力；
审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关技 术知识。
12
5、审核组成员的条件（1）
能全面、正确理解ISO14001环境管理体系标准；
掌握环境管理体系审核程序、过程与技术，具备 环境管理体系审核能力；
具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知 识l；
实施环境管理体系的环境绩效。
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第二阶段现场审核的工作程序 首次会议； 收集审核证据； 确认审核发现； 末次会议。
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现场审核检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要要素及要求； 使审核程序规范化、系统化； 使审核员在现场审核中始终保持明确的审核
目标； 作为重要的审核记录存档。
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现场审核检查表的基本内容（1） 受审核部门、审核时间、审核员姓名； 审核依据栏：标明本项审核内容所依据的
各级管理者对其在环境管理体系中的 职责的实施；
环境因素的识别及重要环境因素的评价， 审核是否有重要环境因素遗漏；
目标指标、管理方案的实施； 各个管理程序实施情况；
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第二阶段审核重点审核内容（2）
各项运行控制程序的实施，重要环境因素 的控制；
监测及内审程序的实施情况，以及管理评 审的实施情况；
环境方针、重要环境因素、目标指标、管 理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和 一致性；