环境管理体系审核.pptx
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发布通知 保持、延续、扩大、变更
发布通知 撤销
发布通知 恢复证书使用
9
3、确定审核范围的三个原则 组织的管理权限; 组织的活动; 组织的现场.
10
6、审核组配置要求 专业配置要求; 实习审核员要求; 客观公正性要求.
11
4、审核组长的条件
审核组长应为环境管理体系注册主任审核员或 者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环 境管理体系审核的审核员；
获证方
三年期有效中
监督审核
定期：获证后半年进行第一次，以 后每年进行一次
不定期：认证要求变更/体系重大变 更
三年有效期中 重大变更或期满前复评
申请
申请评审、合同评审
文件审核
受理合同 签定合同
现场审核
文件审核
8
监督审核、扩大、变更和复评程序图
发布通知 暂停证书使用
不符合纠正及验证
审核报告 技术委员会 认证评定会审定
各级管理者对其在环境管理体系中的 职责的实施；
环境因素的识别及重要环境因素的评价， 审核是否有重要环境因素遗漏；
目标指标、管理方案的实施； 各个管理程序实施情况；
23
第二阶段审核重点审核内容（2）
各项运行控制程序的实施，重要环境因素 的控制；
监测及内审程序的实施情况，以及管理评 审的实施情况；
环境方针、重要环境因素、目标指标、管 理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和 一致性；
停止审核
第一阶段审核 第二阶段审核
N0 YES
限期纠正
对纠正措施的跟踪验证
N0
YES 完成审核报告
不推荐认证
6
环境管理体系认证程序图
认证评定 YES
颁发认证证书
证后监督审核 YES
保持认证
复评（有效期满） YES
换发认证证书
N0wenku.baidu.comN0
N0
审核组纠正、 必要时复审 暂停、撤销或注销
撤销或注销
7
监督审核、扩大、变更和复评程序图
实施环境管理体系的环境绩效。
24
第二阶段现场审核的工作程序 首次会议； 收集审核证据； 确认审核发现； 末次会议。
25
现场审核检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要要素及要求； 使审核程序规范化、系统化； 使审核员在现场审核中始终保持明确的审核
目标； 作为重要的审核记录存档。
26
现场审核检查表的基本内容（1） 受审核部门、审核时间、审核员姓名； 审核依据栏：标明本项审核内容所依据的
情况； 在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重
点审核的几个重要要素、各种文件、记录；
与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。
21
第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指
标并遵守了相应的程序；
证实受审核方的环境管理体系符合环境 管理体系标准的所有要求。
22
第二阶段审核重点审核内容（1）
1、依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编 制检查表；
2、检查表应明确审核目标，体现抽样的内容、方式和 抽样量： 内容—-突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环
境管理职能； 方式—-面谈、提问；现场观察；查阅记录、文件
抽样量.
29
现场检查表编写时应考虑的因素（2）
3、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系 和呼应；
13
5、审核组成员的条件（2）
了解相关的环境法律、法规及其他要求，能判 断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性；
具备一定的环境科学技术知识，能够识别环境因 素及相关影响，并具有一定的污染防治技术知识；
审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力， 例如：表达能力，判断能力。
14
第一阶段现场审核的审核计划 审核目的; 审核的主要内容; 审核安排.
15
第二阶段审核计划的内容
审核目的; 审核范围; 审核准则; 审核组成员名单; 现场审核的起止日期; 详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素.
16
第一阶段审核的任务 了解受审核方环境管理体系的运行情况，
确定第二阶段审核的可行性和条件；
收集充分的信息，了解现场的情况， 确定第二阶段审核的重点和方案；
ISO14001标准中的要素要求（或受审核方的程 序文件/作业指导书中规定的要求）；
27
现场审核检查表的基本内容（2）
检查事项及检查方式栏：在本栏填写本项 检查的内容及检查方式。包括提问的问题、或 者检查记录及文件的内容；
检查或跟踪记录栏：在现场审核中作为审 核结果的记录，或跟踪审核的记录。
28
现场检查表编写时应考虑的因素（1）
1、定义
环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
4
2、内容
ISO14001环境管理体系标准； 适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求； 受审核方的环境管理体系文件.
5
环境管理体系认证程序图
组织提交书面申请
申请评审、合同评审
签定认证合同
任命审核组长组建审核组
ISO14001 环境管理体系审核
1
培训内容
环境管理体系审核概述 环境管理体系审核实施 环境管理体系要素审核
2
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审 核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包 括将这一过程的结果呈报委托方。
3
环境管理体系审核准则
现场确认审核范围。
17
第一阶段审核的内容（1） 体系建立、运行的基本情况； 环境管理体系文件审核； 环境因素的识别与重要环境因素的评价程
序及识别、评价过程的记录与结果；
18
第一阶段审核的内容（2） 获取、识别法律法规的程序及实施情况，
法律法规的符合性；
内审程序及其实施情况，以判断内审的 可信度和有效性；
审核组长应具备相当的管理能力与经验；具有较 强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题的 能力；
审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关技 术知识。
12
5、审核组成员的条件（1）
能全面、正确理解ISO14001环境管理体系标准；
掌握环境管理体系审核程序、过程与技术，具备 环境管理体系审核能力；
具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知 识l；
组织机构和职责的设置是否合理；管理 评审是否已实施。
19
第一阶段现场审核的工作程序（1） 与组织的管理者和环境管理代表会面，说
明第一阶段审核的目的，审核内容及方法；
考察生产现场、动力现场和主要环境保 护设施现场，了解生产过程中主要的环境影 响，并确认认证范围；
20
第一阶段现场审核的工作程序（2） 与环境管理代表交谈了解有关体系的整体
发布通知 撤销
发布通知 恢复证书使用
9
3、确定审核范围的三个原则 组织的管理权限; 组织的活动; 组织的现场.
10
6、审核组配置要求 专业配置要求; 实习审核员要求; 客观公正性要求.
11
4、审核组长的条件
审核组长应为环境管理体系注册主任审核员或 者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环 境管理体系审核的审核员；
获证方
三年期有效中
监督审核
定期：获证后半年进行第一次，以 后每年进行一次
不定期：认证要求变更/体系重大变 更
三年有效期中 重大变更或期满前复评
申请
申请评审、合同评审
文件审核
受理合同 签定合同
现场审核
文件审核
8
监督审核、扩大、变更和复评程序图
发布通知 暂停证书使用
不符合纠正及验证
审核报告 技术委员会 认证评定会审定
各级管理者对其在环境管理体系中的 职责的实施；
环境因素的识别及重要环境因素的评价， 审核是否有重要环境因素遗漏；
目标指标、管理方案的实施； 各个管理程序实施情况；
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第二阶段审核重点审核内容（2）
各项运行控制程序的实施，重要环境因素 的控制；
监测及内审程序的实施情况，以及管理评 审的实施情况；
环境方针、重要环境因素、目标指标、管 理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和 一致性；
停止审核
第一阶段审核 第二阶段审核
N0 YES
限期纠正
对纠正措施的跟踪验证
N0
YES 完成审核报告
不推荐认证
6
环境管理体系认证程序图
认证评定 YES
颁发认证证书
证后监督审核 YES
保持认证
复评（有效期满） YES
换发认证证书
N0wenku.baidu.comN0
N0
审核组纠正、 必要时复审 暂停、撤销或注销
撤销或注销
7
监督审核、扩大、变更和复评程序图
实施环境管理体系的环境绩效。
24
第二阶段现场审核的工作程序 首次会议； 收集审核证据； 确认审核发现； 末次会议。
25
现场审核检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要要素及要求； 使审核程序规范化、系统化； 使审核员在现场审核中始终保持明确的审核
目标； 作为重要的审核记录存档。
26
现场审核检查表的基本内容（1） 受审核部门、审核时间、审核员姓名； 审核依据栏：标明本项审核内容所依据的
情况； 在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重
点审核的几个重要要素、各种文件、记录；
与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。
21
第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指
标并遵守了相应的程序；
证实受审核方的环境管理体系符合环境 管理体系标准的所有要求。
22
第二阶段审核重点审核内容（1）
1、依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编 制检查表；
2、检查表应明确审核目标，体现抽样的内容、方式和 抽样量： 内容—-突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环
境管理职能； 方式—-面谈、提问；现场观察；查阅记录、文件
抽样量.
29
现场检查表编写时应考虑的因素（2）
3、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系 和呼应；
13
5、审核组成员的条件（2）
了解相关的环境法律、法规及其他要求，能判 断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性；
具备一定的环境科学技术知识，能够识别环境因 素及相关影响，并具有一定的污染防治技术知识；
审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力， 例如：表达能力，判断能力。
14
第一阶段现场审核的审核计划 审核目的; 审核的主要内容; 审核安排.
15
第二阶段审核计划的内容
审核目的; 审核范围; 审核准则; 审核组成员名单; 现场审核的起止日期; 详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素.
16
第一阶段审核的任务 了解受审核方环境管理体系的运行情况，
确定第二阶段审核的可行性和条件；
收集充分的信息，了解现场的情况， 确定第二阶段审核的重点和方案；
ISO14001标准中的要素要求（或受审核方的程 序文件/作业指导书中规定的要求）；
27
现场审核检查表的基本内容（2）
检查事项及检查方式栏：在本栏填写本项 检查的内容及检查方式。包括提问的问题、或 者检查记录及文件的内容；
检查或跟踪记录栏：在现场审核中作为审 核结果的记录，或跟踪审核的记录。
28
现场检查表编写时应考虑的因素（1）
1、定义
环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
4
2、内容
ISO14001环境管理体系标准； 适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求； 受审核方的环境管理体系文件.
5
环境管理体系认证程序图
组织提交书面申请
申请评审、合同评审
签定认证合同
任命审核组长组建审核组
ISO14001 环境管理体系审核
1
培训内容
环境管理体系审核概述 环境管理体系审核实施 环境管理体系要素审核
2
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审 核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包 括将这一过程的结果呈报委托方。
3
环境管理体系审核准则
现场确认审核范围。
17
第一阶段审核的内容（1） 体系建立、运行的基本情况； 环境管理体系文件审核； 环境因素的识别与重要环境因素的评价程
序及识别、评价过程的记录与结果；
18
第一阶段审核的内容（2） 获取、识别法律法规的程序及实施情况，
法律法规的符合性；
内审程序及其实施情况，以判断内审的 可信度和有效性；
审核组长应具备相当的管理能力与经验；具有较 强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题的 能力；
审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关技 术知识。
12
5、审核组成员的条件（1）
能全面、正确理解ISO14001环境管理体系标准；
掌握环境管理体系审核程序、过程与技术，具备 环境管理体系审核能力；
具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知 识l；
组织机构和职责的设置是否合理；管理 评审是否已实施。
19
第一阶段现场审核的工作程序（1） 与组织的管理者和环境管理代表会面，说
明第一阶段审核的目的，审核内容及方法；
考察生产现场、动力现场和主要环境保 护设施现场，了解生产过程中主要的环境影 响，并确认认证范围；
20
第一阶段现场审核的工作程序（2） 与环境管理代表交谈了解有关体系的整体