公司管理制度体系设计方案

公司制度体系建设管理办法

（试行）

第一章总则

第一条目的

为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。

第二条适用范围

公司各部门的制度起草、审批、执行、修订、废止等环节参照本办法的有关规定执行。

第三条定义

公司制度是指依据国家（地方）有关法律法规，结合公司经营和管理实际情况制定的，明确公司各部门、各岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件的总称，是公司全体员工在生产经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。其表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等管理体系文件。

第四条管理原则

1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合公司实际经营管理需要，解决现实问题，并能保证公司长远可持续发展。

2. 制度应合法合规，内容要客观公正，符合常规且在公司内达成共识。

3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标

准和问题解决步骤措施明确，监督主体或仲裁机构清楚，奖惩措施能落实到位，可操作性强。

4. 制度应内部协调统一，各部门订立制度时，应研究公司现行有效的类似和关联制度，避免修订或新制定的制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。

5. 制度执行应严肃平等，任何组织成员都应严格遵守公司制度，违反公司制度后须按规定进行处罚。

第二章制度建设职责分工

第五条工作职责

1. 综合办公室是制度建设归口管理部门，履行下列职责：

组织拟定公司制度修编计划；

根据计划，组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度，协助公司各部门实施制度的起草和修订工作；

对公司各部门拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适用性进行审查、会签；

在公司内部对制度体系建设征求意见、建议，统筹制定制度优化方案，并逐项督导落实；

负责公司管理制度的汇编工作；

负责已定稿公司层面的管理制度的冠文、会签组织、编号印发及整理归档工作。

对制度的培训情况进行监督和检查。

2. 公司各部门是相关规章制度的具体执行部门，在制度建设方面履行下列职责：

负责组织实施本部门制度修编计划；

负责草拟、修改和培训属于本部门管理职责范围的规章制度，制订程序依据本办法规定；

负责会审、会签与本部门职能相关的规章制度；

部署、督促所属部门完成规章制度的建设、修订和完善，监督所属部门规章制度的贯彻执行情况。

完成本办法规定的其它工作。

第三章制度分类

方案一：

第六条制度分类及定义

管理体系文件分为两大类：制度体系文件和流程体系文件。

1. 制度体系文件指公司制定的管理过程和进行管理的规则和制度的总和，包括：制度类文件和规范类文件。

制度类文件是指由公司针对某项具体工作、具体事项制订的，要求全体员工共同遵守的行为规范。

规范类文件是指企业为维护内部纪律和公共利益制定的，要求员工遵守的条规文件，包括管理办法、规定、规范、细则、标准、手册等。

2．流程体系文件指公司为达到期望的管理或业务目标，通过明确的组织、人员，按照标准的步骤执行并输出成果的一系列的管理流程或业务工作指导性文件，包括管理流程、导则、指导等。

第七条制度文件的签发与命名

制度文件的签发与命名原则如下：

1.制度类文件签发与命名

此类文件适用范围为公司全体员工，签发人为董事长，是否需提交董事会审议，由董事会办公室在审核过程中予以判断。文件后缀名统一规范为“制度”，即《×××制度》；例如：《薪酬管理制度》、《奖惩管理制度》等。

2.规范类文件签发及命名

此类文件适用范围为整个公司，签发人为总经理。是否需提交经理办公会审议，由综合办公室在审核过程中予以判断。如：《董事会议事规则》、《财务管理办法》、《会计档案管理办法》等。根据文件内容，其后缀名统一规范为“管理办法、规定、规范、细则、标准”等，即《×××管理办法》、《×××规定》等。

3．流程类文件签发及命名

此类文件适用范围为整个公司，签发人为总经理。是否需提交经理办公会审议，由综合办公室在审核过程中予以判断。如《业务审核规程》等。根据文件内容，其后缀名统一规范为“管理流程、规程、导则”，即《×××管理流程》、《×××规程》等。

方案二：

按照制度文件的制定目的进行合理分级，并对各层级制度文件的内容元素予以界定和规范，完善现有制度管理体系。

一级制度：主要是保障公司各项运营管理活动有效开展的制度文件，一般按业务模块进行定义，例如公司在战略管理、投资管理、人力资源管理等业务模块的制度文件；其目的是解决“为什么做以什么原则做”

二级制度：主要是针对公司具体职能或业务分类制定的制度文件，如战略规划定期评估、长期股权投资、人员招聘管理等；其目的是解决“谁来做做哪些内容”

三级制度：主要是对具体业务环节进行规范、细化的操作规则、实施细则等，例如战略评估实施手册、长期股权投资监督流程、校园招聘操作细则等；其目的是解决“怎么做要关注什么”

第四章制度的编制、修订和废止

第八条制度编制

制度编制流程如下：

1.制度编制需求的识别与确认。公司各部门全面分析和识别制度编制的需求，了解本部门有关职责、国家相关规定、公司目前相关制度建设和执行情况，特别要找准存在的问题，并参考其他企业同类制度，填写《制度需求识别与征求意见单》（见附件一）。

2.征求意见。制度在初稿编制完成后，必须在公司相关单位范围内征求意见（《制度需求识别与征求意见单》见附件一），反馈意见必须由各单位主管领导签字。

3.前期研讨。若为了工作方便，提高效率，可以组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见（《会议纪要》可代替《制度需求识别与征求意见单》）。

4.制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他专业制度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式是否规范；有无相应的流程与表单；有无《检查计划和培训计划表》（见附件二）；有无《制度需求识别与征求意见单》（或相应会议纪要）（见附件一）；有无《制度履历表》（见附件三，首次编制不需要）等方面。综合办公室制度审核人员要形成书面的审核意见，填写《制度审核单》（见附件四），并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定：（1）经综合办公室初审确认为“很重要”的制度须在公司经理办公会上进行审定。

（2）确认为“重要”的制度在公司例会上审定。

（3）确认为“一般”的制度可在公司例会上审定或组织相关的专业部门进行会签（需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出）。

凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定或会签。

5.批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一般”的制度由公司主管领导审核批准后下发。