项目风险识别和防控工作实施方案

安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案

中国建筑第七工程局有限公司CHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP.LTD

2012年7月

目录

一、项目概况 (1)

二、方案编制及实施机构、人员组成及职责 (2)

三、项目风险识别及防范措施 (4)

四、项目风险管理流程图、技术路线图 (8)

五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表 (10)

六、结语 (19)

安庆市体育中心工程项目

风险识别及防控工作方案

本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。根据工程局《关于开展项目全面风险管理工作的指导意见》（建七法［２０１０］２２０号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。

具体方案如下：

一、工程概况

本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。

主要工程量

工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。

2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿

元（￥1200000000元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）。

3、工期：本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、安全目标前提下，计划于2014年1月7日交工，总工期22个月。

3、质量标准：质量目标为合格。确保体育场“鲁班奖”，争取全民健身馆、游泳馆“黄山杯”。

4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员：

项目经理——贺伍指

项目书记----贺伍指

项目副书记——姜克成

项目生产经理——熊文胜

项目总工——何清澄

项目商务经理——徐正玉

项目安全总监——董孝礼

二、方案编制及实施机构、人员组成及职责

为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。

根据工程特点，结合项目经理部的实际情况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下：

组长——贺伍指

副组长——熊文胜

法律顾问——徐正玉

法务经理——徐正玉

法务联络员——吴波

组员——谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行，部门领导配合法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。

三、项目风险识别及防范措施

1、项目合同风险识别及防范措施

2.技术风险及防范措施

（1）风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审，所需时间较长，工程款的支付有可能滞后。措施：收集现场影像资料，提前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。

（2）风险：甲方合同中要求建筑工程执行《2000年全国统一建

筑工程基础定额安徽省估价表》、装饰工程执行1999年《全国统一建筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表》、安装工程执行《2000年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表》、《2003年安徽省建设工程补充定额估价表》及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例，而本工程为体育场工程，属于公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用，所选定额仅使用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算降低，不符合实际。措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定，通过定额站进行确认。

（3）风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。措施：要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。

（4）风险：本项目地质情况比较复杂，前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特别是桩基工程和基础工程的施工，此项中的风险较大，土方的问题尤为突出。措施：向甲方发函告知现场实际情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。

3、项目资金流量、资金使用防范措施：

严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管现金。坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金

业务的全过程。收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时认真审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理。

对大宗材料采购实行公开招投标，并实地现场考察，确定合理低价中标。对材料采购合同及分包合同进行了合同评审，并经合同评审人员审核通过。定期与供应商核对账务，支付材料款与劳务费严格按合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。

规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资金占用。

每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异，确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。

四、法律事务防范措施

项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣传培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等，及时进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门，由公司给予指导解决。

四、项目风险管理流程图、技术路线图

1、项目法律风险预控实施方案流程图