证券公司洗钱风险自评估实施办法模版

XX证券有限责任公司洗钱风险自评估实施办法

第一条为规范公司反洗钱工作机制，客观评价公司洗钱风险情况，完善洗钱风险评估工作流程，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》等规定，制定本办法。

第二条洗钱风险自评估是指通过调查、检查、测试等方法，根据评估指标评价公司反洗钱内部控制总体效果和目标实现程度，并依据评估结果实时采取纠正措施的动态评估管理行为。

第三条洗钱风险自评估目标为通过组织和实施自评估活动，全面了解并掌握公司反洗钱工作，客观评价公司反洗钱制度及其执行情况，发现问题并及时进行纠正，不断健全完善反洗钱相关制度并保证有效执行。

第四条洗钱风险自评估遵循全面性、重要性、过程实质性、结果参考性、长期性与阶段性相结合的原则，全面覆盖反洗钱操作内容，实时调整反洗钱内容指标权重，注重过程实质性和评估结果参考性，并结合日常控制活动做好反洗钱评估阶段性和长期性工作。

第五条法律合规部牵头组成洗钱风险自评估小组，开展公司的洗钱风险自评估工作，洗钱风险自评估小组由法律合规部、风险控制部、财务资金部、信息技术部等部门派员组成。公司相关部门及分支机构应做好本部门或分支机构的自评估工作。

第六条公司每年开展一次综合洗钱风险自评估工作。根据中国

人民银行、中国证监会和自身实际需要，公司不定期对相关部门或业务开展洗钱风险专项自评估。

第七条法律合规部事前制定自评估实施方案，并经公司反洗钱工作领导小组组长审批通过方可进行。

第八条公司相关部门及分支机构应认真按照自评估实施方案，开展本部门或分支机构的洗钱风险自评估；法律合规部负责汇集各部门报送的自评估信息和材料，并对其真实、有效性进行核查，在确保评估质量的基础上按时完成自评估工作。

第九条法律合规部根据收集到的信息、材料等情况填写“洗钱风险自评估实施情况登记表”（见附件）后完成洗钱风险自评估报告，报告需经洗钱风险自评估小组审议通过。报告主要包括评估概述、评估结论、评估发现的问题、自我改进及优化措施等内容。

第十条洗钱风险自评估报告经公司反洗钱工作领导小组审批通过后，及时报送中国人民银行当地分支机构、中国证监会当地派出机构。

第十一条公司应保存评估过程和证明评估结论的相关材料，并确保资料的完整和安全。

第十二条洗钱风险自评估工作内容根据功能不同分为五大评估类别，即内部环境、风险识别与评价、控制措施、信息与沟通、监督与考核。

第十三条公司自评估发现问题后提出自我优化和改进方案，并加强方案落实的跟踪和管理，实现洗钱风险自评自纠的目标。

第十四条公司根据洗钱风险自评估结果，确定未来反洗钱工作重点领域，逐步完善反洗钱工作机制。

第十五条发现重大洗钱风险隐患，公司应从以下方面做好后续整改：

（一）加强学习并提高反洗钱意识。

（二）梳理完善反洗钱相关制度和流程。

（三）对相关责任人员进行问责，包括并不限于合规考核扣分、通报批评、行政处分、追究经济责任等措施。

（四）其他相关整改措施。

第十六条本办法由公司法律合规部负责修订、解释。

第十七条本办法自公布之日起施行。

附件：

洗钱风险自评估实施情况登记表

评估类别一级

指标

编号二级指标评估对象评分标准（含方法、过程、证据等）评估实施人评估结论

改进及优化

（含上一年度的

执行情况）

备注

内部环境组织

机构

1 机构设立

公司反洗钱组织架

构

依据已经发布的公司制度、流程的规定，针

对公司现行反洗钱组织结构进行评估，包括

公司反洗钱领导机构、专门办事机构、各部

门岗位设置等。

2 涵盖范围

公司各级反洗钱组

织机构

以现行组织机构的设置是否覆盖公司所有

条线、业务为评估内容。包括业务部门及分

支机构。

3 岗位职责

公司各级反洗钱机

构的职责规定

以公司各级反洗钱机构的职责规定为依据

进行评估。主要从制度、流程规定入手。

4 运作规则

公司各级反洗钱机

构的运作规则

以公司各级反洗钱组织机构的职责为依据

进行评估

5 运作情况公司各级反洗钱机

构的实际运作情况

以公司各级机构会议、报送资料等为依据进

行评估。

6 牵头部门法律合规部以公司反洗钱工作职能部门的工作职责为依据进行评估。

7 领导重视领导小组负责人及