诚信体系培训课件

诚信因素识别
分析、梳理、完善、提升
部 门 综合管理部 研发部 诚信因素 45 15 15 50 15 20 40 20 20 重大诚信因素 4 3 3 2 2 8 6 6 2 制度及方案 25 2 14 6 6 15 7 64 6
全 面 覆 盖
销售部 财务部 供应部 奶源部 品控部 生产部 市场部
物流部
◆ 必要的资源保障

引
言
◆法律/责任/道德
法律 责任 道德
◆法律为保障、责任为基础、道德为支撑
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什么是诚信管理体系 建立方针、目标、程序、制度、 记录和档案等文件化的诚信管理体系 形成企业 六大机制：
◆
形成体系 6+1运行模式：
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六大机制：
机制：一个工作系统，包括机构、职责、程序、 监管
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4. 诚信管理体系通用要求
4.3 策划—— 4.3.6 文件
文件形式和类型可以多样化 文件要求为体系服务 文件层次便于管理

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4. 诚信管理体系通用要求
4.4 实施与运行——4.4.1 资源、职责和权限
最高管理者应确保为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持 和改进提供必要的资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施 和财力等。 食品工业企业应有效开展诚信管理，对职责和权限做出明确规 定，建立食品安全事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公示等 制度，形成文件，并予以传达。
合计
32
272
2
38
30
175
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4. 诚信管理体系通用要求
4.3 策划——4.3.3 社会责任
食品工业企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体 系，树立良好社会形象，以充分满足： a) 提供安全的食品； b) 依法纳税； c) 依法执行劳动合同、保险； d) 符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求； e) 合同履约； f) 公共安全。 适用时，包括但不限于以下形式： a） 惠农、扶贫； b） 将社会责任传达、影响到相关方； c） 慈善救助、公益捐赠； d） 文明传承教育及其他公益活动。 食品工业企业应保持相关的记录。
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划—— 4.3.4 诚信文化建设
诚信文化建设的主要内容： 一是从业人员的职业道德教育， 二是企业诚信经营理念。 企业的灵魂 企业的价值观 可以作为员 工共同信奉的基本理念
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4. 诚信管理体系通用要求
4.3 策划—— 4.3.5目标、方案和指标
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QB/T4111-2010标准的结构
前言 引言 1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4. 诚信管理体系通用要求 4.1 原则 4.2 诚信方针 4.3 策划 4.4 实施与运行 4.5 检查和改进 4.6 评价与声明
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诚信管理体系是以法律为保障、责任为 基础和道德为支撑的管理体系。 将思想道德领域的，观念意识层面 的“诚信”基于法律和责任，通过科学 的方法，量化、落实到一个组织的每一 个活动、每一个岗位，从而加强组织自 律，提升保障产品、服务质量，防范控 制风险的能力的管理体系。
建议的诚信因素识别和评价表
部门： 采购部 序 号 过程名称 因素类别 制度履行 合格供方 评价 人员结构 环境设施 信息沟通 2 3 4 采购实施 采购验证 货款结算 审核人： 批准人： 日期： 因素 分析 失信 表现 失信 结果 控制 措施 编号： 重要诚信因素判定 （判定及结果）
１
填表人：
某乳业诚信体系建设
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4.3策划—4.3.2 诚信因素
食品工业企业应建立、实施并保持诚信因素识别程序。 食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信 因素。诚信因素包括但不限于： a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素， 包括： ——食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、 药残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包材、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其他。 b) 与新项目有关的诚信因素，包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其他。 c) 影响诚信的其他因素。 诚信因素识别程序应形成文件，并适时予以更新。
食品工业企业应针对其内部有关组织机构和职 能，建立、实施并保持形成文件的诚信目标、方案 和指标。 食品工业企业在建立诚信目标时，应符合诚信 方针，并考虑： a) 重要诚信因素； b) 适宜时，制定量化指标； c) 财务、信用状况； d) 其他应遵守的要求。
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4. 诚信管理体系通用要求
4.3 策划—— 4.3.5目标、方案和指标 建立、实施和运行过程： 分析现状——目标确定——方案设计——指标制定——目标 管理 预期 2 （目标与指标）
综合 管理部
元
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划—— 4.3.6 文件
诚信管理体系文件应包括： a) 诚信方针、目标和（或）指标； b) 对诚信管理体系覆盖范围的描述； c) 对诚信管理体系要素及其相互作用描述的相 关文件或查询途径； d) 对诚信因素实施有效管理及控制所需的管理 文件和记录； e) 其他。
1
原料处理
基
加工设备
周期检定，定期维 护 定期维护，加强巡 检 按要求抽检送检 按规定执行 工艺主管部门确保 及时更新
是
法 环 信
农残、药残检 未按要求抽检或送 测 检 行业环境 不按规定执行 未及时得到最新的 工艺要求
是 是
工艺要求
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4. 诚信管理体系通用要求
诚信因素识别要点分析： ■制度履行：法律法规、企业制度的执行。 ■人员结构：人员配备的合理性、人员资格与能力、人员行 为与素质。 ■环境设施：设施设备配备的合理性、环境的符合性、诚信 环境的影 响等。 ■信息沟通：内外部的沟通。 因素判定：重大风险因素的判定因企业而异，可以采用打分 法、风 险度的判定。
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４．诚信管理体系通用要求
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
原则 诚信方针 策划 实施与运行 检查和改进 评价与声明
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4. 诚信管理体系通用要求 4.1 原 则
食品工业企业应根据本标准的要求建 立、实施、保持和持续改进诚信管理体系， 并将相关要求和诚信管理体系的范围形成 文件，在食品工业企业实施该体系过程中 逐步建立诚信策划机制、体系运行机制、 检查改进机制、评价公示机制。
销 售 部
元
⑷ 沟通渠道拓展
⑴ 对培训需求进行调 查与确认 2 提高员工 诚信意识
100%新员工月前进行 培训 培训合格率98%
⑵ 制定培训计划 ⑶ 编制培训教材 ⑷ 实施培训 ⑸ 培训效果的验证 ⑴ 选择厂门口化工
综 合 管 理 部
元
3
提高公益 形象
在5月底前在厂社区公 ⑵ 联系公路管理部门 路主干道装隔离栏 ⑶ 安装
序号 过程 诚信因素 方面 诚信因素 分析 失信表现
不具有健康证明 人员卫生要求 不符合GMP的相关 要求
失信结果
控制措施
定期体检 加强质量意识教育 和监督检查 操作工艺培训，检 查证件
是否 重大
人
造成产品质量 不符合
是
培训，持证上 不熟悉相关岗位要 岗 求、无证上岗 生产 过程 检测设备 未进行校准和周期 检定 不符合工艺和卫生 要求 检测结果不准确 半成品质量 不合格 农残、药残超标 产品质量不符合 半成品质量 不合格
建立四个机制
1．诚信策划机制 2．体系运行机制 3．检查改进机制 4. 评价公示机制
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4. 诚信管理体系通用要求 4.2 诚信方针
食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足： a) 与诚信有关的法律、法规、政策和其他要求； b) 适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要 求； c) 失信预防和持续改进； d) 为诚信目标和指标提供方向； e) 形成文件，付诸实施； f) 传达到相关人员； g) 能为社会公众所获取。
最高管理者应任命诚信负责人，明确规定其职责和授信权限， 以确保： a) 按照本标准的要求建立、实施和保持诚信管理体系； b) 报告诚信管理体系的运行情况； c) 协调处理相关方投诉； d）负责内部诚信信息管理。
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4. 诚信管理体系通用要求
4.4 实施与运行——4.4.1 资源、职责和权限
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诚信管理体系覆盖范围： 企业场所：（若覆盖多场所，应一一列明） 产品类别： 。 经营管理诚信活动（请在覆盖活动画 “√”）：研发 原辅材料的采购 生 产 仓储 物流 销售 财务 人事 后勤保障 宣传 服务 其他（如有） 外包过程控制
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4. 诚信管理体系通用要求
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划 4.3.1 基本要求
食品工业企业建立和实施诚信管理体系时，应识 别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关 的法律法规、政策和其他要求，并满足： a) 及时获取这些要求，确保有效； b) 确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施； c) 通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、采 购、 生产、储运、营销、服务等全过程的规范 化、程序化和制度化。
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划—— 4.3.4 诚信文化建设 食品工业企业应开展以诚信为核心的企业文化建 设，树立诚信经营理念。诚信文化建设应包括： a）质量安全责任感； b）企业价值观； c）员工归属感、荣誉感； d）企业团队精神； e）企业诚信环境； f）与相关方的关系等。
3 1பைடு நூலகம்
现 状
确定需要采取的行动 （诚信方案）： 谁做，做什么 何时做，如何做
某公司销售部目标、指标及管理方案
部门：
序 号 管 理 方 案 目标 指 标 方法措施 ⑴ 选择合格物流公司 执行部门 完成时间 预算
1
提高顾客 满意度
满意度大于90% ⑵ 合同项目负责制 顾客投诉处理满意和 及时100% ⑶ 产品、服务管理
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4. 诚信管理体系通用要求 4.2 诚信方针 1．诚信方针的作用。 是企业的道德宗旨和行为方向，可以起 到统一诚信思想，指导诚信体系的作用。 2．诚信方针的要求和内涵。 遵纪守法，密切相关，预防为主，持续 改进，广泛传达，公众认知 实施步骤：确定－贯彻－拓展－改进
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划 诚信管理体系策划至少应考虑： 合规性建设（有效性、应用性、全面性） 诚信因素的识别（全面、风险评价） 承担社会责任 建设诚信文化 制定管理方案 严格执行控制方案规定的要求 制定控制措施和基层作业文件
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4. 诚信管理体系通用要求
诚信因素识别： 要求覆盖食品工业企业生产经营活动 的全过程 —— 生产经营 —— 产品供应 —— 广告宣传 —— 服务 —— 技术改造 —— 新产品配方与预期用途 等等
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划——4.3.2 诚信因素 诚信因素识别和管理：编写程序文件 1. 识别诚信因素-人/基/法/环/信 2．诚信因素分析和失信风险评定 3．诚信因素分析结果的分类 4．重大诚信因素的管理 5．重大诚信因素的评审、更新 6．设定指标、制定诚信管理方案 7. 失信风险控制 8. 验证改进
六大机制依次为： 诚信教育机制、诚信因素识别机制、体 系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价 机制和失信惩戒公示机制 （4.1诚信策划机制、体系运行机制、检查改 进机制、评价公示机制）
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诚信管理体系运行模式（6+1）
改进 方针 策划 运行
征信 评价 检查
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1. 范围 明确了QB/T4111-2010不仅适用于食品 工业企业，也适用于和食品相关的组织，包 括：食品原辅料供应商和检测机构。 1、明确诚信管理体系的覆盖范围 2．分厂（生产加工基地）和集团的关系 3．可拓展至整个产业链
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4. 诚信管理体系通用要求 4.3 策划——4.3.2 诚信因素
应建立诚信因素识别、评价和更新程序
程序内容应明确：
1、诚信因素识别范围、识别原则；
2、诚信因素更新原则；
3、重要诚信因素判定原则；
4、诚信因素识别记录。
4. 诚信管理体系通用要求
诚信因素识别方法：过程排查法、部门排查法 某公司生产过程为例分析