ISO14001环境管理体系考试-审核知识-阐述题(全)

E201、某城市工业区内，一个汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油、水清洗、磷化、水清洗、涂漆、水清洗、干燥、中涂、烘干、喷面漆、烘干。

清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。

生产过程中产生的废气经过吸附处理后，由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站达标后排入城市污水处理厂。

（1）该涂漆车间的主要环境因素有哪些？（2）请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

（3）与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险方式，为什么？答：1、该涂漆车间的主要环境因素有：含NaOH污水的排放、含镍污水的排放、水的消耗；NaOH和硝酸镍等化学品的泄漏、含苯废气的排放、废油漆的排放、含漆包装物的废弃、空气加热用的燃料的消耗。

2、污水中主要含NaOH、镍等污染成分，组织将该车间的污水汇入综合污水处理站处理是不符合法规的，根据GB8978-96《污水综合排放标准》的要求，含镍污水属于第一类污染物，含此类污染物的污水，一律在车间或车间处理设施排出口取样，不得与其他污水混合一起后进行处理。

3、根据《国家危险废物名录》所列，该生产过程主要的固体如废碱（NaOH）、废油漆、废含油抹布、吸附含苯废气后的清理出的废渣都属于危险废物。

-------------------------------------------------------------------------------E202、请编制审核某污水处理站的检查表。

答：1、请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如：水处理工、化验工）的上岗证、培训记录（4.4.1、4.4.2）。

2、询问环境因素识别和评价情况，抽查污水处理站环境因素识别记录、环境影响评价记录，对照现场，看重要环境因素是否有遗漏。

（4.3.1）（如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗撒和泄露等）3、抽查法规识别情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求。

（4.3.2）4、4.4.6请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。

重点关注：a、含一类污染物处理工艺文件；b、现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录；c、污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录；d、污水处理用化学品管理、存放；e、污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方及合同方的沟通。

5、4.4.7抽查针对污水泄漏等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物资配备情况。

6、4.5.1查污水监测工艺，抽查监测记录、第三方监测报告，了解达标排放情况；抽查监测设备校准和检测记录。

7、4.5.3抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施实施记录。

-------------------------------------------------------------------------------E203、监督审核时，某审核员在B经理的陪同下来到某公司二期工程厂房。

经询问审核员了解到，一期工程及配套污水厂是2006年投产的，持有“三同时”、“环评”等批文，当时的设计生产能力是年产50万台。

审核员紧接着问：“二期工程何时投产？”“现在全公司三班年产多少台？”B经理回答说：“2012年4月，三班年产100万台！”但当问到2006年后是否兴建新的污水处理装置后，回答没有。

在磷化装置前发现未经处理的含镍污水直接排入流向无数处理站的下水道。

现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水站的职责，我们只负责生产。

请描述你的审核思路。

（至少回答出五个要素）答：1、4.3.1查是否针对二期扩建项目进行了环境因素的识别和评价，环境因素的识别是否充分，评价是否准确，是否包含了含镍废水的排放环境因素。

2、4.3.2查公司使用的法律法规和要求清单，确定是否收集和识别了二期项目及含镍废水排放控制的相关要求和标准。

3、4.4.6查工程的环评批复、竣工环保验收的批复执行情况，查是否有新建项目的管理要求，查原污水处理厂的处理能力是否满足二期生产要求，查是否建立了含镍废水的处理规定，含镍废水的处理运行能力是否确保在车间排放口达标后，再排入公司污水处理厂。

4、4.4.7查是否识别了污水超标排放紧急情况并制定了响应的应急预案，现场查看应急池等相应应急设施，查应急预案的演练及评审情况。

5、4.5.1查废水排放监测的管理规定及监测报告，了解生产废水是否达标排放，特别是含镍污水是否在车间排放口取样并达标。

6、4.5.2查合规性评价记录，对二期工程“环境影响评价”和“三同时”验收等相关法规的遵守情况是否以进行了评价，结果如何。

7、4.5.3查针对监测中或者合规性评价中存在的不符合是否已经实施了纠正并制定了相应的纠正措施。

-------------------------------------------------------------------------------E204、审核组到某一木制家具厂进行审核。

公司将喷漆废气的排放作为公司的重要环境因素之一。

请针对该厂喷漆废气的排放这一重要环境因素编写检查表。

答：1、4.4.1、4.4.2：查相关文件，确定喷漆房人员职责的分工是否明确，现场查看环保资源的配备，询问现场人员的职责和环保意识。

查看培训记录了解对本岗位员工的培训情况。

2、4.3.1：查看环境因素识别和评价记录，确定是否包括喷漆废气、固废、火灾等环境因素。

3、4.3.2：查看法律法规清单，确定喷漆废气执行的排放等级标准及固废管理要求是否识别。

4、4.4.6：查阅喷漆废气处理相关的作业指导书或规范等相关文件，车间现场查看喷漆废气的排放的处理是否符合规定要求，处理设施运行是否有效，查看运行、保养记录。

查看固废的处置记录，确定是否交给有资质的危险废物处置方进行合理处理。

5、4.4.7：是否针对废气超标排放、处理设备故障、火灾等紧急情况制定应急预案，查看相应的应急设施、物资是否具备，是否进行了演练，查看演练记录。

6、4.5.1：查阅废气常规监测工艺、指标（主要为苯系列），查看环境监督部门监测报告和近期组织的监测记录，确定是否达标排放。

检测设备是否进行了校准和检验，是否定期进行了维护保养，查看检定证书及相关记录。

7、4.5.3是否存在不符合如超标排放废气，如果存在是否采取了纠正措施，采取的措施是否有效。

-------------------------------------------------------------------------------E205、请针对某燃煤热水锅炉房（额定功率大于等于14MW）编制检查表。

答：1、4.4.1、4.4.2：请负责人介绍锅炉房的主要职责、岗位设置和人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如司炉工、水处理工）的上岗证、培训记录。

2、4.3.1：询问环境因素识别与评价情况，抽查锅炉房环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，看重要环境因素清单是否有遗漏。

（如烟尘、含二氧化硫废气排放等等）3、4.3.3:抽查环境目标指标及完成情况，如制定了管理方案，核查实施情况及有效性。

4、4.3.2：请负责人介绍燃煤锅炉适用环保法规（关注锅炉噪声、锅炉废气执行排放标准）。

抽查近期噪声、废气排放监测报告的结果是否达标排放。

5、4.4.6：请负责人介绍锅炉房日常控制要求，查阅锅炉房管理制度文件，到锅炉房现场，重点关注：a、现场烟气治理工艺执行情况；b、锅炉排气筒高度及周边环保间距；c、锅炉是否运行正常，查看配套的脱硫除尘装置，抽查近期锅炉运行、维护记录；锅炉安全附件、仪器、仪表定期检定情况，抽查鉴定证明。

d、燃煤现场存放防火、防尘飞扬。

6、4.4.7：抽查针对废气超标排放、设备故障、火灾爆炸等事故及紧急情况指定的应急预案，现场检查应急设施、物资的配备情况。

7、4.5.1：噪声、废气在线监测情况，抽查监测记录；检测设备是否有效，抽查校准或检定记录（关注废气在线检测仪）。

8、4.5.3：了解过去监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施实施记录。

-------------------------------------------------------------------------------E206、某审核员于2007年6月5日到某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mg/L，经查其执行的标准为100mg/L。

请针对此现象写出审核思路。

答：1、4.3.1：是否识别了关于污水排放的环境因素，是否包括了COD、BOD排放。

2、4.3.2：查排放标准的识别情况。

3、4.4.6：污水处理控制程序中是否规定了运行准则，现场操作是否符合运行准则，现场污水处理设施是否运行正常。

4、4.5.3：组织对超标排放的调查、处理情况，是否采取措施防止超标废水排放，处理之后达标情况。

5、4.5.3：对超标排放的情况的原因分析及纠正措施的制定与实施情况，抽查实施及有效性评价记录。

6、4.4.7：查超标排放应急程序和计划的制定情况，查阅应急预案，查看应急设施和物资配备。

7、4.5.1：查阅组织的监测依据（标准、作业指导书），抽查监测记录是否符合要求，查看监测设备的校准或验证的证据。

-------------------------------------------------------------------------------E207、2007年12月31日，审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日的管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了5项改进要求，但审核员只看到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其验证证据，请针对上述现象阐述审核思路。

答：1、了解针对另外三项改进要求是否制定了改进计划，其中规定的改进措施是否合理；确定设计的责任部门及时间节点要求；2、按改进计划的要求，到责任部门了解计划的实施情况是否满足计划的要求，是否达到预期的要求。

3、查组织对这些改进措施的实施情况及其效果的监测情况及记录。

-------------------------------------------------------------------------------E208、A、举例说明对标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据？B、你作为审核员，如何审核组织的“合规性评价”工作，请编写审核检查表。

【说明】说到对某个要素或者条款的审核，要注意两点，一是条款中的所有内容都要审全，不要遗漏；二是，一个条款，将涉及到多个部门，除了在主控部门审核，还需要到相关部门审核，一方面是验证主控部门策划的可行性，同时也可以获取实施有效性的信息。