国家专利战略发展路径研究

国家专利战略发展路径研究

[摘要]当今世界，国家间的竞争主要表现为科技的竞争。我国已经确立了创新型国家的发展目标，而创新型国家的本质在于提高科技创新成果的产出，能够掌握一大批拥有自主知识产权的先进科学技术。我国尚处于社会主义初级阶段，科技水平还有待加强，通过实施国家专利战略，有利于提高我国的科技创新能力与水平，有助于创新型国家建设目标的实现。

[关键词]技术创新；专利战略；专利保护

马克思主义认为，任何事物的产生与发展都有一个“从无到有、从低级到高级”的发展过程。国家专利战略的形成也是如此，经历了专利制度、企业专利战略再到国家专利战略的历史演变。

一、从对技术创新的个别保护到专利法律保护

作为一种法律制度安排，专利制度有着十分悠久的历史。早在中世纪的欧洲，由于商品经济的发展，科学技术逐渐产生了商品化的态势，使技术成为商品生产者参与市场交易，获取竞争优势的手段，从而在商品交换的过程中产生了專利制度的萌芽。

1236年，英王亨利三世为鼓励色布制作带来的技术革新，以特许令的方式授予一市民色布制作技术15年的垄断专利。此后，这一方式逐渐推广，英王室开始以“letters patent”（公开证书）的形式对那些在技术上有创新并能够为社会发展带来利益的人授予一定期限的垄断权。这种授予垄断权的方式虽有一定的普遍性，但由于没有具体制度安排，一项技术能否获得“letters patent”往往受王室成员个人喜好的影响，因此，这种授权方式是个别性的，是对技术的个别保护。

1623年，英国出台的《垄断法案》使得技术垄断权的取得成为发明人正当行使法律权利的直接结果。按照该法案制度安排，任何掌握了该法案所要求的技术创新的发明人均有权获得一定期限的技术垄断权，从而有效避免了王室成员的个人擅断。至此，对技术发明的保护实现了由个别保护到法律保护的华丽转变。

二、企业专利战略的产生

二战结束后，世界经济一体化的趋势逐步加强，作为市场主体的企业（尤其是跨国企业）在国际市场上的竞争日趋激烈。企业要在这样的环境下谋求生存与发展，必须要从战略高度考量其经营活动，提高自身竞争力，遏制竞争对手。所谓企业专利战略，是指作为市场主体的企业为使本企业在市场竞争中获取有利竞争地位，利用专利法律制度安排对技术的垄断性保护而制定的具有全局性的长远发展谋划。它具有以下特点：

第一，企业专利战略以专利法律制度为基础。专利是权利化了的技术，一项发明技术的产生并不必然意味着市场竞争优势的取得，只有按照专利法的规定履行相应的审批程序后才能成为受专利法保护的专利，实现其技术的产权化。

第二，有效实施企业专利战略可以帮助企业获取有利竞争地位。由于专利权具有地域性、期限性，因此获取一项专利就等于在一定期限内占有了一国市场，专利持有者可以在该期限内独自生产销售该产品，这是那些依靠走低端路线的企业所难以匹敌的。

第三，企业专利战略具有全局性、长远性。企业专利战略是企业竞争战略的一部分，也是企业获取市场竞争优势最为关键的一部分。故专利战略的制定既要与企业的整个竞争战略相契合，又要具有自身的独立性；另外，专利权是有期限的，超过专利法保护期限的专利会成为社会公共财富，任何人都可免费使用。因此，企业制定专利战略要兼顾专利法保护的阶段性和企业获取长期竞争优势的长远性。

三、国家专利战略的形成与特征

相对于整个国家而言，企业处于微观层面，而一个发展中国家要成功跨入创新型国家行列，不能仅仅依靠一两个企业的技术革新。尤其是随着经济全球化的进一步加强，企业专利战略的局限性也日益凸现，主要表现为：第一，专利制度具有地域性，并且各国之间的专利制度安排也差异万千，而一个企业的技术如果得不到进口国的专利法保护势必会产生难以估量的损失。第二，企业专利战略仅能在本企业、本行业领域内部发挥作用，适用面较为狭窄。第三，企业专利战略的实施只能实现企业内部专利资源的合理配置，而这一过程会受到市场机制的影响。正是由于企业专利战略存在上述种种不足与缺陷，美国、日本、澳大利亚等发达资本主义国家自上世纪80年代中期开始逐步开始建立了本国的国家专利战略。

所谓国家专利战略，是指国家在现行的专利法律体系和国际专利条约框架内，通过经济、金融、立法、行政和司法等多种手段，组织、引导专利权人依法行使专利权，以有利于国家竞争力提升的总体谋划。具体来说，国家专利战略有以下特点：

第一，法律性。国家专利战略是围绕本国专利法律制度以及有关专利国际条约为基础建立起来的政策体系，如果没有法的强制力作后盾，专利所具有的财产性、垄断性就无法实现。

第二，竞争性。在知识经济时代，能够促使一国经济可持续发展的动力不再是传统经济中的自然资源、廉价的劳动力以及低端制成品，而是拥有不断丰富的、独特的、有价值的、竞争对手难以模仿的科技资源。因此，围绕提高本国专利质量而建立起来的国家专利战略具有高度的竞争性。

第三，长远性。专利制度对发展中国家来说，可谓利弊兼备：一些国家为了

在短期内提高GDP，从而降低对专利技术的保护，以便肆意使用他国专利，导致外商投资的减少，不利于本国经济的长远发展；而专利的产生往往受一国教育水平、社会环境和激励机制等综合因素的影响，如果采取过于严格的保护标准也会影响本国民众对技术创新的激情，不利于专利质量的提高、数量的增加。因此，国家专利战略的制定必须从长远出发，制定科学合理的专利保护、创新机制。

第四，协调性。国家制定专利战略的目的是为了提高本国综合竞争力，围绕这一目的，国家专利战略的制定要着眼于经济社会发展全局以及保障国家安全的需要，朝着有利于转变经济发展方式、调整产业结构的方向发展，以体现国家在解决市场失灵方面的优势。

2010年11月18日，国家知识产权局公布了《全国专利事业发展战略》，从而为创新型国家建设提供了有益的的制度安排。只要我们认真把握国家专利战略发展演变的脉络，并从中汲取精华，准确地理解和把握国家专利战略的实质内涵及特征，我国所确立的创新型国家建设的宏伟目标就一定能够实现。

[参考文献]

[1]冯晓青.企业知识产权战略（第三版）[M].知识产权出版社，2008.

[2]杨林村，邓益志，赵立新.国家专利战略研究（修订版）[M].知识产权出版社，2006.

[3]吴汉东主编.知识产权法（第三版）[M].法律出版社，2009.