要素表(参与新股网下申购)
申购新股的流程
申购新股的流程申购新股是投资者在新股发行期间通过参与申购活动，获得新股配售的一种投资方式。
以下是申购新股的一般流程。
首先，投资者需要打开证券账户，并确保账户里有足够的资金用于申购新股。
有些券商要求投资者在申购前需要在账户里缴纳一定比例的资金作为预缴款项。
其次，投资者需要关注市场公告，特别是针对新股发行的公告。
在公告中，会详细说明新股的发行价格、发行数量、申购方式、申购时间等信息。
投资者可以通过各大券商的官方网站或手机App获取最新的申购信息。
在申购日当天，投资者需要在规定的时间段内登录券商的网上或手机交易平台，进入新股申购界面。
在界面上，投资者需要填写相应的申购信息，包括申购数量、申购价格等。
请注意，有些新股的申购上限可能有所限制，所以投资者需要根据自身的申购需求进行合理安排。
填写完申购信息后，投资者需要确认订单，并在规定时间内支付申购款项。
一般来说，券商会提供多种支付方式供投资者选择，包括网银支付、第三方支付等。
投资者需要在规定的时间内完成支付，否则申购可能会失败。
申购结束后，投资者需要耐心等待券商公布申购结果。
券商会根据投资者的申购情况和新股的发行情况进行配售，然后将配售结果以短信、邮件等形式通知投资者。
如果申购成功，投资者可以在申购结果公布后几个交易日内在账户中看到配售到的新股；如果申购失败，投资者的申购款项将会被退回到账户中。
最后，一旦获得新股配售，投资者可以根据自己的投资策略选择是持有还是出售。
如果选择持有，投资者可以根据市场行情和自己对新股的判断进行相应的操作。
如果选择出售，投资者可以在新股上市后的交易日内以市价卖出。
总体而言，申购新股的流程相对简单，但需要投资者密切关注市场公告和券商的通知，以及及时完成申购和支付流程。
同时，投资者需谨慎选择申购的新股，根据自身的投资目标和风险承受能力进行理性投资。
乐视网首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
创业板上市流程第一阶段：企业改制一、成立上市办公室，全面负责上市事宜，并注意保密。
二、确定中介机构：要选择好中介机构。
具体来说就是要委托合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务，这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。
选择保荐人的标准大致有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。
选择其他中介机构的标准主要有：一是必须具备证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。
民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。
从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。
应当明确的是，对民营企业而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。
民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。
三、制定改制与重组方案。
改制与重组。
由于多种原因，民营企业大多数原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要进行股份制改造，通过资产重组成立股份有限公司，使其做到主营业务突出、成长性强并严格按现代企业制度管理。
其目的一是为了明晰产权，二是为了规范公司的经营和管理，满足上市所需的条件。
在制定改制与重组方案时，应遵循以下一些基本原则：(1)重组过程应符合法律、法规的规定;(2)重组过程应当考虑经营业绩的连续计算问题，如原企业在近2年内，以现金方式增资扩股，且资金使用效果良好的，可能允许连续计算经营业绩;(3)剥离非经营性资产的同时，要注入优质资产，树立企业的良好形象;(4)重组后应保证母公司拥有控股权;(5)重组后公司应具有独立的运营能力，做到人员独立、资产独立和财务独立;(6)重组后企业主营业务突出、单一，效益良好，有较高的成长潜力;(7)募集资金最大化、资金投向合理化;(8)避免同业竞争，减少关联交易。
2016年新股申购规程
2016年新股申购规程
T-2日前
打新市值准备：以投资者为单位计算的T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均市值计算。
投资者持有市值不低于1万元才能参与申购，申购数量不能超过主承销商规定的申购上限（最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一）且不得超过持有市值对应的可申购额度（以账户内资金量计算的可申购数量的限制）。
注：上交所申购额度：10000元/申购单位；深交所申购额度：5000元/申购单位。
T-1日
发行人与主承销商刊登网上发行公告
T日(申购日)
投资者根据额度进行申购，申购时无需缴款，当日配号，并发送配号（每个申购单位配一个号）结果数据。
提示：沪市申购单位为1000股、深市申购单位为500股。
同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
T+1日
承销商公布中签率，组织摇号抽签，形成中签结果，上交所于当日盘后向证券公司发送中签结果。
原T+1日申购资金验资环节取消。
T+2日
中签号公布。
主承销商公布发行价格及中签结果，投资者也可以向其指定交易的证券公司查询中签结果。
提示：中签的投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日24：00前有足额的新股认购资金
T+3日
15：00前，结算参与人向中国结算申报其投资者放弃认购数据;16：00，中国结算对认购资金进行交收处理，将认购资金划入主承销商资金交收账户
T+4日
主承销商将认购资金扣除承销费用后划给发行人，公布网上发行结果
备注：以上T+N日为交易日，遇周六、周日顺延。
上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南
上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2008.02.目录第一章业务准备事项 (4)1.1相关参与方准备事项 (4)1.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项 (4)1.1.2证券结算银行准备事项 (5)1.1.3上证所准备工作 (5)1.1.4中国结算上海分公司准备事项 (6)1.1.5中国证券业协会准备事项 (6)1.2配售对象相关信息的提供 (6)1.3发行人、主承销商发布发行公告 (6)第二章初步询价及申购 (7)2.1初始询价阶段 (7)2.1.1询价对象初始询价 (7)2.1.2发行人及主承销商确定询价区间（累计投标询价开始前一个交易日） (7)2.2申购阶段 (7)2.3申购数据的提供 (8)第三章资金代收代付 (8)3.1资金入账 (8)3.1.1配售对象划付申购款 (8)3.1.2资金入账及合规性审查 (9)3.1.3对配售对象进行到账确认及催款 (9)3.2资金到账情况的提供 (10)3.3验资及确定配售结果 (10)3.3.1主承销商组织验资 (10)3.3.2主承销商确定配售结果 (10)3.5退款 (11)第四章股份登记 (12)4.1股份登记 (12)4.1.1证券登记与服务协议补充协议的签订 (12)4.1.2登记数据的传送 (12)第五章其他 (13)5.1特别需求 (13)5.2股票网下发行相关登记结算数据接口指引 (13)第一章业务准备事项参与上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务的主承销商、获得网下发行电子化结算银行资格的证券资金结算银行、参与网下申购的配售对象及询价对象、证券发行人等相关参与方应在网下发行电子化业务开展前做好以下准备工作：1.1相关参与方准备事项1.1.1主承销商、证券发行人相关申请、委托事项具备中国证监会保荐机构资格的主承销商委托上海证券交易所（以下称“上证所”）向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价，其具体申请形式及初步询价、累计投标询价业务流程另见上证所有关通知。
证券有限责任公司资产管理总部集中交易室管理制度模版
证券有限责任公司资产管理总部集中交易室管理制度第一章总则第一条为了保障客户资产规范运作，有效控制投资交易风险，维护公平交易的原则，提高交易的质量和效率，根据国家相关法律法规及公司相关规定，特制定本制度。
第二条资产管理业务遵行投资决策与交易执行相分离原则，实行集中交易制度。
投资主办人的所有交易行为必须在集中交易室进行，交易员独立于各投资主办人，向交易主管负责。
第三条不同的证券资产管理账户之间以及资产管理账户与公司自营账户之间不得发生交易。
第四条本管理办法中所称的“交易”，包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划、信托计划以及经中国证监会认可的其他品种的买卖。
第五条集中交易应当符合国家法律法规和《资产管理业务制度》等规章制度的有关规定。
公司资产管理业务集中交易的原则是：(一)交易管理原则。
以“公平、公正”为原则，对不同投资组合的交易实行“统一交易、统一管理”，通过建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
所谓不同投资组合是指集合资产管理计划组合、定向客户资产管理组合、企业年金、社保组合等。
(二)交易执行原则。
集中交易室交易主管在接受投资主办人员的指令后，对指令合法性和合规性进行检查后分发给交易员，交易员在执行交易过程中依法依规及时、迅速、准确地执行投资主办人的指令。
在执行过程中体现“准确和最优”原则。
准确是指交易员必须按交易指令所规定的证券种类、数量、价格、时间进行交易；最优是指交易员在交易过程中要通过自己的专业判断，在交易指令允许的条件下选择最优的时机和价格进行交易，以最佳成本完成交易。
(三)交易监督原则。
场内交易采取系统交易控制为主，交易员实时监督为辅；场外交易实施场外交易审批流程。
以实现投资管理流程中的防火墙职能。
(四)集中交易活动过程中的公司员工要遵守国家法律法规和部门规章制度的规定，拥有良好的职业操守，禁止从事任何损害公司、委托人利益或为自己或他人牟取利益的活动。
新股 申购 条件
新股申购的条件主要包括以下几个方面：
账户市值要求：申购日前20个交易日的日均资产在5000元及其以上，其中市值统计范围包括非限售A股的股份市值，不包括B股、基金、债券、优先股和交易型开放式指数基金。
需要注意的是，这里的日均资产是指股票账户中的现金、股票市值以及基金市值等的日均总和。
资金要求：股票申购后需要认缴资金，所以要确保股票账户的资金充足。
例如，申购的股票为1000股，每股的价格为2元，那么就需要准备2000元以上的账户余额。
如果申购的新股中签了，需要在当天的下午4点之前缴存资金。
系统会自动在账户中扣除相应的资金，这样新股就申购成功了，上市后新股即可交易。
新股额度：新股额度按照T-2日（T日为网上申购日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值计算得出，起点都为1万元市值。
沪深两市分开计算，可通过开户证券公司交易软件或app查询申购额度。
科创板和创业板权限：对于申购创业板、科创板的个股，还需要开通科创板、创业板权限，才能申购。
此外，需要注意的是，新股申购时只能申报一次，如果第一次的申购已经成功，后面的重复申购为无效申购。
同时，投资者不同账户中的市值是可以合并计算的，而不同市场的市值是不可以合并计算的，即上海市场和深圳市场的额度是分开计算的。
以上信息仅供参考，如有疑问或需要了解更多信息，建议咨询专业人士或查阅证券公司官网相关规则制度。
新股网下询价与申购业务与投资者资格备案说明
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关于备案及CA证书办理进度
批量审核 批量办理
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网下询价与申购投资者资格协会备案条件
中信建投证券拟推荐在中国证券业协会备案的投资者条件 1.具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，从 事证券交易时间达到两年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到五年（含）以上； 2.网下投资者指定的股票配售对象参与首次公开发行股票网下申购业务，须以首次公开发行股票 初步询价开始前两个交易日为基准日，配售对象在首次公开发行股票发行上市所在证券交易所基 准日前二十个交易日（含基准日）的非限售股票的流通市值日均值应为1000万元（含）以上； 3.具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给 予行政处罚、采取监管措施； 4.具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价 决策制度和完善的合规风控制度； 5.网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明 书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理 财产品等证券投资产品； 6.客户资产规模需达到1000万元； 7.监管部门和协会要求的其他条件。
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谢 谢！10Fra bibliotek2、分类相同的配售对象获得配售的比例相同 发行人和保荐机构（主承销商）将优先安排不低于本次网下发行股票数量的40%向公募社保类 配售对象配售； 安排不低于本次网下发行股票数量的10%向年金保险类配售对象配售； 3、获配数量：申报数量*获配比例
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协会禁止行为
投资者之间协商报价； 网上网下同时申购； 与发行人或承销商串通报价； 委托他人报价； 不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价； 机构投资者未建立估值模型；
如何打新股,最全流程解读!
如何打新股，最全流程解读！首批10只新股将在本月底开启申购，其他18家将在年底前发行。
值得注意的是，这批28家暂缓发行的新股仍按老规则发行。
据估算，28家IPO将冻结资金3.5万亿元，首批10家冻结资金近1万亿元。
之前每次开闸IPO，新股股价都会一飞冲天，激起投资者疯狂的炒新热情。
不过，投资有风险，操作需谨慎！！！另外，新的申购规则，总结了一份打新流程图以及近期客户咨询较多的疑问，共享大家。
需提醒注意的是，因为沪深交易所“首次公开发行股票网上发行实施细则”尚在征求意见中，本文仅结合征求意见稿中的规定进行总结。
一、首批10家IPO新股申购时间出炉注：这批28家暂缓发行的新股还按老规则发行。
二、两图看懂新规流程变化>>>>新政前：中国证监会于2015年11月6日发布《证券承销与发行管理办法》征求意见稿，取消原《办法》中关于参与申购的投资者应当全额缴付申购资金的规定，将申购时预先缴款改为确定配售数量后再进行缴款。
>>>>新政后：简单来说，就是原来的“预付款”，现在改成“货到付款”啦！三、新政后，如何打新？（1）了解自己是否具有打新资质目前，根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1 万元）的投资者才能参与新股申购。
关于这个“市值”确定，小E君搜集了一些客户疑问，整理如下：问题1：我有深圳的新股申购额度，能不能申购上海的新股？答：上海市场配额和深圳市场配额是独立分开的，有上海申购额度才能申购上海的新股，深圳也一样。
问题2：现在证券账户实行了“一人多户”，在进行市值申购时，如何计算持仓股票市值？答：①如果持有多个证券账户，则市值合并计算。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。
②按T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值、沪深市场非限售A股股份市值计算。
申购新股流程
申购新股流程随着证券市场的发展，越来越多的投资者开始关注新股申购。
新股申购是指在新股上市前，投资者通过证券交易所或证券公司向发行人申购新股的过程。
新股申购是投资者获取高收益的机会，但也需要投资者了解申购流程和注意事项。
一、了解新股申购的基本知识在进行新股申购前，投资者需要了解新股的相关信息。
新股是指首次公开发行股票的公司，通常会提供招股书和发行公告。
招股书是公司向公众提供的股票发行信息，包括公司业务、财务状况、发行价格等。
发行公告是公司向投资者公布新股发行的具体信息，包括发行日期、发行价格、申购时间等。
投资者需要仔细阅读招股书和发行公告，了解公司情况和发行细节。
二、选择申购渠道新股申购渠道通常有证券交易所、证券公司和银行三种。
证券交易所是最主要的申购渠道，投资者可以通过交易所的申购系统进行申购。
证券公司也可以提供新股申购服务，投资者可以在证券公司开立证券账户后通过证券公司申购。
银行也可以提供新股申购服务，投资者可以在银行开立证券账户后通过银行申购。
三、申购流程1.开立证券账户投资者需要先在申购渠道开立证券账户。
证券账户是投资者在证券市场中进行买卖证券的必要条件。
开立证券账户需要提供身份证明、联系方式等信息，并缴纳一定的账户开户费和保证金。
2.查询新股信息投资者需要查询新股的相关信息，包括发行价格、申购时间、申购数量等。
申购数量通常有申购上限和申购下限，投资者需要根据自己的资金实力和风险承受能力选择合适的申购数量。
3.填写申购表格投资者需要填写申购表格并签名确认。
申购表格包括个人基本信息、申购数量、申购价格等信息。
投资者需要仔细核对填写的信息，确保正确无误。
4.缴纳认购款投资者需要在申购期内缴纳认购款。
认购款是投资者申购新股时需要缴纳的款项，通常是申购数量乘以发行价格。
认购款可以通过网上银行、柜台转账等方式进行缴纳。
5.等待配股结果申购期结束后，投资者需要等待配股结果。
配股结果通常在申购结束后的一至两个工作日内公布。
787开头的新股申购条件
787开头的新股申购条件
787开头的新股申购条件是指投资者在股票市场上购买以"787"开头的新上市股票所需满足的一系列条件。
这些条件通常由证券交易所或证券监管机构制定，旨在确保市场的公平性和透明度。
下面是一些常见的787开头新股申购条件：
1. 投资者须持有有效的证券账户：投资者需要在证券机构开立并持有有效的证券账户，以便申购新股。
该账户通常需要与投资者的身份文件相符，并通过身份验证程序进行核实。
2. 符合市场要求的资金：投资者需要确保在申购新股时具备足够的资金，以支付所购股票的价格。
不同的新股申购条件可能对资金金额有所要求，投资者需要根据公告或通知进行相应的准备。
3. 符合投资者适当性要求：证券交易所或证券监管机构往往会对特定的新股申购进行适当性评估。
这可能涉及投资者的资金状况、投资经验、投资目标等方面的要求，以确保投资者具备适当的风险承受能力和理解新股市场的能力。
4. 遵守规定的申购时间和程序：投资者需要按照规定的时间和程序提交申购申请。
这可能包括在指定的时间范围内向指定的证券公司提交申购委托，或通过在线平台进行申购。
需要注意的是，具体的787开头新股申购条件可能因国家、地区或特定股票市场的差异而有所不同。
因此，投资者在申购新股之前应该仔细阅读相应的公告、通知或与证券机构进行咨询，以确保满足特定股票的申购条件。
同时，投资者还应该了解投资风险，并根据自身的投资经验和风险承受能力做出合理的投资决策。
2015新股申购条件规则 (根据相关文件及网络资料整理)
2015新股申购条件规则（根据相关文件及网络资料整理）2015新股申购有什么条件？2015新股申购有哪些技巧？2015新股如何申购？根据网络资料及相关文件整理现时申购新股票，当日仍然要看你帐户上的“T-2”日持股市值分配的“沪新股额”或“深新股额”数量内认购。
如果说“沪新股额”或“深新股额”数量=0，则你当日是无法参加申购新股票。
你想申购新股票，你就要关注新股票发行的时间，并提前在新股票发行的前二个交易日简称“T-2”日，买进股票。
上海股票市值10000元，到T日新股申购日时，你帐户上就有“沪新股额”股票数量：1000股，你就能用保证金的钱申购，上海发行股票1000股；“T-2”日帐户持有上海股票市值50000元，新股申购T日你帐上就有“沪新股额”股票数量：5000股，你可申购上海发行股票5000股；深圳同理也是这样分配的，但深圳股票市值为5000元分配“深新股额”数量500股，申购新股500股。
就请按时购买和准备申购款，关注新股发行信息情况。
投资者可以对2015新股申购有什么条件进行了解，从而进行有利投资。
相关问题解答1、问题一：新股申购可以撤单吗？新股申购一经申报，不得撤单。
而且每只新股只计算第一笔新股申购有效，同只新股多次申购，除第一次申购其他无效。
2、市值如何计算？（1）按照非限售A股股票的市值计算，包括主板、中小板和创业板、信用证券账户的股份市值;（2）非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制（高管限售股）的，不影响证券账户内持有市值的计算。
（3）不包括B股、债券、基金、其他限售A股的市值、三板股票市值、优先股、交易型开放式指数基金。
3、市值计算是按照申购日前一日的持仓市值计算吗？我如何能查询？不是的，若T日为申购日，是按照T-2日日终持仓股票的数量*收盘价计算，T日客户申购新股时，系统会提示可申购额度。
4、T-2日的市值持有多长时间可以卖出？如果在T-1日卖出是否可以参与新股申购？市值计算的时间是一个时点，不是区间，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售A股股份，就可以参与相应份额的申购。
(怎么申购新股)还有网下申购新股流程
(怎么申购新股)还有网下申购新股流程如何申购新股？;对于普通投资者而言，想要申购新股必须通过网上申购。
那么，如何申购新股？新股申购的资金量。
上海和深圳两个交易所对新股申购的数量有不同的规定。
沪市规定持股市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与申购每一申购单位为1000股，新股申购时数量必须为1000股或者1000的整数倍。
的最高限额不得超过该新股发行总量的千分之一深市规定持股市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与申购，每5000元市值配给一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。
每一申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过发行总量的千分之一、新股申购的持股市值是指申购开始日T两天T-2日账户内的资金总额。
申购新股流程：(1)投资者申购(申购新股当天)：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。
(2)资金冻结(申购后第一天)：由中国结算公司将申购资金冻结。
(3)验资及配号(申购后第二天)：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。
(4)摇号抽签(申购后第三天)：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。
(5)公布中签号、资金解冻(申购后第四天)：对未中签部分的申购款予以解冻。
注：以上流程个别新股除外，以发布的公告为准。
新股申购流程是怎样操作的？新股申购的操作流程：1、在新股发行日才能申购新股；2、在交易页面里点击“买入”；3、输入新股申购代码；4、选择输入申购数量；5、点击确认，申购委托手续就算办完了。
扩展资料：新股就是指刚发行上市正常运作的股票。
前些年申购(俗称"打新股")新上市的股票是一个热点，因为当时中上了新股就如"白捡"了一笔财，新股首日上市均有近100%左右的涨幅。
申购新股的充分必要条件如下：1、账户必须有一定的股票市值，才会有申购新股的额度；2、账户市值必须与相应新股属于同一市场：即申购沪市新股必须有沪市市值，申购深市新股必须有深市市值，申购创业板新股还必须开通创业板并有创业板股票市值；3、具备充分必要的自有现金，不能靠融资打新股。
证券经纪业务
2.深圳证券交易所交易证券的托管制度 提示：托管制度可概括为：自动托管，随处通买， 哪买哪卖，转托不限 投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个 证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多 只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 【例题单选题】在二级托管制度下，投资者可将其托管股 份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通 常称为（ ）。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 【答案】D
根据2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》 规定，办理指定交易的手续和 程序： （1）投资者向已成为上海证券交易所参与人的证券公司提出办理指定交易 手续； （2）证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令； （3）证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效。 【例题多选题】有下列情况之一的，交易参与人不得为投资者申报撤销指定 交易（ ）。 A.撤销当日有交易行为 B.相关机构未允许撤销 C.新股申购未到期 D.撤销当日有申报 【答案】ABCD
三、委托人和经纪商的权利与义务
1.委托人的权利与义务 2.证券经纪商的权利与义务 义务有7项（其中1、4、7项须重点记忆 （1）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户 手续时，证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险 揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。 （4）必须忠实办理受托业务。 （7）不接受全权委托。 【例题判断题】证券经纪商必须向客户提供风险揭示书，该揭示书是由 该证券经纪商自行编定的。（ ） 【答案】错误
二、股票上网发行资金申购程序 （一）基本规定 1.申购单位及上限。上海1000股，深圳500股。 2.申购次数 除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由 证券交易所交易系统自动剔除。新股申购一经确认，不得撤销。 3.申购配号 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配 一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 4.资金交收 结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收， 并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于 新股申购的资金交收。
新股申购指南
新股申购指南新股申购是指投资者通过证券市场参与新股发行的活动。
在中国，新股申购的规则由中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）制定和监管，投资者可以通过证券公司或者在线证券交易平台进行申购。
首先，投资者需要在新股申购开始前选择合适的证券公司或者在线证券交易平台开立证券账户，并了解自己的风险承受能力和投资目标。
同时，投资者需要确保账户资金充足，并对自己的投资决策负责。
了解新股发行公告是成功申购的关键。
通常，新股发行前会发布发行公告，公告中会包括新股的发行价格、发行数量、发行时间以及申购的方式和条件等信息。
投资者需要仔细阅读公告，了解申购的具体要求和规定。
根据发行公告，投资者可以选择自己希望申购的新股，并按照公告中的要求准备申购资料。
通常，申购资料包括申购表格、证券账户信息、身份证明等。
投资者需要确保填写正确、完整的申购资料，并按时提交给指定的证券公司或者在线证券交易平台。
在申购的过程中，投资者需要保持谨慎，避免受到不实信息的影响。
申购结束后，发行人会进行初步的配售和申购核准。
根据申购的结果，投资者可以收到申购的股票数量，如果申购超出配售数量，则需按照一定比例进行摇号确定中签情况。
成功申购股票的投资者需要及时支付购买款项，并确保账户资金充足。
在新股上市交易前，投资者可以选择持有股票或者按照市场规定进行短线交易。
需要注意的是，新股上市交易的价格可能会有较大波动，投资者需要根据自己的投资目标和风险偏好进行合理的交易决策。
总之，新股申购是投资者参与新股发行活动的重要方式之一，投资者需要通过了解发行公告、准备申购资料、谨慎申购等环节，提高申购成功的概率。
同时，投资者也需要了解风险，并根据自己的投资目标和风险承受能力进行决策。
中国证券市场资金交收模式及流程介绍
相比担保交收，非担保交收有如下差异：
交收对手不同：非担保交收下结算公司不充当共同对手方，交收在 结算参与人之间完成。
交收结果确定性不同：非担保交收对一笔交易，只有双方结算参与 人应付资金/应付证券均满足交收条件时，可完成交收，否则交收失 败。
非净额结算：非担保交收下，同一结算参与人应收资金(证券)和应 付资金（证券）不轧差。
清算 ——是指按照确定的规则，根据成交结果计算证券和资金应收应付数额 的行为。
交收 ——是指根据确定的清算结果，进行证券和资金划拨、了结债权债务的 过程 。 ——交收包括证券交收和资金交收，即卖方将其卖出的证券交付买方， 买方将其应付资金交给卖方。 ——只有交收完成之后，一笔证券交易才真正完成。
4
概述-（二）结算参与人
00交收18三资金划拨种类1结算备付金账户与存管银行账户之间2相同性质结算备付金账户之间3客户结算备付金账户与自营结算备付金账户之间4资金跨市场划拨5存管银行账户与场外结算主体之间19沪市的融资融券结算备付金账户四资金划拨路径结算备付金账户客户客户资金专用银行账户融资专用资金账户沪市的自营结算备付金账户结算备付金账户自营场内开放式基金结算备付金账户自有资金银行账户沪市的客户结算备付金账户存管银行沪市深市结算公司客户信用交易担保资金账户结算备付金账户融资融券从沪市向深市划款需向上海分公司申请场外结算主体基金公司法院20五资金划拨原则资金划拨资金划拨合规安全效率21六资金划拨时间要求资金划入登记公司办理时间为8
资金划出登记公司
★指定收款账户及跨市场划拨办 理时间为8：30-15：00 ★结算账户之间划拨办理时间为
8：30-16：00 ★提前做好资金安排，尽早发出 划款指令，尽量避免下午提出划 款需求 ★及时查询银行进账情况。
首次公开发行股票网下投资者管理细则(2018)
首次公开发行股票网下投资者管理细则(2018)【法规类别】证券综合规定【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2018.06.15【实施日期】2018.06.15【时效性】现行有效【效力级别】行业规定首次公开发行股票网下投资者管理细则（协会第六届常务理事会第五次会议表决通过，2018年6月15日发布）第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票（下称首发股票）网下投资者的自律管理工作，根据《证券发行与承销管理办法》（下称《承销办法》）和《首次公开发行股票承销业务规范》（下称《业务规范》）的相关规定，制定本细则。
第二条本细则适用于具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作；网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务；担任首发股票项目主承销商的证券公司（下称主承销商）开展网下投资者选定和管理工作。
以上主体开展境内首次公开发行存托凭证相关业务时，参照适用本细则。
第三条中国证券业协会（下称协会）依据《承销办法》、《业务规范》以及本细则的相关规定，对网下投资者实施自律管理。
第二章网下投资者注册第四条参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。
网下投资者注册，需满足以下基本条件：（一）具备一定的证券投资经验。
机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到五年（含）以上。
经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。
（二）具有良好的信用记录。
最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施，但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。
（三）具备必要的定价能力。
机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。
（四）监管部门和协会要求的其他条件。
网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
新股的认购和申购的区别是什么呢
新股的认购和申购的区别是什么呢什么是新股的认购和申购新股申购一般是指在新股发行时，市场上的投资者根据其可申购的额度进行委托买入的情况，一般情况下，投资者可申购的额度越大，中签的概率越大。
新股认购是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值。
1、新股申购不需要投资者持有个股，而只需要投资者满足前20个人交易日日均是指在5000以上即可，而认购需要投资者持有该公司的股票，根据其持有股票市值，来配发认购股数。
2、新股申购不保证投资者百分百中签，而认购是在配发股票数量之后，进行买入操作，只要投资者不放弃认购机会，准备好资金，百分百中签。
3、面对范围不同，即新股申购面对市场上满足打新条件的所有投资者，而认购一般只面对持有该公司股票的投资者。
需要注意的是，中签之后，在公布日16：00前，投资者须确保证券账户中有足够的资金，如果投资者任何证券账户以及名下多个账户出现连续12月内累计出现3次申购中签后，但没有足额缴款的情况出现时都会视为放弃本次申购。
该投资者名下账户6个月不可以参与网上打新。
新股认购有哪些步骤?一、开户包括股东帐户和资金帐户，根据交易所的规定，投资者在申购前必须先开户，沪市新股申购的证券帐户卡必须办理好指定交易，并在开户的证券部营业部存入足额的资金用以申购。
二、申购数量的规定交易所对申购新股的每个帐户申购数量是有限制的。
首先，申报下限是1000股，认购必须是1000股或者其整数倍;其次申购有上限，具体在发行公告中有规定，委托时不能低于下限，也不能超过上限，否则被视为无效委托。
三、重复申购的规定新股申购只能申购一次，并且不能撤单，重复申购除第一次有效外，其他均无效。
而且如果投资者误操作而导致新股重复申购，券商会重复冻结新股申购款，重复申购部分无效而且不能撤单，这样会造成投资者资金当天不能使用，只有等到当天收盘后，交易所将其作为无效委托处理，资金第二天回到投资者帐户内，投资者才能使用。
新股申购额度计算依据
新股申购额度计算依据
新股申购额度计算依据是根据个人的证券账户资金情况来确定的。
具体来说，
每个人可以根据自己账户中的可用资金来计算可以申购的新股数量。
首先，需要了解个人账户中的可用资金。
这包括现金资金、证券市值以及可以
质押的证券市值。
其次，根据相应的新股发行规则来确定申购的股票数量。
新股的申购有时会设
置申购上限，一般以申购单位为标准，例如每位投资者最多申购1000股。
此外，
有些新股会根据投资者的可用资金进行划分，如每位投资者的申购配售比例为10%。
最后，根据可用资金和申购数量计算出申购所需的资金量。
个人需要支付的申
购资金等于申购单价乘以申购数量，再加上相关的申购手续费用。
需要注意的是，新股申购额度计算依据可能会根据市场情况和相关发行规则的
调整而变化。
投资者应及时关注相关公告和通知，以确定最新的申购额度计算依据。
另外，申购新股存在风险，投资者应根据自身风险承受能力和投资策略，谨慎决策。
还有网下申购新股流程
还有网下申购新股流程申购新股是指通过证券市场购买新发行的股票。
新股发行是上市公司为了筹集资金而首次向公众发行股票，投资者可以通过不同的途径申购新股。
网下申购新股是指投资者通过银行或券商的渠道进行申购。
下面将详细介绍申购新股的流程和网下申购的流程。
申购新股的流程：1.了解新股信息：新股发行之前，上市公司会发布相关公告，投资者可以通过证券公司、证券交易所等渠道了解新股的基本情况，包括发行价格、发行数量、申购代码等。
2.开立证券账户：投资者需要先在券商开立一个证券账户，以便在申购新股时使用。
3.申购资金准备：根据新股的发行价格和数量，投资者需要准备相应的申购资金。
一般来说，可以通过银行转账、网上银行等方式将申购资金划入证券账户。
4.选择申购渠道：投资者可以通过多种渠道申购新股，包括网上申购、手机银行、营业部窗口等。
不同的申购渠道可能有不同的申购要求和时间窗口，请及时关注相关公告和通知。
5.提交申购：根据申购时间要求，在申购窗口期内，投资者可以将相关申购信息填写并提交给相应的申购渠道。
通常需要填写申购数量、申购代码、申购价格等信息。
6.确认申购：在申购截止后，券商会通过短信、电子邮件等方式通知投资者的申购结果。
如果申购成功，申购的股票将在上市后的首个交易日分配到投资者的证券账户中，如果没有成功申购，则资金将退回到投资者的银行账户。
网下申购新股的流程：网下申购是指通过银行或券商的渠道进行申购新股，一般而言，网下申购的对象是机构投资者或高净值个人投资者。
以下是网下申购新股的一般流程：1.了解网下申购条件：不同的新股发行可能有不同的申购条件和资质要求，投资者需要在申购之前了解并满足相关要求。
2.选择申购券商：投资者可以根据个人需求选择合适的券商进行申购。
不同券商可能有不同的申购额度和申购优先级。
3.申请网下申购资格：投资者需要在申购券商处提交相关申请，包括填写申购表格并提供必要的资料。
4.缴纳申购保证金：在网下申购过程中，投资者一般需要缴纳一定的申购保证金。
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1年。
产品类型
管理人可参与二级市场交易，利用账户内委托股票市值参与打新。
管理人
xx证券资产管理有限公司，简称xx资管
计划名称
xx资管-xx银行定向资产管理计划
计划类型
定向资产管理计划
托管人
xx银行股份有限公司上海分行
投资目标
管理人通过现金管理、新股申购等投资为客户增厚收益。
投资范围
（1）权益类资产，包括股票（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）、股票型基金、混合型基金（包括ETF、LOF基金）等，投资比例为0-100%；
2、认购费：0.1%/年
3、托ห้องสมุดไป่ตู้费：0.05% /年
4、业绩报酬：
（1）业绩报酬计提原则：符合业绩报酬计提条件时，在委托人退出日或本定向计划分红日或终止日计提业绩报酬。
（2）业绩报酬计提方法：业绩报酬计提日为委托人退出日或本定向计划分红日或终止日，计提20%作为业绩报酬。
收益分配
在符合收益分配条件的前提下，计划成立每满一年后的第一个工作日为收益分配日，分配比例由管理人于委托人协商确定。
（2）固定收益类资产，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债以及其他债券、中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、短期融资券、债券型基金、分级基金A份额、期限超过28天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款等，投资比例为：0-100%；
（3）现金类资产，包括银行活期存款、货币市场基金、同业存单、期限在1年内的国债、期限在28天内的债券逆回购等，投资比例为：0-100%；
（4）其他类投资，包括集合型保险资产管理计划、商业银行理财计划、证券公司专项资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、集合资金信托计划，投资比例为资产总值的0-100%；
流动性安排
本定向计划不设封闭期，委托人可随时提出申请追加或提取委托资产；
本定向计划可经双方协商分红。
费率标准
1、管理费:0.2%/年