新股网下申购业务内控制度
证券有限责任公司新股发行网下投资者推荐备案工作模版
证券有限责任公司新股发行网下投资者推荐备案工作指引第一章总则第一条为了明确xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）新股发行网下投资者的推荐标准,规范新股发行网下投资者推荐及备案的业务流程，确保公司新股发行网下投资者推荐备案工作的有序开展，根据中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（简称“《承销办法》”）和中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》（简称“《承销业务规范》”）和《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（简称“《备案管理细则》”），制定本指引。
第二条本指引所称网下投资者，是指按《备案管理细则》规定需由公司推荐并向中国证券业协会申请备案后方能参与新股发行询价和申购的机构投资者和个人投资者。
第三条公司投资银行事业部所属资本销售部（简称“资本销售部”）负责组织开展网下投资者推荐审核与备案的相关工作。
公司投资银行事业部、经纪业务事业部、资产管理总部、固定收益总部、各分公司等相关部门或人员（以下简称“推荐部门或人员”）均可按照本指引规定的标准选择推荐拟参与新股发行询价与申购业务的网下投资者。
第四条公司开展拟参与新股发行询价与申购业务的网下投资者的推荐与备案，适用本指引。
公司作为主承销商承销具体的新股发行项目涉及的网下投资者标准设定与选择，不适用本指引。
第二章推荐标准第五条公司拟推荐备案的网下投资者应当符合下列条件：（一）机构投资者应依法设立且持续经营时间应不少于两年；（二）机构投资者开展A股投资业务时间应不少于两年，个人投资者应具备5年以上A股投资经验；（三）在上海和深圳市场托管的所有账户的证券类资产规模合计不低于人民币1000万元，其中：个人投资者必须在公司所属营业部开设账户且托管的证券类资产规模不低于人民币300万元；（四）信用记录良好，最近12个月未受到刑事处罚、亦未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚或采取监管措施；（五）机构投资者应具有从事证券投资所必需的机构和人员，且已建立参与新股发行的询价和网下申购业务流程、参与推介活动的专项内控机制、报价决策机制、估值定价模型、申购资金划付审批程序、合规风控制度和员工培训制度等内部控制制度；（六）被中国证券业协会列入网下投资者黑名单的，自列入黑名单期限届满之日起已满12个月。
证券有限责任公司新股询价和申购业务流程模版
证券有限责任公司新股询价和申购业务流程
第一章总则
第一条为了规范新股询价和申购的工作流程，建立一套较为完善的新股定价决策机制，高效、合理和科学地进行新股的定价和申购工作，规避在定价和申购过程中的风险因素，特制定本业务流程。
第二条本业务流程根据中国证监会《关于首次发行股票试行询价制度若干问题的通知》等相关规定制定。
第二章新股询价和申购流程
第三条公司研究发展部、证券投资部、财务部一般按照以下的流程进行新股询价和申购工作，具体程序如下图所示：
第四条研究部根据拟上市公司各种资讯信息、承销商提供的投资价值分析报告、公司路演推介等，对公司价值进行评估，确定拟上市公司股票的合理价格，填写询价单，提出询价建议，由研究部负责人签名后交证券投资部。
第五条证券投资部根据研究部的询价建议提出修改意见，提出拟询价价格及申购数量，由证券投资部负责人签名后送财务部。
第六条财务部根据公司资金情况对证券投资部提出的拟申购数量提出意见，由财务部负责人签名后报主管投资副总经理审核，最后报公司总经理审批。
第七条证券投资部根据公司领导审批意见进行询价申报。
第八条证券投资部根据新股询价结果进行申购。
第九条新股询价单归档，证券投资部负责保存新股询价单原件，研究部保存复印件。
第三章附则
第十条本业务流程自发布之日起施行。
北京证券交易所新股申购规则
北京证券交易所新股申购规则北京证券交易所（以下简称“北交所”）是中国证券交易所体系中的一个重要组成部分，负责股票市场及相关证券品种的交易和监管工作。
新股申购规则是北交所制定的一项重要规定，对于投资者合法参与新股申购、保护投资者权益起到了重要的作用。
首先，北交所的新股申购规则要求投资者必须在指定时间内进行新股申购，申购流程包括申购资格确认、网上申购、支付认购款项等环节。
申购资格确认是指投资者需要满足一定的条件才能参与新股申购，例如有一定的投资经验、满足最低投资金额等。
网上申购是投资者通过北交所指定的网上平台进行申购操作，投资者可以根据自己的判断和投资经验选择申购数量和价格。
支付认购款项是指投资者在申购成功后，需要按照规定的时间和方式支付认购款项，以确认自己的申购意愿。
其次，北交所的新股申购规则还规定了新股申购的配售方式和配售比例。
配售方式主要有网上中签配售和定向配售两种。
网上中签配售是指投资者通过新股申购环节，以中签的方式获得申购股票；定向配售是指投资者通过协议方式，例如与发行人达成协议配售的方式获得申购股票。
配售比例是指按照一定比例将发行总量的股票分配给新股申购者，通常是按照申购数量的比例进行分配，以保证申购者的公平性和合理性。
第三，北交所的新股申购规则还规定了申购资金的回收方式和时间。
申购资金的回收方式主要有两种，一种是根据投资者的申购结果，通过银行划款或转账的方式将申购款项退还给投资者；另一种是根据投资者的申购结果，将申购股票的价款从申购者的证券账户中扣除。
申购资金的回收时间一般是在申购活动结束后的一个工作日内完成，确保投资者能及时收到和使用资金。
最后，北交所的新股申购规则还注重对投资者利益的保护和监管。
北交所在新股申购过程中，通过强化信息披露和风险提示的方式，提醒投资者认真阅读、理解相关文件和公告，并妥善管理投资者的个人信息。
北交所还建立了一套完善的投诉机制和纠纷处理程序，对违规行为进行惩戒，并对违法行为进行立案侦查和处罚。
北京证券交易所申购新股规则
北京证券交易所申购新股规则
说起北京证券交易所申购新股，那可是股民们心中的一件大事。
这其中的规则，咱们得好好捋一捋，让它变得既简单又明了。
首先，想申购新股，你得有个北交所的“通行证”，也就是开通交易权限。
这可不是随便谁都能有的，你得满足两个条件：一是账户里得有点“真金白银”，过去20个交易日里，你的证券账户和资金账户里的资产加起来，每天平均得有50万以上，而且啊，这钱还得是你自己的，通过融资融券借来的可不算数。
二是你得有点炒股的经验，至少得有两年的证券交易经历，这样你才能在股市里游刃有余。
然后，到了申购的时候，你得注意时间。
每天的交易时间里，有两个时段是可以申购的，上午是9:15到11:30，下午是1点到3点。
申购的时候，你得按规矩来，每100股为一个单位，申购的数量得是这个单位的整数倍，但也不能超过网上发行的总量太多，要不然就白忙活了。
申购的时候，记得把你的钱准备好，因为北交所实行的是全额资金申购制度。
也就是说，你得先交钱，然后等着看能不能中签。
中签了，那恭喜你，新股就到手了；没中签，钱也会原封不动地还给你，只不过得等一等。
说到中签，这里有个小窍门。
如果你申购的数量多，中签的机会也就大。
但是啊，如果你申购的数量不是100股的整数倍，那多余的部分可能
会被收回去，然后再按照申购数量和时间顺序分给其他人。
所以啊，申购的时候还是尽量多申购一些比较好。
最后啊，我想说的是，申购新股虽然是个好事儿，但也得量力而行。
股市有风险，投资需谨慎。
希望大家都能在股市里找到属于自己的那份收获！。
广东远光软件股份有限公司新股申购内控制度
广东远光软件股份有限公司新股申购内控制度第一章 总则第一条 为规范新股申购业务流程，加强新股申购内部控制，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第14号—证券投资》等有关规定，制定本制度。
第二条 新股申购是指远光软件（下称“公司”）以自有资金，在指定申购时间内通过与上证所或深交所联网的证券公司营业部，根据发行人公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托的业务。
第三条 新股申购只能使用自有资金进行投资，不得使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资，仅限于在一级市场上进行A股的新股申购，不得在二级市场上进行股票买卖，并严格控制投资的资金规模，不得影响公司正常经营。
第四条 本内控制度所指新股是指经国家有关部门批准的股份有限公司首次向社会公众公开发行的A股。
第二章 权限与分工第五条 公司进行新股申购，应经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。
第六条 新股申购资金额度控制在公司股东大会批准金额权限以内。
第七条 证券及法律部是公司新股申购业务的归口管理部门，与财务部成立新股申购小组。
其中财务部主要负责新股申购资金的划拨与核对等工作。
第三章 信息保密和隔离第八条 新股申购小组成员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，否则将承担相应责任。
第九条 实行岗位分离操作：新股申购业务的审批、资金入账及划出、股票买卖岗位分离；第十条 资金密码和股票交易密码分人保管，并定期进行修改。
第十一条 负责新股申购的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和股票交易密码。
第十二条 新股申购小组成员及其他知情人员不应与公司投资相同的证券。
第四章 内部审核及操作流程第十三条 账户管理1、公司应以自己的名义设立证券账户和资金账户进行新股申购，不得使用他人账户或向他人提供资金进行新股申购。
2、选择券商的条件：原则上应是经证券业协会审批的创新类券商。
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则第一条为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票网下询价和申购业务,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关法律法规、监管规定,制定本细则。
第二条网下投资者参与科创板首次公开发行股票（以下简称首发股票）网下询价和申购业务、证券公司开展科创板网下投资者推荐工作、担任科创板首发股票主承销商的证券公司开展网下投资者管理工作等，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他业务规则规定。
上述主体开展科创板首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本细则。
第三条证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，在中国证券业协会（以下简称协会）注册后，可以参与科创板首发股票网下询价。
第四条私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者，应符合以下条件：（一）已在中国证券投资基金业协会完成登记；（二）具备一定的证券投资经验。
依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；（三）具有良好的信用记录。
最近个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分；（四）具备必要的定价能力。
具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；（五）具备一定的资产管理实力。
私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第三方托管人独立托管基金资产。
其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值；（六）符合监管部门、协会要求的其他条件。
新股申购 资金申购制度
新股申购是指投资者购买公司首次公开发行股票（IPO）的过程。
资金申购制度是指投资者在新股发行中，需要通过一定的资金方式参与申购。
以下是一般情况下的新股申购和资金申购制度的概要：
1. 申购途径：投资者通常可以通过证券交易所、券商营业部或者在线证券交易平台等途径参与新股的申购。
券商会提供相关的申购通道，投资者可以选择适合自己的方式进行申购。
2. 资金准备：在参与新股申购时，投资者需要确保有足够的资金用于购买新发行的股票。
通常，投资者在申购时需要冻结一定金额的资金，这个金额根据申购的股票数量和发行价来确定。
3. 申购规定：不同的国家和证券交易所可能有不同的申购规定。
一般而言，投资者需要在规定的时间内提交申购订单，并在发行价确定后按照规定的价格购买股票。
如果申购人数超过了可供发行的股票数量，分配原则通常是按照一定比例分配，可能与申购资金的多少有关。
4. 申购费用：投资者在申购新股时可能需要支付一定的申购费用，这个费用通常包括券商的手续费以及一定比例的交易印花税等。
具体费用标准会根据券商和相关法规的要求而有所不同。
5. 中签公告：一旦新股发行完成，证券交易所或券商会发布中签结果，即确定哪些投资者成功获得了新股。
中签意味着投资者可以按照申购的数量和价格购得新股。
需要注意的是，不同国家和地区的新股发行规定有很大的差异，投资者在参与新股申购时应当仔细了解当地的相关规定，以确保合规参与。
此外，新股市场涉及风险，投资者在参与时需要谨慎，并根据自身的风险承受能力做出投资决策。
新股申购新规则
新股申购新规则
新股申购新规则近日发布，以下为主要内容：
1. 申购资格：个人投资者需要满足相关证券监管机构要求的申购条件，如持有证券账户、符合资金要求等。
2. 申购方式：个人投资者可以选择通过证券公司的线上或线下渠道进行申购，具体申购方式和时间会在公告中通知。
3. 申购数量限制：个人投资者每一新股发行案件中，根据发行规模和市场需求，设定了申购数量限制。
超过限制数量的申购将会被平均分配。
4. 缴款及冻结资金：申购成功后，个人投资者需按照公告要求在规定时间内缴款，在缴款过程中，申购资金会被冻结，并在申购结束后退还未中签的资金。
5. 中签公布与交割：中签结果将在公告中公布，中签的个人投资者需要按规定时间完成交割，购买所中签的新股。
6. 新股流通与交易：完成交割后，新股将进入二级市场进行交易，个人投资者可以在交易所开设的证券账户内进行买卖。
以上是新股申购新规则的主要内容，个人投资者在申购过程中应了解并遵守相关规定。
具体操作细则请参考相关证券监管机构的公告和相关证券公司的指引。
上海申购新股规定
上海申购新股规定
上海股市的申购新股规定是指投资者在新股发行期间申购新股的相关规定。
以下为上海申购新股规定的主要内容。
首先，上海股市的新股发行主要采用网上申购的方式。
投资者可以通过上海证券交易所的网上申购系统进行申购，具体申购方式包括通过证券公司的网站、手机 APP 等电子渠道进行申购。
其次，上海申购新股有一定的资格要求。
投资者需要满足一定的投资者分类要求，并且需要满足相应的申购条件。
具体要求根据证券交易所的规定而定，一般包括持有一定数量的股票、资产要求等。
另外，上海申购新股需要支付一定的申购款项。
投资者在申购时需要缴纳一定比例的申购款项作为申购保证金。
申购保证金的支付方式一般为通过银行转账等方式完成。
正式申购新股时，投资者需要按照规定的申购数量进行申购。
申购数量根据证券交易所的规定而定，一般有一定的限制，投资者不能申购超过规定的最大限额。
最后，上海申购新股的配售结果一般在发行后的一段时间内公布。
投资者可以通过证券公司的网站、手机 APP 等渠道查询自己的配售结果。
成功申购的投资者可以通过交易所指定的交易方式进行交割和交易，而未成功申购的投资者则可以申请退还申购保证金。
综上所述，上海申购新股的规定主要包括申购方式、资格要求、申购款项、申购数量以及配售结果等方面。
投资者在申购新股时需要遵守相应的规定，并按照要求进行申购。
这些规定的目的是为了保证申购过程的公平公正，保护投资者的权益。
新股网下询价与申购业务与投资者资格备案说明
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关于备案及CA证书办理进度
批量审核 批量办理
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网下询价与申购投资者资格协会备案条件
中信建投证券拟推荐在中国证券业协会备案的投资者条件 1.具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，从 事证券交易时间达到两年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到五年（含）以上； 2.网下投资者指定的股票配售对象参与首次公开发行股票网下申购业务，须以首次公开发行股票 初步询价开始前两个交易日为基准日，配售对象在首次公开发行股票发行上市所在证券交易所基 准日前二十个交易日（含基准日）的非限售股票的流通市值日均值应为1000万元（含）以上； 3.具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给 予行政处罚、采取监管措施； 4.具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价 决策制度和完善的合规风控制度； 5.网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明 书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理 财产品等证券投资产品； 6.客户资产规模需达到1000万元； 7.监管部门和协会要求的其他条件。
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谢 谢！10Fra bibliotek2、分类相同的配售对象获得配售的比例相同 发行人和保荐机构（主承销商）将优先安排不低于本次网下发行股票数量的40%向公募社保类 配售对象配售； 安排不低于本次网下发行股票数量的10%向年金保险类配售对象配售； 3、获配数量：申报数量*获配比例
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协会禁止行为
投资者之间协商报价； 网上网下同时申购； 与发行人或承销商串通报价； 委托他人报价； 不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价； 机构投资者未建立估值模型；
注册制新股申购规则
注册制新股申购规则
注册制新股申购规则是指，中国证监会自2019年3月1日起实施IPO注册制以来，新股发行的申购方式发生了重大变化。
传统的发行方式是先通过发行价、数量等条件向有限机构配售，直到上市买断股票
的投资者，而注册制则将申购的资格赋予主任意愿的个人和机构。
根据新规，个人投资者需要通过“打新”账户申购新股，申购资
金分为冻结和可用两部分。
申购资金将在申购日前两天冻结，申购成
功后解冻并进行扣除。
申购费用也有所变化，最高限额由30万降至20万，申购费率则成为满足发行人要求的个人和机构之间的市场竞争价格。
对于机构投资者，主要是通过机构申购配额、认购配牌和估值分
配等方式参与IPO。
在分配新股时，设置了按照机构大小、业务结构、投资记录等方面的条件进行筛选。
虽然新规规定了个人和机构申购的方式和条件，但由于新股的供
应量太少，造成了“竞争激烈、中签率低”的现象。
同时，一些投资
者还存在通过大额贷款或利用他人账户购买新股的情况。
因此，为保
证市场公开、公平和透明，中国证监会正在完善新股发行和申购制度，使其更加规范化、科学化和便捷化。
新股网下询价与申购业务与投资者资格备案说明教材
刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书摘要》等相关公告与券业协会完成注册截止日（当日12:00前） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为9:30-15:00 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为9:30-15:00 初步询价截止日 确定发行价格 确定网下有效报价投资者及其可申购股数 刊登《网上路演公告》 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 网下发行申购日（9:30-15:00，当日15:00截止） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额 刊登《发行结果公告》 4
早申请早参与。
2
投资者如何参与
第一步：投资者需要在证券业协会完成备案，产生投资者编码；
第二步：向交易提交投资者编码和IPO网下申购平台CA证书申请材料，申请CA证书；
（提示：投资者只有在证券业协会备案通过才可申请交易所CA证书的办理。）
第三步：根据市场上新股发行与询价公告参与询价，申购，缴款。
未通过协会备案的主要原因：（1）投资经验不满足条件；（2）提交的审核材料过于简单，没有相关 辅助材料作为证明；（3）提交材料格式不对，如扫描件不按照要求命名，文件只接受pdf 等格式 。
8
IPO网下投资者资格备案流程及资料填写讲解
附件1：网下投资者备案信息表
附件2：投资者关于符合新股网下询价及申购相关条件的说明函 附件3、网下投资者资质证明文件要求明细 附件4、网下投资者电子信息表 附件5、网下投资者信息登记表
新股申购规则
新股申购规则
新股申购是指投资者通过申购新发行的股票进行投资的过程。
为了保护投资者的利益，国家和相关部门加强了监管，出台了一系列新股申购规则。
下文将着重介绍新股申购规则。
首先，新股申购的股票必须来自正规的上市公司。
新股申购的股票必须通过股票发行批准程序，受到相关主管部门的监督和管理，才能申购新股。
其次，新股申购前，投资者需要提前阅读“新股申购内部交易规范”，全面了解有关规定和要求。
此外，投资者需要做好充分的风险控制，认真分析审慎考虑新股申购，确保投资者能够拥有良好的投资结果。
第三，新股申购需要投资者按照规定的比例和数量进行申购，最多可以申购3支股票，每支股票不得超过价值20万元人民币。
第四，新股申购需要符合下列条件：（1）投资者身份认证信息的真实性和有效性需要通过专业的审计机构审核。
（2）新股申购需要提前缴纳50%的申购费用。
（3）申购资金应在合法渠道转入账户。
最后，为了保护投资者的合法权益，新股申购时要注意防范欺诈行为。
投资者可以通过自身的尽职调查、权威机构的审核，以及对公司的财务报表的审核，以及监管机构的监管，判断投资对象的真实性，从而减少投资风险。
综上所述，为了保护投资者的利益，相关机构出台了一系列新股申购规则。
投资者在投资新股申购前，应该充分阅读相关规定，认真
分析审慎考虑，做好充分的风险控制，确保投资者有获得良好投资结果的可能。
同时，投资者要注意防范欺诈行为，避免投资风险。
网下打新业务内控合规制度
XXXX股份有限公司新股网下配售业务内控制度一、询价和网下申购业务流程二、参与推介活动的专项内控机制三、报价决策机制四、估值定价模型五、申购资金划付审批程序六、合规风控制度七、员工培训制度八、询价和网下申购业务工作底稿存档制度一、询价和网下申购业务流程在参与首发股票询价和网下申购业务时，证券部应认真、审慎、专业地掌握资料、深入调研，理性报价、合规申购。
证券部应根据自身研究力量的匹配程度，在深入研究相关项目及其所在行业的前提下，有选择地参与首发股票询价和网下申购业务，不会盲目参与。
在开展首发股票的研究工作时，证券部应始终坚持科学、独立、客观、审慎的原则，认真研读发行人招股说明书等信息，发现存在异常情形的，如与本次发行相关联的机构或个人存在不良诚信记录、发行人所在行业已经出现不利变化、发行人盈利水平与行业相比存在异常等，将采取调研、核查等方式进一步核实研判。
具体询价、申购业务流程如下：1、证券部在新股招股说明书刊登日，编制《新股申购建议书》，提出明确的申购意见；2、由证券部提交《新股申购建议书》，财务产权部对资金拨付进行审阅，审计部对法律及内控合规性进行审阅，无异议后，提交分管副总经理审批。
分管副总经理同意后，交由总经理审定并签发；3、新股如需累计询价，由证券部提交《累计投标询价建议书》，财务产权部对资金拨付进行审阅，审计部对法律及内控合规性进行审阅，无异议后，提交分管副总经理审批。
分管副总经理同意后，交由总经理审定并签发；4、《新股申购建议书》或《累计投标询价建议书》经审定签发后，财务产权部按照申购资金划付审批程序，在规定时间内将申购资金划入指定账户。
5、经公司授权，被授权人按照经审定签发的《新股申购建议书》或《累计投标询价建议书》执行申购指令，完成网下申购平台操作。
网下申购操作应根据上市新股所在地不同，选择上交所或深交所的KEY在业务机上进行操作，操作前再次确认询价数量和价格，确认后进行操作。
二、参与推介活动的专项内控机制证券部在参与发行人及主承销商组织的首发股票项目推介活动、参与首发股票询价和网下申购业务时，应杜绝发生以下行为：（1）参与首发股票推介活动时收受礼品或礼金；（2）与发行人、主承销商或其他询价对象协商抬高或压低股票价格；（3）网上网下同时申购单一首发股票项目；（4）提交有效报价或申购要约后应缴款未缴款；（5）利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购；（6）行政法规、自律规则或新股发行公告中规定或约定的其他禁止行为。
申购新股的条件和规则
申购新股的条件和规则申购新股是指在新股发行时，投资者按照规定的价格和数量参与申购，获取新股的一种行为。
对于普通投资者而言，能够申购到优质新股是一件非常难得的事情，因此，了解申购新股的条件和规则对于投资者来说是非常重要的。
一、申购新股的条件1.符合申购资格投资者必须持有证券账户，并经过中国证券登记结算有限责任公司或者中国结算股份有限公司审核认定，具有通过股票交易系统进行交易的资格。
2.认购资金投资者必须有足够的认购资金。
这一点比较重要，因为如果资金不足将不能成功申购。
3.申购限制新股发行中，通常都会存在申购限制，如单个账户的最大申购数量、最少申购数量、申购价格等限制。
4.合规行为投资者必须在合规范围内进行申购行为，不得以违规手段获取申购资格或提前获得申购信息等。
5.进入中签名单成功申购新股之后，需要进入中签名单，即成功获得新股配售的名单。
对于未能进入中签名单的投资者，则需要等待招股公告期结束后退回认购资金。
二、申购新股的规则1.市价竞价方式市价竞价方式是指，投资者按照市场价格提出申购申请，通过竞价排名的方式来确定申购成功的顺序。
在这种方式下，投资者需要有一定的市场敏感度，及时抓住申购窗口。
2.网上申购方式网上申购方式是指，投资者通过证券公司网站或者移动客户端等网络渠道进行申购。
相对于市价竞价方式，网上申购方式更加方便快捷，无需因时间和地域限制而错失申购机会。
3.签署承诺书在进行申购时，投资者需要在申购前签署相关的承诺书，承诺在规定的时间内持有新股，并且不会进行短线交易等行为。
4.申购结果公示公司在申购结束后会陆续公布投资者名单，并将预计配售数量、投资者数量、缴款金额、中签率等信息公布出来。
投资者可以在公示日后通过查询申购结果，了解自己是否中签。
5.申购结果处理中签后，投资者需要在规定的时间内缴款购买新股。
如果未能在规定时间内缴纳认购款，则视为主动放弃认购，认购款将予以退还。
对于未中签的投资者，公司将在规定的时间内按照申购金额的顺序依次退还认购款。
注册制下新股申购规则
注册制下新股申购规则在注册制下，新股申购规则是整个股票市场中的一个非常重要的制度。
作为公开发行市场的一部分，新股的申购规则直接关系到广大投资者的切身利益。
下面将从注册制下新股申购的目的、申购方式、申购数量限制、申购费用等多个方面进行详细阐述。
首先，注册制下新股申购的目的是为了实现市场化、法治化和国际化的要求，提供公平、公正、透明的新股发行市场。
传统的审核制下，由证监会审批机关来决定哪些企业可以进行上市，这导致了市场的不公平和壁垒，注册制的推出就是为了打破这种限制，让市场有更大的话语权，提高股票市场的效率和活力。
其次，注册制下新股的申购方式主要有网上申购和网下申购两种方式。
网上申购是指通过互联网渠道，广大投资者可以在发行期间通过证券公司的网上交易平台参与新股申购。
这种方式的优点是方便快捷、公平公正，任何符合条件的投资者都能够公平参与；缺点是由于网上人数的限制，导致一些火爆的新股申购时，很难保证每个投资者都能成功中签。
网下申购则是指机构投资者通过与发行人协商，直接参与新股的申购。
这种方式的优点是机构投资者的投资规模大，能够带动市场的流动性，但缺点是一些小散户很难参与到网下申购中。
再次，注册制下新股申购的数量限制是为了保护广大投资者的利益，防止操纵市场。
根据相关规定，个人投资者申购新股的总量不得超过其证券账户的总股数的10%，而机构投资者也有相应的限制。
这样的限制可以有效避免一些大户通过操纵市场来获取不正当的利益，保护市场的公平性和公正性。
最后，注册制下新股申购的费用是指投资者需要支付的申购费用。
申购费用主要包括申购费和手续费两部分。
申购费是指投资者在申购新股时需要支付的费用，这部分费用一般按照申购金额的一定比例收取，具体比例由证券公司自行决定；手续费是指投资者在进行新股交易时需要支付的费用，这部分费用一般按照交易金额的一定比例收取，具体比例也由证券公司自行决定。
这些费用的收取是为了维持市场的正常运营，提供相关的服务和保证市场的公平公正。
公司新股申购内部制度
公司新股申购内部制度一、背景介绍随着股票市场的不断发展和创新，公司新股申购成为吸引投资者关注的热门话题。
为了保障公司和员工的权益，以及规范新股申购行为，公司特设立了新股申购内部制度。
二、适用范围新股申购内部制度适用于公司全体员工，包括全职、兼职和外包人员。
三、申购资格1. 公司全体员工均有资格参与新股申购，不论职级和职位。
2. 员工应持有公司已在证券交易所上市的股票，并按照要求持股时间。
四、申购方式1. 新股申购采取电子申购方式。
2. 员工可以通过公司相关平台（如员工自助系统）进行申购操作。
3. 每位员工的申购份额按照其持有股份的比例进行分配，不得超过其持有股份的一定比例。
五、申购限制1. 每一只新股申购的总额度由公司根据各因素作适当控制，确保公平合理分配。
2. 每位员工的申购金额有上限，不得超过其月薪的一定比例。
3. 对于新股申购超额的情况，公司将根据申购总额和申购需求进行适当的调整，以确保公平分配。
六、申购结果公示1. 申购结果将通过公司内部通知渠道进行公示。
2. 公司将公布申购成功和申购失败员工的名单。
3. 公示期间，员工有权要求核实申购结果，投诉处理结果将在一定时间内反馈给员工。
七、申购后处理1. 申购成功的员工应按照规定的时间和方式缴纳相应款项，公司将协助员工完成缴款操作。
2. 申购失败的员工将获得相应的退款，退款将在一定时间内返还到员工指定的银行账户。
八、违约处理1. 如发现员工在新股申购过程中存在不实、虚假信息或其他违规行为，公司有权取消员工的申购资格。
2. 经核实确有违规行为，公司将按照员工违约行为相应严重程度，采取相应的纪律处分措施。
九、风险提示1. 新股市场存在风险，员工需自主决策是否参与申购。
2. 公司不对员工申购行为所产生的投资损失承担任何责任。
十、制度遵守公司新股申购内部制度是公司对员工行为规范的重要依据，所有员工应严格遵守制度要求，不得擅自违规行为。
总结：公司新股申购内部制度的实施，旨在确保新股申购公平、公正，规范员工的申购行为，并最大程度地保护员工的利益。
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PP集团股份有限公司
新股网下申购业务内控制度（2020年7月21日）
目录
第一章总则 (3)
第二章基本定义及规定 (3)
第三章内部审批、机构设置和职能 (4)
第四章操作流程 (4)
第五章风险管理 (5)
第六章附则 (6)
第一章总则
第一条为规范PP集团股份有限公司及控股子公司（以下简称“PP集团”）网下申购新股业务，防范操作风险，进一步提高资金的收益率，实现股东收益最大化。
根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》、经中国证监会批准的上海证券交易所（以下简称上证所）公布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》、深圳证券交易所（以下简称深交所）公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》和国家有关法律、法规，结合PP集团的实际情况，制定本办法。
第二章基本定义及规定
第二条本办法所指的新股网下申购业务是指PP集团以自有资金，在指定时间内通过上证所或深交所网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台（以下简称“结算平台”），参与拟上市的公司首次公开发行股票询价、申购，并在公司股票上市交易后出售获配股票的业务。
第三条 PP集团新股网下申购业务应以提升资金利用效率、提高短期财务效益为目的，网下申购资金来源于自有短期闲置资金，不得影响集团及各产业日常运营。
第三章内部审批、机构设置和职能
第四条新股申购资金控制在董事会授权金额和期限以内。
第五条授权财务公司总经理（或其授权人）行使日常新股申购事宜决策权，新股申购运作小组负责新股申购、出售等业务办理。
第六条新股申购运作小组设在财务公司，是PP集团有价证券投资的归口
管理部门。
其主要职能范围包括：
（一）拟定新股网下申购业务的内控管理制度；
（二）通过证券公司向上证所或深交所申请获得申购平台CA证书；
（三）根据主承销商事先公告的报价条件向主承销商申请参与网下发行，并完成在主承销商上的登记备案工作；
（四）新股网下报价，负责研究拟申购新股、结合集团资金情况和主承销商相关要求，应当在T-2日（T日为网上申购日，下同）通过申购平台提交申购价格和数量；
（五）新股网下申购，成为有效报价配售对象后，在T日通过申购平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商上在发行公告中规定的其他信息；同时，将申购款项划付至指定账户。
（六）新股中签及剩余款项管理，应当在T+2日跟进申购剩余款项到账管理，并打印股票账户持股清单。
（七）新股上市交易，收集新股上市后的估值信息，操作中签新股出售，原则上在股票上市后一个月内全部卖出。
（八）与券商的业务联系和资料管理。
第四章操作流程
新股申购运作小组负责新股网下申购具体办理，根据拟发行公司的相关公告要求按照流程如下操作：
第七条登记备案
根据交易所（包括深交所和上交所）及主承销商事前公告要求，在规定的时间内，完成在主承销商的登记备案工作。
第八条初步询价
1、收集申购新股的信息资料，参考各证券公司研究报告，论证拟申购的风险，拟定初步报价水平；
2、结合PP集团资金情况，拟定申购数量；
3、经财务公司总经理审批同意后，通过申购平台录入报价信息。
第九条网下申购
1、成为有效报价配售对象后，通过申购平台录入申购单信息；
2、根据申购单信息，按照主承销商及交易所相关规定要求，划付资金。
第十条股票出售
1、成功申购的新股原则上在该股票上市后一个月内卖出；
2、股票卖出具体时间及报价，由股票买卖岗位根据市场和各研究机构估值情况确定；
3、如因特殊情况，新股出售时间需超过一个月的，应报经财务公司总经理（或其授权人）批准。
第十一条归档管理
新股申购运作小组按月向证券公司索取对账单，作为原始记账凭证管理。
第五章风险管理
第十二条内部控制
（一）加强询价管理，应依托有经验的证券机构谨慎报价，避免参与破发风险较大的新股网下申购；
（二）中签新股及时出售，PP集团中签股票原则上应在上市后一个月内出售；
（三）出现以下情况之一，PP集团原则上应暂停新股网下申购操作两周以上：
1、连续三支新股上市首日的收盘价跌破发行价；
2、连续两个季度新股申购、申购的收益率低于同期人民银行公布的人民币三个月定期存款基准利率。
（三）岗位分离操作。
新股申购业务的审批、申购资金的划入及划出、股票买卖岗位分离。
（四）日常对账。
按月打印对账单，并进行对账，确保帐实相符。
（五）汇报制度。
定期或不定期以书面形式向集团财务负责人、分管总裁汇报资金运作和收益情况。
第十三条检查和监督
1、新股网下申购业务由财务公司内部审计部门进行日常稽核和监督，定期对业务合规性情况进行审计、核实。
2、独立董事可对网下申购业务进行检查，必要时由二名以上独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行申购资金的专项审计。
同时，独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
3、公司将依据《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号—证券投资》规定，在定期报告中对申购事项及其收益情况进行单独披露，接受公众投资者的监督。
第六章附则
第十四条本办法条款因国家法律法规或证监会、上交所、深交所等相关规定调整而无效的，以国家法律法规、证监会、上交所、深交所等相关规定为准，其他条款仍然有效。
第二十四条本办法由董事会负责解释和修订。
第二十五条本办法自董事会审议通过之日起执行。