员工违规行为处理暂行规定(标准答案
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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==工商银行员工违规行为处理规定篇一：中国工商银行员工违规行为处理暂行规定《员工违规行为处理暂行规定》第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条为依法合规治行，加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度，应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则：实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本行员工（境内机构全体从业人员和境外机构的外派人员），境外机构的当地雇员适用所在机构的有关规定。
第五条对已解除劳动合同人员在其劳动合同存续期间的违规行为，可书面建议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为，可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节处理的种类第六条本规定所称处理方式包括：违规积分、批评教育、日常处理和行政处分。
（一）违规积分：包括一级（积1分）、二级（积3分）、三级（积6分）、四级（积16分），由内控合规部门负责；（二）批评教育：包括告诫和通报批评等，由各单位及辖属部门负责；（三）日常处理：包括待岗管理、扣减绩效收入、责令辞职或引咎辞职、取消任职资格、解除劳动合同等，由人力资源部门负责；（四）行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门负责。
以上处理方式可合并使用。
第七条行政处分的限制：（一）受到警告处分之日起，六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；（二）受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；（三）受到记大过处分之日起,十八个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；（四）受到撤职处分之日起, 按照新岗位等级确定工资等级，新工资等级应当低于原工资等级；二十四个月内不得担任与原职务相当的职务且不得晋升管理职务、工资等级及档次；（五）受到开除处分的，不得重新录用、聘用。
员工违规行为处理规定测试题及答案
年版）
得分 姓名 单位
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错误的打（一、判断题：
）分30分，共3X,每题
12个月或6、员工如受到留用察看处分,察 看期限为1个月，察看期
） （限内按当地月最低工资标准发放薪 酬。
应由人力资源或监察部门事给予员工解除劳 动合同或开除处分的，2.
复的
营私舞弊的D
未按规定进行岗位轮换、交流、强制休假或 离岗离任审计的，给4.
） 予（
违规积分A批评教育D核减绩效收入C口 头警告B
） 、下列哪些是“小金库”行为（5将款项用于吃喝、旅游、送礼、进行娱乐活 动或有其他类似行为的A
将款项用于新建、改建、扩建、装修办公楼 或培训中心的B
将款项用于提高福利补贴标准或扩大福利补 贴范围C
取消行内专业资格
） 、有下列情形之一，属情节较重的违 规行为（2
经批评教育不予改正，再次发生同类违规行 为的A
屡查屡犯的B已知或应知其行为违规而实施或参与该行为
的C
包庇违规人员的D
3.）有下列情形之一，属情节严重的违规 行为（
伪造、销毁、转移、隐藏材料的A授意、指使、强令、胁迫他人违规的B对检举人、证人、鉴定人、调查处理人等实 施威胁、恐吓或打击报C
D违规发卡、领卡、办理卡启用C息违E违规办理分期付款业务 规办理电子银行注册或变更业务 给予违规积分、之一，） （有违反客户 信用信息管理规定，、9批评教育或核减绩效收入。
违规获取员工C违规授权查询用户B违规
查询客户征信报告A
E违规修改或删除客户征信记录D信息违规 向第三方提供客户信用
信息
) ．有下列情形之一，解除劳动合同 (10
员工违规违纪处理暂行规定
中国人寿保险股份有限公司员工违规违纪处理暂行规定第一章总则第一条为严肃公司纪律，惩处违规违纪行为，保证公司依法合规经营，防范和化解经营风险,根据国家有关法律法规和政策规定，依据公司章程和员工行为守则,制定本规定。
第二条本规定适用于中国人寿保险股份有限公司的员工；本规定所称员工是指与公司签订劳动合同的人员。
第三条本规定所称违规违纪是指违反法律法规，公司规章制度、员工行为守则的行为.第四条公司全体员工必须遵守法律法规，公司规章制度和员工行为守则；任何违反法律法规，公司规章制度和员工行为守则的行为必须受到追究.第五条对违规违纪行为进行处理应遵循实事求是、纪律面前人人平等、惩戒与教育相结合的原则.第二章处理方式第六条对有违规违纪行为的员工给予以下处理：（一）处分。
处分种类：警告、记过、记大过、撤职、开除。
受到处分的，同时扣发绩效工资:受到警告处分的，扣发三个月的绩效工资；受到记过处分的，扣发六个月的绩效工资;受到记大过处分的，扣发九个月的绩效工资；受到撤职处分的，扣发十二个月的绩效工资.(二)其他处理。
1.批评；2.停职、免职、调离工作岗位、解聘、解除劳动合同等；3.给公司造成经济损失的应追究经济赔偿责任。
对违规违纪所得，予以收缴或责令退赔.本条所列各项可单独使用，也可合并使用。
给予开除处分的,应办理解除劳动合同手续。
触犯刑律的,应移交司法机关追究刑事责任.第七条受到记大过处分的，一年内不得提升职务；受到撤职处分的,按新任职务、岗位确定工资，二年内不得聘任为与原任职务相当或高于原任职务的职务。
第八条因违规违纪受到保险监管机构处理的，应依照本规定给予处分或其他处理.第九条受到刑事追究或治安管理处罚的，应根据司法机关的生效判决、裁定和决定及其认定的事实、性质和情节,依照本规定给予处分或其他处理。
第十条因故意犯罪被依法判处《中华人民共和国刑法》规定的主刑（含宣告缓刑）和因过失犯罪被判处三年以上（不含三年）有期徒刑的,给予开除处分。
员工违规违纪处理暂行规定
员工违规违纪处理暂行规定一、目的与适用范围本规定的目的是为了规范员工违规违纪行为的处理程序和方式，维护企业的正常运营秩序和员工的合法权益。
适用范围包括所有公司员工和管理层。
二、定义1. 违规行为：指员工在工作中违反公司规章制度、职业道德、行业规范或法律法规的行为。
2. 违纪行为：指员工在工作中违反公司的管理规定或职业操守，对公司利益或声誉造成损害的行为。
三、违规违纪行为及处理措施1. 违规行为包括但不限于：a) 违反工作纪律，如旷工、迟到、早退等；b) 违反安全规定，如未佩戴安全帽、未按规定使用防护设备等；c) 违反工作规范，如擅自泄露公司机密、私自接受礼品等；d) 违反职业道德，如不诚实、不守信等。
2. 违纪行为包括但不限于：a) 盗窃公司财物或他人财物；b) 贪污受贿；c) 泄露公司商业秘密；d) 故意损坏公司设备或他人财物；e) 违反法律法规，如贩毒、赌博等。
3. 处理措施：a) 对于轻微的违规行为，可以采取口头警告、批评教育等方式进行处理；b) 对于较为严重的违规行为，可以采取书面警告、扣减绩效奖金等方式进行处理；c) 对于严重的违规行为或多次违规行为，可以采取停职、降职、解雇等方式进行处理；d) 对于违纪行为，一律按照法律法规的规定进行处理，并报相关部门处理。
四、处理程序1. 发现违规违纪行为：员工或其他员工向直接上级、人力资源部门或举报渠道报告违规违纪行为。
2. 调查核实：人力资源部门将组织调查核实违规违纪行为，并收集相关证据和材料。
3. 处理决策：根据调查结果，由人力资源部门、法务部门和相关部门共同进行处理决策，并报告公司高层审批。
4. 处理通知：对于被处理的员工，将书面通知其所受到的处理措施和理由，并告知其申诉渠道。
5. 申诉程序：被处理的员工有权利提出申诉，申诉将由专门的申诉委员会进行审理，并给予公正的处理结果。
五、保密与公正1. 所有与违规违纪行为相关的调查、处理和申诉程序都应保持严格的保密性，避免泄露员工个人隐私和公司商业机密。
农村信用社员工违规行为处理暂行办法试卷(答案)
1 《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》 《农村信用社案件责任追究暂行办法》 知识考试卷 一、填空题（共计30题，每题1分） 1、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》所称违规行为是指农村信用社员工违反 国家法律、法规、金融规章，以及农村信用社各项规章制度和实施细则等行为。
3、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中对同一员工犯有两种（含）以上违规行为应受到纪律处分的，应合并处理，并按其违规行为应给予的最高处分，加重一档处分；如果其中一种违规行为应当受到开除处分的，给予 开除处分。
7、两人以上共同故意违规的，对起主要作用的人员从重处理；对其他人员，根据其在共同故意违规行为中所起的作用和应负的责任处理。
8、管理人员拒不执行或擅自改变集体决定，造成损失或恶劣影响的或工作不负责任，玩忽9、在贷款调查过程中，未按规定对信贷业务的真实性、合法性、合规性和安全性、流动性、效益性等情况进行调查或调查失实的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。
11、在不良贷款清收、处置过程中，因失职造成本单位债权不能落实或导致贷款损失的，2除给予经济处罚外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予留用察看至开除处分。
12、在办理银行承兑汇票业务过程中，受理、申报、审批、签发没有真实商品交易背景的银行承兑汇票业务，造成资金损失或款项垫付的，除承担赔偿或追回资金损失责任外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。
13、违规出借员工个人结算账户，将员工个人结算账户用于代办存款、代客还贷、代办结算、调剂现金等。
给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至留用察看处分。
14、超越授权权限签署法律性文件的，或者违反法律性文件审查制度的有关规定，未经法律审查程序而签署法律性文件的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。
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员工违规行为处理暂行规定1 员工违规行为处理暂行规定员工违规行为处理暂行规定总则第一章目的、原则和适用范围第一节提规范工作行为与工作流程，建立整体工作意识，严肃公司纪律，第一条保证公司所有部门与日常工作有效惩处违规违纪行为，高执行力，进行对接，防范和化解经营风险，依据家法律、法规、规章和公司管理制度相关规定及公司章程制定本规定。
第二条规法规、本规定所称违规行为是指本公司员工违反国家有关法律、章或本公司《员工手册》或相关制度，应受到处理的行为。
处理遵循的原则：实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合；制第三条度面前人人平等；保障员工合法权益。
本规定适用于本公司所有员工。
第四条可书面建对已解除劳动合同人员在劳动合同存续期间的违规行为，第五条可书面建对劳务派遣人员的违规行为，议其现所在单位作出处理；议其劳动合同所在单位作出处理。
原则及定义第二节应本纠正违纪违规行为。
降低违规风险，公司本着提高工作效率，第六条着处罚与教育相结合的原则，引导员工自觉遵守公司规定纪律。
但涉及到个人隐私及公公司对员工的任何处理决定应当公开进行，第七条司商业秘密的除外。
依据本办根据情节，公司对员工违纪处理应在查清事实的基础上，第八条法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。
对处理决定不服的申辩的权利。
员工对公司的处罚决定享有陈述、第九条有权申请上级部门复查。
第十条投诉的权享有向上级部门检举、公司员工对管理人员的违规管理，利。
职责第三节各部门可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下第十一条书面向上级部门提出处罚建议。
部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前第十二条提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。
人力资源部负责公司员工违规处罚申请的受理，协同监察部根第十三条据申请内容进行跟踪调查。
同时人力资源部还负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定；监察部有权对员工处罚的流程及员工复查申请进行跟踪调查。
对员工的违规行为作出最后的处罚决定。
违纪违规处理暂行规定学习试题(1-10)
违纪违规处理暂行规定学习试题（1-10）一、判断题1.《中国烟草总公司江苏省公司工作人员违纪违规行为处理暂行规定》适用于与省公司及其所属单位依法签订劳动合同的工作人员和劳务派遣人员。
（）答案：（×）第2条本规定适用于与省公司及其所属单位依法签订劳动合同的工作人员。
2.工作人员涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。
（）答案：（√）第4条工作人员涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。
3.纪律处分，包括警告、记过、降级、撤职、留用察看；一般处理，包括经济处理、通报、诫勉、组织调整或组织处理，其中，组织调整或者组织处理，主要指停职检查、调整岗位或者职务、责令辞职、降级、免职、待岗、辞退等。
（）答案：（×）第5条纪律处分，包括警告、记过、降级、撤职、留用察看、开除。
一般处理，包括经济处理、通报、诫勉、组织调整或组织处理。
其中，组织调整或者组织处理，主要指停职检查、调整岗位或者职务、责令辞职、降职、免职、待岗、辞退等。
4.应当给予降级处分，但其薪酬待遇为最低岗级最低档级的，给予记过处分，但处分期仍为18个月。
（）答案：（√）第7条应当给予降级处分，但其薪酬待遇为最低岗级最低档级的，给予记过处分，但处分期仍为18个月。
5.受责令辞职、免职处理的，一年内不得重新担任与其原任职务相当的职务，两年内不得提拔。
（）答案：（√）第8条受调整岗位或者职务处理的，一年内不得提拔；受责令辞职、免职处理的，一年内不得重新担任与其原任职务相当的职务，两年内不得提拔；受降职处理的，两年内不得提拔；同时受到纪律处分的，按照影响期长的规定执行。
受停职检查、待岗、辞退处理的，依照相关规定执行。
6.纪律处分解除后，考核、竞聘上岗和晋升工资按照有关规定执行，不再受原处分的影响，并恢复受处分前的职务级别、岗位和薪酬待遇。
（）答案：（×）第9条纪律处分解除后，考核、竞聘上岗和晋升工资按照有关规定执行，不再受原处分的影响。
职工违纪违规处分规定网络答题(参考答案)
一、单选题【每题1分，40题，共40分】1、下列哪种行为不属于违反政治纪律的？（C、违反民主集中制原则，拒不执行或者擅自改变企业作出的重大决定）参考答案：《处分规定（试行）》第48条、52条、56条2、在履行合同中，因保管不善导致合同丢失，给企业造成了经济损失，情节较重的，给予_____处分？（C、降级或者撤职）参考答案：《处分规定（试行）》第106条3、在招投标工作中，承揽明令禁止的工程项目的，应当对有关责任人员，视情节轻重给予相应处分，其中不包括_____。
（D、经企业领导班子集体研究同意，为开拓市场的）参考答案：《处分规定（试行）》第105条4、职工以危险方式驾驶机动车辆，被公安机关行政拘留，情节严重的，给予_____处分。
（D、留用察看或者开除（解除劳动合同））参考答案：《处分规定（试行）》第247条5、记过处分期限为_____。
（B、12个月）参考答案：《处分规定（试行）》第7条6、“在其职责范围内，对直接主管的工作不履行或者不正确履行职责，对造成的损失或者后果负直接领导责任的管理人员”称为_____。
（B、主要领导责任者）参考答案：《处分规定（试行）》第21条7、受到处分的职工对处分决定不服的，自收到处分决定之日起_____日内向监察部门申请复核。
（D、30）参考答案：《处分规定（试行）》第41条8、某项目经理，故意拖欠职工工资，把应给职工发放工资的资金作为上交款交给上级公司，以便自己在年底绩效考核中多得奖金，该做法属于_____的行为。
（D、侵犯职工合法权益）参考答案：《处分规定（试行）》第73条、第230条9、职工受到开除（解除劳动合同）处分的，自处分决定生效之日起，_____内不得在中国铁建系统内重新录用。
（D、五年）参考答案：《处分规定（试行）》第19条10、妄议中央大政方针，破坏党的集中统一，情节较重的，给予_____处分。
（C、降级或者撤职）参考答案：《处分规定（试行）》第48条11、以下哪种行为的审查处理，不适用对违反廉洁从业规定行为的处分？（C、某集团公司总经理未及时上交超过规定标准的外事礼品）参考答案：C《处分规定（试行）》第84条、第87条、第89条、第211条12、违纪违规行为情节轻微，未给企业造成经济损失或者不良影响，经过批评教育后改正的_____。
员工违规行为处理暂行规定(答案
判断题1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分对2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分对3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分. 对4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同.对5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证,造成严重后果的，解除劳动合同对6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分对7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的,给予记大过或撤职处分错8、单人打开自动柜员机保险柜门的,造成严重后果的，解除劳动合同对9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务,造成严重后果的，解除劳动合同。
对10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的,解除劳动合同错11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产,谋取非法利益的，给予开除处分对12、串通抵债人或中介机构,在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的,给予开除处分对13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同错14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对15、截留、挪用收回账销案存资产的,给予开除处分对16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错20、给予员工行政处分的,检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错22、给予员工开除处分的，工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限,提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对28、管理责任人是指:不履行或不正确履行职责,对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错29、监督检查责任人是指：在监督检查中,未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员.对30、直接责任人是指:实施违规行为的当事人对31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假,情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对33、对私设"小金库”、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的,情节严重的,给予记大过或撤职处分。
员工违规行为处理暂行规定.doc
员工违规行为处理暂行规定第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条严肃公司纪律,建立整体工作意识,规范工作行为与工作流程,提高执行力,惩处违规违纪行为,保证公司所有部门与日常工作有效进行对接,防范和化解经营风险,依据家法律、法规、规章和公司管理制度相关规定及公司章程制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本公司员工违反国家有关法律、法规、规章或本公司《员工手册》或相关制度,应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则：实事求是,程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本公司所有员工。
第五条对已解除劳动合同人员在劳动合同存续期间的违规行为,可书面建议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为,可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节原则及定义第六条公司本着提高工作效率,降低违规风险,纠正违纪违规行为。
应本着处罚与教育相结合的原则,引导员工自觉遵守公司规定纪律。
第七条公司对员工的任何处理决定应当公开进行,但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。
第八条公司对员工违纪处理应在查清事实的基础上,根据情节,依据本办法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。
第九条员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。
对处理决定不服的有权申请上级部门复查。
第十条公司员工对管理人员的违规管理,享有向上级部门检举、投诉的权利。
第三节职责第十一条各部门可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下书面向上级部门提出处罚建议。
第十二条部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。
第十三条人力资源部负责公司员工违规处罚申请的受理,协同监察部根据申请内容进行跟踪调查。
同时人力资源部还负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定；监察部有权对员工处罚的流程及员工复查申请进行跟踪调查。
第十四条董事长负责审核事实,对员工的违规行为作出最后的处罚决定。
农村信用社员工违规行为处理暂行规定
农村信用社员工违规行为处理暂行规定第一章总则第一条为规范农村信用社员工违规行为的处理，强化内部管理，防范金融风险，促使全省农村信用社(含农村商业银行和农村合作银行，下同)各项业务的正常进行和健康发展，根据有关法律、法规制定本规定。
第二条本规定适用于全省农村信用社所有员工。
第三条本规定所称违规行为，是指各级农村信用社员工违反法律、法规、金融管理规章制度以及省联社制定的管理规章的行为。
第四条本规定所称各级农村信用社，是指省联社、市级联社、农村商业银行和农村合作银行及分支机构、县(市、区)联社、农村信用社、分社、储蓄所。
第五条本规定所称违规责任人，是指对违规行为负有直接责任和间接责任的员工。
本规定所称各级负责人，是指各级农村信用社及其职能部门的正、副职负责人员。
本规定所称主管人员，是指对违规行为的发生负有直接管理责任的负责人员。
第六条凡违规行为构成犯罪的，除按本规定处理外，移送司法机关依法追究刑事责任。
第七条对违规行为的认定，应当以事实为依据，处理的轻重应当与员工违规行为的性质和应承担的责任相适应。
国家法律、法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定。
第八条处理违规员工应当坚持处罚与教育相结合的原则。
第二章违规行为的处理方式第九条对违规员工的处理种类：(一)经济处罚：包括追缴违规所得、扣发薪酬、赔偿损失;(二)纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除留用察看、开除;(三)其他处理：责令限期改正、书面检查、诫勉谈话、通报批评、停职检查、离岗清收、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、限期调离、解除劳动合同、辞退、除名。
以上处理可以并处。
第十条警告、记过、记大过、降级、撤职的处分期为一年;开除留用察看期为一年。
受处分人在处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，可提前解除处分。
处分期间再次犯有故意违规行为的加重处罚。
第十一条对员工的纪律处分和解除纪律处分的决定，记入其人事档案。
第十二条依照本规定受到离岗清收处理的员工，自决定做出的次月，按本单位最低基本工资领取生活费，可根据清收效果、工作表现适当提高标准。
员工违法违纪行为处理暂行规定
员工违法违纪行为处理暂行规定员工违法违纪行为处理暂行规定第一章总则第一条为保障企业的正常运营，维护员工之间的公平和谐，规范员工的行为，特制定本员工违法违纪行为处理暂行规定。
第二条本规定适用于所有在企业任职的员工。
第三条本规定所称员工违法违纪行为包括但不限于：违反国家法律法规和企业规章制度的行为、侵犯他人合法权益的行为、员工虚报、谎报、隐瞒重要信息的行为、违反职业道德的行为等。
第四条本规定实施分为严重违法违纪行为和一般违法违纪行为两个级别。
第五条对员工的违法违纪行为处理原则是合法、公正、公平、严肃、及时。
第二章严重违法违纪行为处理第六条对于严重违法违纪行为，企业可根据情况实施一项或多项处理措施：（一）警告处分：对于首次发生严重违法违纪行为的员工，企业可给予警告处分，同时对其行为进行严肃批评。
（二）调岗处分：对于多次发生严重违法违纪行为的员工，企业可实施调岗处分，将其调离原有岗位，重新安排其他工作。
（三）降薪处分：对于严重违法违纪行为且造成经济损失的员工，企业可实施降薪处分，将其薪资降低一定比例。
（四）停职处分：对于在严重违法违纪行为中起主要作用或多次发生严重违法违纪行为的员工，企业可给予停职处分，并拟定停职期限。
（五）开除处分：对于严重违法违纪行为且情节严重的员工，企业可给予开除处分，解除劳动合同。
第七条企业在处理严重违法违纪行为时，应当依法保护员工的合法权益，并向员工详细解释处理决定的理由和依据。
同时，企业应当建立健全申诉机制，对于不服处理决定的员工，可以提出申诉，并由企业相关部门进行审查。
第三章一般违法违纪行为处理第八条对于一般违法违纪行为，企业可根据情况实施一项或多项处理措施：（一）口头警告：对于轻微违法违纪行为的员工，企业可进行口头警告，对其行为进行批评教育。
（二）书面警告：对于多次轻微违法违纪行为的员工，企业可实施书面警告，对其行为进行警告并要求改正。
（三）课程培训：对于持续出现轻微违法违纪行为的员工，企业可安排相关课程培训，提升其法律法规和职业道德意识。
员工不安全行为处罚处理暂行规定（三篇）
员工不安全行为处罚处理暂行规定第一条为了规范员工的行为，保障公司的安全，根据《劳动法》和相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本规定。
第二条员工不安全行为包括但不限于以下情况：1. 不按规定佩戴个人防护用品，如安全帽、安全鞋、护目镜等；2. 在工作时违反相关安全操作规程，如乱扔垃圾、乱放工作工具等；3. 未经培训或未经授权，擅自操作或接触机器、设备或危险物品；4. 私自改动设备或工作环境，未经授权移动或更换重要设备；5. 故意不报告或隐瞒工作中的意外情况或安全隐患；6. 故意破坏或污染公司设备、财物或环境；7. 擅自进入限制区域或未经许可进入高风险区域；8. 使用公司设备或资源从事违法违规活动；9. 未遵守消防、电气、化学品等安全管理规定；10. 其他严重违反公司安全管理制度的行为。
第三条对于员工的不安全行为，可以采取以下处罚措施：1. 口头警告：对于轻微的不安全行为，可以进行口头警告，提醒员工注意安全；2. 书面警告：对于多次或较严重的不安全行为，可以向员工发出书面警告，要求其改正；3. 暂停工资：对于实施不安全行为的员工，可以暂停其一定期限的工资，作为处罚措施；4. 转岗处理：对于多次或严重不安全行为的员工，可以将其调整到其他岗位，注意安全性较低的岗位；5. 处罚款：对于严重违反安全行为的员工，可以追加处以一定金额的处罚款；6. 解聘处理：对于多次或严重违反安全行为的员工，可以辞退其劳动合同。
第四条处罚原则：1. 公平公正：处罚应当公平公正，不偏袒、不歧视；2. 积极教育：对于不安全行为，应当采取积极的教育方式，引导员工认识到安全的重要性；3. 量刑适当：处罚措施应当与违反安全行为的严重程度相匹配；4. 保护现场：对于严重违反安全行为的员工，应当立即采取措施保护现场，防止事故发生或进一步扩大。
第五条处罚程序：1. 接到举报或发现员工不安全行为后，应当立即进行调查核实；2. 调查核实结果应当书面报告给相关负责人；3. 根据调查核实结果，评估违反安全行为的严重程度；4. 根据评估结果，决定是否采取处罚措施；5. 将处罚措施书面通知当事人，并告知其有权提出申诉；6. 如当事人提出申诉，应当进行复核，并在三个工作日内作出复核结果；7. 最终处罚决定应当书面报告给相关部门和人事部门，执行处罚。
员工不安全行为处罚处理暂行规定
员工不安全行为处罚处理暂行规定根据员工不安全行为的严重性和影响程度，以下是一些员工不安全行为处罚处理的暂行规定：
1. 警告处罚：对于轻微的安全违规行为，可以给予口头或书面警告，并记录在员工档案中，以警示员工注意安全行为。
2. 训诫处罚：对于较严重的安全违规行为，可以进行口头训诫或书面训诫，并要求员工进行安全知识的培训，以增强其安全意识和安全行为的遵守。
3. 扣款处罚：对于重大的安全违规行为，可以通过扣除员工的工资、奖金或福利等经济利益，作为处罚措施。
4. 职务变动处罚：对于造成严重安全事故或严重违规行为的员工，可以进行职务降级，以限制其对安全事项的责任和权限。
5. 合同解除处罚：对于多次发生严重安全违规行为或不能改正的员工，可以解除与其签订的劳动合同。
此外，还建议公司建立安全奖惩制度，通过给予员工积极安全行为的奖励，激励员工积极遵守安全规定，减少不安全行为的发生。
同时，公司也应定期进行安全培训和教育，提高员工的安全意识和技能，预防不安全行为的发生。
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员工违纪违规处分条例试题答案
《公司员工违纪违规处分条例》（试行）试题一、选择题（共25题，每题3分，合计75分）：1、处理违纪违规行为的原则（A、B、C、D ）A、实事求是，客观公正；B、纪律面前人人平等；C、处分轻重与违纪违规责任相适应；D、惩前毖后，治病救人；E、宽严相济。
2、处分的种类从轻到重依次分为（A、B、C、D、E ）A、警告,期限12个月；B、记过，期限12个月；C、降职（降级），期限24个月；D、留用察看（分为留用察看一年、留用察看两年）；E、开除。
3、下列说法正确的是：（A、C、D）A、受到处分的员工，在处分期间不得评先评优，不得提任职务，不得提升职级，不得提高工资档次，不得列为后备干部，年度绩效考核不得评为优秀。
B、受到警告处分的，在处分期间与绩效考核挂钩的变动收入按70%发放；受到记过处分的，在处分期间与绩效考核挂钩的变动收入按40%发放。
C、受到降职（降级）处分的，降低一至二个职级（如属经营管理人员的，降低一至二个职务层次），各类薪酬待遇均按降职（降级）后的职级对应发放。
D、受留用察看处分的，其所担任的一切职务自然撤销。
留用察看期间停发工资（薪酬），可安排临时性的工作，根据其所从事的工作发给适当的劳动报酬（不低于当地最低工资标准，下同）。
E、对受到开除处分的员工，公司应当与其解除劳动合同，同时中国移动通信集团公司及所属单位3年内不得通过任何方式将其录用。
4、有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分（A、B、C、D ）A、在公司调查之前主动向组织说明本人违纪违规行为的，或者在被调查期间主动反映组织所不掌握的违纪违规行为的；B、主动检举其他人的违纪违规行为，经查证属实的；C、主动退还非法所得或者赔偿公司经济损失的；D、主动采取措施有效避免或者挽回损失的，或者有效阻止危害结果发生的；E、主动参与违纪违规行为的；5、有下列情形之一的，可以从重或者加重处分（A、B、D、E ）A、在共同违纪违规行为中起主要作用的；B、强迫、唆使他人违纪违规的；C、支持他人揭发检举、提供证据材料的；D、包庇同案人员或者打击报复批评人、检举人、控告人、证人及其他人员的；E、屡教不改，多次发生违纪违规行为的。
员工行为规范及违纪行为处理规定复训考试试题答案
员工行为规范及违纪行为处理规定复训考试试题答案一、填空题:(每题5分，共35分)根据违纪行为的情节轻重、后果、影响以及行为人的主观状态，违纪行为分为一般违纪行、较重违纪行为和严重违纪行为，并分别予以____、____、____处理。
[填空题]空1答案：警告空2答案：严重警告空3答案：辞退不按时上岗（迟到）或提前离岗（早退）一次（迟到或早退4小时之内算一次），应予以___处理。
[填空题]空1答案：警告考勤作弊的双方员工，应予以___处理。
[填空题]空1答案：严重警告员工在公司区域或工作时间内发生肢体冲突的行为，包括但不限于推搡、动手打人、相互打架，应予以___处理。
[填空题]空1答案：辞退连续十二个月内受到两次___处理的，应予以辞退。
[填空题]空1答案：严重警告二、选择题:(每题5分，共55分)员工小美离开工作场地下班后未按规定关闭所在工作区域的电源、气源和门窗，公司对该员工应予以（）处理。
[单选题]A、警告(正确答案)B、严重警告C、辞退D、不属于违规行为供应商小李进出车间、食堂等区域不方便，员工小王将自己的工卡的门禁权限复制到供应商小李的手机上，方便供应商进出车间使用，公司对该员工应予以（）处理。
[单选题]A、警告(正确答案)B、严重警告C、辞退D、不属于违规行为员工小李上晚班的时候感觉有点困，便找了个隐秘的角落睡觉来缓解疲劳，公司对该员工应予以（）处理。
[单选题]A、警告B、严重警告(正确答案)C、辞退D、不属于违规行为员工小王和员工小张在公司区域内大声吵闹、并在班组群中相互公开辱骂对方，公司对该员工应予以（）处理。
[单选题]A、警告B、严重警告(正确答案)C、辞退D、不属于违规行为员工小邓因场内停车位已满，不得已将车停在了消防通道或安全出口，公司对该员工应予以（）处理。
[单选题]A、警告B、严重警告(正确答案)C、辞退D、不属于违规行为员工小赵拒绝上级让他去临时支援装配生产的要求，并辱骂上级，让他下班等着别走，公司对该员工应予以（）处理。
《员工违规行为处理暂行规定》
《员工违规行为处理暂行规定》第一篇：《员工违规行为处理暂行规定》员工违规行为处理暂行规定第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条为进一步规范销售、管理行为，明确各级员工的劳动义务；维护公司正常的管理秩序，依据国家法律、法规、规章和本公司相关制度，制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本公司员工违反国家有关法律、法规、规章或本公司《员工手册》或相关制度，应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则：实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本公司所有员工。
第五条对已解除劳动合同人员在劳动合同存续期间的违规行为，可书面建议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为，可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节原则及定义第六条公司本着提高工作效率，降低销售成本为原则，纠正违纪违规行为。
应本着处罚与教育相结合的原则，引导员工自觉遵守公司规定纪律。
第七条公司对员工的任何处理决定应当公开进行，但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。
第八条公司对员工违纪处理应在查清事实的基础上，根据情节，依据本办法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。
第九条员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。
对处理决定不服的有权申请上级部门复查。
第十条公司员工对管理人员的违规管理，享有向上级部门检举、投诉的权利。
第三节职责第十一条各部门可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下书面向上级部门提出处罚建议。
第十二条部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。
第十三条人事部负责公司员工违规处罚申请的受理并根据申请内容进行跟踪调查。
负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定；员工处罚的核准及员工复查申请的受理和跟踪调查。
第十四条总经理负责审核事实，对员工的违规行为作出最后的处罚决定。
第二章处罚的种类及适用第十五条本办法适用的处罚有：（一）口头警告；（二）书面警告；（三）扣款；（四）记过；（五）记大过；（六）降职、降薪；（七）留职查看；（八）解雇、开除。
中国工商银行员工违规行为处理暂行规定
《员工违规行为处理暂行规定》第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条为依法合规治行，加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度，应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则：实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本行员工（境内机构全体从业人员和境外机构的外派人员），境外机构的当地雇员适用所在机构的有关规定。
第五条对已解除劳动合同人员在其劳动合同存续期间的违规行为，可书面建议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为，可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节处理的种类第六条本规定所称处理方式包括：违规积分、批评教育、日常处理和行政处分。
（一）违规积分：包括一级（积1分）、二级（积3分）、三级（积6分）、四级（积16分），由内控合规部门负责；（二）批评教育：包括告诫和通报批评等，由各单位及辖属部门负责；（三）日常处理：包括待岗管理、扣减绩效收入、责令辞职或引咎辞职、取消任职资格、解除劳动合同等，由人力资源部门负责；（四）行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门负责。
以上处理方式可合并使用。
第七条行政处分的限制：（一）受到警告处分之日起，六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；（二）受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；（三）受到记大过处分之日起,十八个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；（四）受到撤职处分之日起, 按照新岗位等级确定工资等级，新工资等级应当低于原工资等级；二十四个月内不得担任与原职务相当的职务且不得晋升管理职务、工资等级及档次；（五）受到开除处分的，不得重新录用、聘用。
受到行政处分的，取消当年评优评先资格。
第三节处理程序第八条各部门在监督检查中发现违规行为，需积分的，应根据《违规积分管理规定（试行）》（工银办发[2007]481号）进行积分认定，移送同级内控合规部门办理；需给予日常处理和行政处分的，应根据本规定提出建议，分别移送同级人力资源部门、监察部门办理。
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员工违规行为处理暂行规定(答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：判断题1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分对2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分对3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。
对4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。
对5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同对6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分对7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分错8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同对9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。
对10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同错11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分对12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分对13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同错14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分对16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对28、管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错29、监督检查责任人是指：在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。
对30、直接责任人是指：实施违规行为的当事人对31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对33、对私设"小金库"、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的，情节严重的，给予记大过或撤职处分。
错34、违反业务运行重要事项核准规定，情节严重的解除劳动合同错35、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的，给予解除劳动合同处分错36、伪造、提供虚假调查材料，或指使、串通中介机构高估抵押物价值的，给予开除处分对37、发放假名、冒名贷款的，给予记大过或撤职处分；情节严重的，给予开除处分错38、与客户恶意串谋，提供虚假材料骗取贷款的，给予开除处分对39、发生失密，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对40、泄露或未经批准提供本行、客户信息资料，谋取不正当利益的，情节严重的，解除劳动合同对41、代理本行诉讼案件过程中，与他人恶意串通损害本行合法权益的，给予开除处分对42、参与洗钱活动，或主动为洗钱活动提供便利的，解除劳动合同错43、内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的，经批评教育无效，解除内退、待岗协议，同时解除劳动合同对44、非法吸收公众存款或主动为其提供便利的，给予开除处分对45、未按规定保护检举人，致使检举人受到侵害，情节严重的，给予开除处分错46、违规暂行规定施行前发生的违规行为，尚未处理的，适用本规定，但依据此前有关规定不属违规或处理规定较轻的，依据原规定处理对47、受到行政处分的，取消当年评优评先资格对48、复审复核期间，原处理决定应暂停执行错49、员工对解除劳动合同有争议的，可以向上级行劳动争议调解委员会申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。
错50、员工违规行为处理规定可对责任人同一错误事实重复处理错51、对因违规给本行造成直接经济损失或信誉损失的员工（含已终止、解除劳动合同人员），可以要求其承担全部或部分赔偿责任。
对52、员工被依法追究刑事责任的，给予开除处分；受到劳动教养的，解除劳动合同。
对53、未按规定对员工进行岗位轮换、交流、强制休假，情节较重的，给予警告或记过处分错54、未按规定安排或未执行离岗离任审计，造成不良后果的，给予警告或记过处分对55、对员工在业务操作中遇到的问题，不及时采取措施予以解决或下级行的书面（含电子邮件）请示无正当理由未按规定时间和要求给予答复，情节严重的，给予记大过或撤职处分对56、发生案件或发现案件线索以及重大违规问题，不按规定的期限和性质报告，大案小报，情节轻微的，给予警告处分错57、违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度，造成不良后果的，给予警告或记过处分对58、保密规定不落实，发生失密泄密事件，情节轻微的，给予批评教育错59、违反反洗钱管理规定，未按要求组织、指导、培训、开展反洗钱工作，造成不良后果的，给予警告或记过处分对60、虚列、虚报、瞒报财务收支，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对单选题1、签发空头银行汇票、本票，办理空头汇款，开立虚假信用证的应给予AA.开除B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过D.解除劳动合同2、违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券的行为应给予DA.批评教育和扣减绩效收入B.警告或记过C.记大过或撤职D.开除3、下列哪一选项不属于违反营业经理管理规定的行为CA.未按规定尽职监督检查B.对营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权C.违规办理客户存款查询、冻结、解冻、扣划D.对检查出的问题以及监督中心发出的查询未尽职落实、整改4、凡任期辖内发生两起____万元（含）或一起___万元（含）以上经济案件的二级分行行长应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理 AA.100 500B.50 200C.100 200D.100 3005、凡任期辖内发生两起____元（含）以上或一起____元（含）以上经济案件的一级（直属）分行行长，应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理。
BA.一千万五千万B.一千万一亿C.五百万五千万D.五百万一亿6、违反财务审查委员会工作规则，如情节较严重，应给予BA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过处分D.给予记大过或撤职处分7、违规记分共包括四级，其中二级积____分 BA.2B.3C.5D.68、员工违规记分的处理有_____部门负责AA.内控合规B.监察C.人事D.风险管理9、行政处分的限制规定，受到记过处分的_____个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次DA.3B.6C.9D.1210、给予员工行政处分的，由监察部门办理，处分决定应抄送同级____ AA.人力资源部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.保卫部门11、二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同的程序应遵循AA.人力资源管理部门进行审核－听取当事人申诉－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定B.听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定C.人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－听取当事人申诉－提交行长办公会作出决定D.通知工会－听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－提交行长办公会作出决定12、检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起（司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起）_____月内将检查材料移送审理部门审理DA.4B.3C.2D.113、____万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理 CA.200B.150C.50D.2014、给予员工开除处分的，审理部门应在受理后____个月内作出决定AA.4B.3C.2D.115、一级（直属）分行、直属学院、直属机构对部门____（含）、二级分行____（含）以上管理人员作出行政处分的，应报总行监察室备案 BA.总经理行长B.副总经理副行长C.总经理副行长D.副总经理行长16、不服处理决定的，应在接到处理决定___日内向作出处理决定的机构提出申诉DA.10B.15C.20D.3017、对复审决定不服的，应在接到复审决定____日内向作出复审决定的上一级主管部门申请复核，复核部门自受理之日起____个月内应作出复核决定 CA.30 1B.60 2C.30 2D.60 118、下列选项中，哪一项不属于可从轻或减轻处理的BA.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的B.提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的C.主动报告，积极采取补救措施有效避免、减轻损失或主动赔偿大部损失以及上缴非法所得的D.自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的19、下列选项中，哪一项不属于可免于处理的情形CA.在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的B.受到暴力胁迫时的失当行为C.违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的D.形成资金损失或发生案件，但已按制度规定充分履行管理职责的20、下列哪一项不属于规定所称的严重后果情形 CA.累计形成个人不良贷款50万元（含）以上、法人客户不良贷款500万元（含）以上的B.造成信息系统一级生产事件的C.对本行形象、商誉造成一定负面影响的D.造成外部欺诈100万元（含）以上的21、规定所称的情节轻微指的是DA.经批评教育不予改正；屡查屡犯的B.明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规的C.严重失职、营私舞弊的D.初次违规，且未造成损失的22、下列关于直接责任人界定的说法不正确的有CA.经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为第一直接责任人，其他持赞同意见的人为直接责任人；B.因决策失误发生的违规行为，决策人为直接责任人C.发生违规行为，责任不清时经办人员为直接责任人D.因制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的，负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人23、网点发生____万元（含）以上经济案件，责任追究至二级分行部门负责人DA.200B.150C.100D.5024、违反事权划分管理规定，擅自办理业务，情节较重的，给予CA.批评教育B.记大过或撤职C.批评教育和扣减绩效收入D.警告或记过25、下列哪一违规行为造成严重后果，不应给予解除劳动合同处分DA.违反资金划拨、资金交易管理规定B. 违反债券交易管理规定C. 违反信贷调查、审查、评估、审批规定D. 擅自进行资金划拨、资金交易操作26、下列不属于违反信贷监督、监测、检查、催收、保全规定的行为的是CA.未按规定对贷款发放过程的合规性、审批程序或贷款档案资料的完整性、合规性进行监督的B.未按规定更新客户档案资料，信贷管理系统录入信息不及时、不真实C.未按规定办理抵（质）押登记等相关手续D.未按规定对贷款进行跟踪检查27、违反企业年金管理规定，情节轻微的，应给予AA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过处分D.记大过或撤职处分28、下列哪一行为须给予开除处分CA.擅自修改生产经营用机系统、网络安全设置B.本行的计算机软件、电子文档资料、客户信息等存储到互联网计算机上或对外提供C.利用本行计算机进行违法活动或为违法活动提供便利，在本行计算机设备和网络系统上制造或恶意传播计算机病毒D.违规下载、传输、使用、泄漏信息系统信息29、下列哪一行为须给予开除处分DA.故意篡改、毁坏、伪造、变造档案资料B.档案库和档案保管存在隐患，不及时报告或采取措施C.提供虚假信息和隐瞒信息D.伪造、变造金融票证30、违反反洗钱有关规定，未履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等责任、义务，造成严重后果的须给予 CA.批评教育和扣减绩效收入B.警告或记过处分C.解除劳动合同D.开除31、日常处理方式由分行____部门负责 BA.内控合规B.人事C.监察D.风险管理32、每次扣减绩效收入下限为本人当年月平均目标绩效工资的_____上限为_____ AA.10％40％B.5％30％C.15％40％D.10％30％33、下列哪一项不属于规定所称的不良后果情形CA.累计形成个人客户不良贷款50万元以下、法人客户不良贷款500万元以下的B.造成印章、密押器等重要机具被盗用、丢失的C.网点被责令停业整顿的D.造成50万元以下经济案件或100万元以下责任事故的34、违反资金管理规定，从事证券、期货、其他衍生金融工具交易或从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，情节严重的应给予BA.记大过或撤职处分B.解除劳动合同C.批评教育和扣减绩效收入D.警告或记过处分35、未按规定建立代理关系、签订代理协议，代理他行办理支付结算、代理业务等，情节轻微的应给予AA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过处分D.记大过或撤职处分36、违反固定资产管理规定，情节轻微的，应给予AA.批评教育和扣减绩效收入B.批评教育C.警告处分D.记过处分37、违反诉讼案件管理规定，越权处理诉讼、仲裁案件，违规聘请律师或将内部经济纠纷进行诉讼、申请仲裁，情节轻微的，应给予AA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.记大过或撤职D.警告或记过38、用人失察、对已发现有问题的人员提拔任用或没有及时采取措施调整，情节较重的应给予AA.批评教育和扣减绩效收入B.警告或记过C.记大过或撤职D.解除劳动合同39、营业期间，当班负责人对柜员离开营业场所未在当班期间及时向上级报告或未对其经办业务安排人员进行认真核实从而贻误案件查办的，应给予DA.批评教育B.记大过C.撤职D.开除40、违反管理人员选拔任用规定，情节较重的应给予BA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过D.记大过或撤职多选题1、下列违规行为中，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入的有ABDA.违规代客户办理业务B.违规代客户保管空白重要凭证、有价单证、存单（折）、银行卡（含各类借记、贷记、准贷记卡，下同）、身份证件及客户印章C.违规开立、变更、撤销客户账户或违规开立、撤销、使用内部账户，设立内部账户序号D.为借用、出租、转让账户提供方便2、下列属于违反凭证交接管理规定的行为有ABDA.未对交换的凭证、票据密封、装包、加锁存放保管B.将应当由银行内部传递的凭证、票据交由客户传递、自带C.未按规定对上门收款、上门服务及其他重点客户对账D.未执行凭证、票据交接手续3、下列属于违反上门收款和送款业务规定的行为有ABCA.未经审批，未签订协议开办业务B.未及时入账C.未执行持证上岗、双人操作、双人保卫D.未达账项未进行逐笔核查并确认原因4、下列违规行为，造成严重后果，需给予解除劳动合同的有ABA.柜员临柜期间，为本人办理业务B.柜员受理本行领导、客户经理及其他员工违规代客户办理各类业务C.擅自进行资金划拨、资金交易操作D.违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券5、下列属于违反金库规定的行为有ABCDA.未双人管库、同进同出B.金库门锁钥匙（密码）未分人保管、单线交接C.未按规定结库与查库D.经核准启用、停用金库6、下列行为属于违反总会计管理规定的有ABCA.未按规定及时对派驻机构会计科目使用、账户管理、业务核算异动等情况进行监测分析B.未按规定频率和内容对派驻机构的各项制度执行情况及业务核算有关事项进行现场巡查C.未对监控、巡查中发现的问题及时发送整改通知，并跟踪监督落实D.营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权7、下列属于违反客户经理管理规定的行为有ABCDA.进行核算业务操作B.未执行个人贷款双人调查、见客谈话规定C.代本人服务的客户办理存取款、结算及账户开立、注册、信息变更等业务D.未按规定保管和使用客户资料8、下列属于违反外汇业务管理规定的行为的有ABCDA.未按规定为客户办理外汇账户开立及外汇资金收付B.擅自或未按规定代客买卖外汇C.违规签发《携带外币出境许可证》D.未按规定办理境外账户头寸调拨9、下列属于违反银行卡业务管理规定的行为有ACDA.违规办理发卡、领卡B.超额度、超期限办理资金交易授权C.违规授予及变更信用额度D.未按规定催收、止付、撤销止付10、下列属于违反商业银行关联交易制度和规范的行为有ABCDA.向关联方发放无担保贷款B.违规为关联方融资行为提供担保C.接受本行的股权作为质押提供授信D.聘用关联方控制的会计师事务所为其审计11、下列属于违反资产风险管理规定的行为有ABCA.未执行资产风险分类认定标准和程序B.明显低估或高估资产风险C.违规调整分类结果，造成资产分类结果失真D.为客户出具担保承诺书后，未按规定履行监管责任12、下列属于违反不良资产管理规定的行为有ABCA.擅自更改处置方案或放弃债权B.丧失担保、诉讼时效，或抵（质）押物损毁、灭失C.不良资产的转让价格明显低于市场价值D.明显低估或高估资产风险13、下列属于违反抵债资产管理规定的行为有ABCDA.不符合规定范围和标准抵入资产B.擅自动用或自用抵债资产C.擅自放弃抵债资产合法权益D.未按处置方案及时处置抵债资产14、下列属于违反呆账核销管理规定的行为有ABCDA.未尽职追索B.呆账核销不符合规定范围和标准C.擅自进行核销账务处理D.未经责任认定与追究进行呆账核销15、下列属于违反委托贷款管理规定的行为有ABCDA.未经有权部门批准向委托人保证贷款本息收回、为委托贷款提供担保B.为委托人提供透支、垫款C.挪用、挤占委托贷款D.委托贷款资金不合规、用途不明确，或没有指定借款人16、下列哪些越权行为情节轻微的，可给予批评教育和扣减绩效收入ABDA.化整为零逃避授权权限控制的B.越权决定财务收支事项的C.越权签署法律性文件的D.越权减免中间业务手续费的17、下列哪些越权行为情节严重的，可解除劳动合同ABCDA.越权审批减免表外欠息的B.越权对借款人实行贷款挂账、停息、免息、减收或缓收利息的C.擅自更改不良资产处置方案的D.越权动用或自用抵债资产的18、授意、指使员工从事下列选项中的行为的，可给予开除处分ABCDA.账外经营B.隐匿资产、截留利润的C.收回的已核销贷款本息、抵债物不入账的D.虚报、虚列财务支出用于套取资金的19、授意、指使员工从事下列选项行为的，可给予记大过或撤职处分ABDA.篡改、毁坏、伪造、隐匿、变造档案资料的B.提供、出具虚假或隐瞒重要事实统计报告的C.私设"小金库"D.隐瞒事实真相减免债务或核销呆账的20、员工违规行为处理暂行规定的处理方式包括ABCDA.违规积分B.批评教育C.日常处理D.行政处分21、员工违规行为处理规定中的行政处分包括ABCA.记过B.撤职C.开除D.通报批评22、各负责处理的部门应根据_____处理审核违规行为ACDA.责任人违规事实及相关证据材料的真实性B.责任人的日常表现C.违规行为性质及应负责任的认定D.处理意见是否恰当23、给予员工行政处分时审理人员应负责ABCDA.认定违规行为的性质B.审查违规事实及相关证据材料的真实性C.认定程序的合法性D.提出适用行政处分的结论性意见24、下列选项中属于应当从重或加重处理的情形有ACDA.同一违规行为已受到处理再次违规的B.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的C.对检举人、证人、鉴定人、检查人、处理人打击报复的D.强令、胁迫他人违规的25、规定所称的责任人主要包括ABCDA.直接责任人B.领导责任人C.管理责任人D.监督检查责任人26、下列属于违反集中采购规定行为的有ABCDA.虚报需求、盲目申报需求B.未对使用部门提出采购需求的真实性、合理性审核把关C.以不合理的条件限制或排斥潜在投标人D.未按评审委员会会议纪要规定的事项签订采购合同27、下列属于违反账务核算管理规定的行为的有ABCDA.未按规定程序审查票据、凭证、密押、预留银行签章、证明文件等的真实性、完整性、有效性B.未按规定办理各项票据挂失、止付通知业务C.未按规定办理账户的查询、冻结、解冻及扣划D.压票或未按规定退票28、违反权限卡管理规定的行为主要有ABCDA.未经批准为同一人签发两张（含）以上权限卡B.未妥善保管、随意放置或交他人保管权限卡C.员工调离未注销、缴回权限卡D.未按规定启用、待启用、变更、作废权限卡29、下列属于违反对账业务规定的行为的有ABCDA.未达账项未进行逐笔核查并确认原因B.系统内往来、同业往来、辖内往来、人民银行往来等业务不按规定对账C.擅自变更对账方式、降低对账频率、缩小对账范围或新增、合并、取消对账单种类。