西方法律史 格老秀斯的主要思想观点以及评析

西方法律史格老秀斯的主要思想观点以及评析

一、格老秀斯简介胡果·格劳秀斯（Hugo Grotius，1583—1645）近代西方资产阶级思想先驱，国际法学创始人，被人们同时尊称为“国际法之父”与“自然法之父”。

其名著《战争与和平的权利》（1625年）不仅是重要国际法著作，而且是西方资产阶级人权学说的基础自然法或自然权利理论的开创性著作。

在他的法学著作中，有一本是他在被监禁期间所写的关于荷兰古代法和罗马法的书，名为《荷兰法律导论》，其他三本都是关于国际法的著作。格劳秀斯在国际法领域中提出了一系列较为完整的原则，这些原则对国家关系的调整起到了积极的作用，尤其是对后来国际法理论的发展产生了深刻影响，被称为“国际法之父”。

二、格老秀斯的主要思想观点

（一）、理性自然法理论

他汲取了古希腊和古罗马思想家自然主义自然法理论的精华，扬弃和摆脱了中世纪神学主义自然法的桎梏，开创了近代理性自然法（古典自然法）的先河。他认为，自然法来源于“自然”和人的“理性”，人们在理性的支配下按照自然的规定来指导自己的行为。人性是自然法的源泉，神是法的第二源泉。作为一种正当理性的命令，自然法是一切法律的基础和依据。根据自然法理论，格老秀斯提出了天赋的自然权利和社会契约等观点，认为国家是人们为了享受法律利益和谋求共同福利而组成的最完善的联盟。

（二）、国际法理论

国际法理论在格劳秀斯的法律思想当中占有重要地位。其实，关于国际法理论当中一些问题的研究并非自格劳秀斯开始，早在古罗马时代，就有人研究和讨论有关战争和条约问题，不过，当时人们并没有严格的国际法概念。中世纪时期，从奥古斯丁、阿奎那到布丹，也都讨论过有关宣战、休战及对敌人维持信义、实行人道主义等问题。但是，真正将国际法作为一门独立学科进行完整系统的理论论述，则是从格劳秀斯开始的。

关于国际法的定义和内容，格劳秀斯认为，国际法是“支配国与国相互交际的法律”，是维护各个国家的共同利益的法律，它的目的在于保障国际社会的集体安全，正如“一国的法律，目的在于谋求一国的利益，所以国与国之间，也必然有其法律，其所谋取的非任何国家的利益，而是各国共同的利益。这种法，我们称之为国际法”。格劳秀斯认为，国际法存在的前提是国家主权。

（三）、国家主权理论

格劳秀斯认为，国际法存在的前提是国家主权。其主权学说的重点在于，认为主权原则主要用于调整国家间关系。（而不关心国内谁的权力比较大）所谓国家主权是指国家的最高统治权，即主权者行为不受别人意志或法律支配的权力就是主权。格老休斯的主权学说是真正近代国际法和国际关系意义上的主权学说。于人民主权相对，被称为国家主权。主权是一个国家的统一的道德能力，它的最初来源是基于社会契约，但当人们订立社会契约以后就应该绝对地服从主权者。在格劳秀斯看来，国家主权属于一个人为好，因此，他反对人民主权，而主张君主主权。主权是国家存在的基础，也是国家作为国际法主体的条件。

（四）、海洋有限自由思想

基于《海洋自由论》发表以后遭到众多学者的批评，格老秀斯在《战争与和平法》一书中对自己先前的海洋自由原则修正。虽然他还认为海洋不得为任何国家占有，也不应为任何国家控制，而应为各国自由利用。但他同时也承认可以从岸上控制的那部分海面属于沿岸国所有。他提出：“对于海面上的一部分统治权的取得似乎也和对其他东西一样，可以属于一个人的，也可以属于一块土地的；如果一个人有一支舰队，能够控制住这一部分海面，那么这一部分海面就属于一个人的；如果在这一部分海面航行的人能被在岸上的人所强迫，就像他们在海岸上一样，那么这一部分海面就是属于一块土地的。”后人将格老秀斯所说的海洋自由理论引申为公海（open seas）制度，而将其修正后的海洋有限自由思想引申为领海制度。

（五）、正义战争和非正义战争

格老秀斯还认为，战争有正义和非正义之分。就格老秀斯来说，正义战争和非正义战争之分在于是否符合自然法和其他法律。具体地说，正义战争大体上可分为以下几种：防卫自身和财产；要求恢复原状或赔偿；施加惩罚（34）。

他也列举了各种不正义的战争。在这里，他特别否认一国以恐惧邻国为理由而对后者发动战争。例如，一个邻国在其本国领土内修建要塞或堡垒，我们不能以此作为根据而对邻国发动战争，对付这种局势的正确方法是在我们自己国土内修建防御堡垒，而不是诉诸武力（35）。

（六）、使节权利论

格老秀斯指出，使节有两项基本权利即：（1）受他所出使的国家接纳的权利；（2）使节人身、其随员和财产不受侵犯。使节的这两项权利，虽与自然法的一些不可更改的原则有关，但主要取决于各个国家的意志或者说是习惯。

（七）、刑罚思想

格老秀斯指出：刑罚产生于一种人与兽共有的本性，即复仇的欲望。因此他给刑罚下了一个定义：刑罚是“要求惩罚

邪恶行为的邪恶欲望”。格老秀斯是第一个试图论证和区别“报应”与“复仇”的近代欧洲学者。刑罚不是别的什么，正是从犯罪的本质中产生的结果，因为没有犯罪就没有刑罚。

三、对格老秀斯相关观点的评析

（一）格老秀斯观点产生的时代背景

1、17世纪时期，欧洲进入资本主义时期，这一时期资本主义的重要特点就是发展资本主义商业资本，各国的商业资本一方面来源于对外贸易，另一方面靠对外进行殖民掠夺。当时的荷兰拥有世界上第一流的船队，有“海上马车夫”之称，荷兰商人远涉重洋，除了和欧洲各国进行贸易往来外，还在世界各大洲进行殖民贸易。与此同时，欧洲其它国家也在推广资本主义的生产方式，并积极加强对外扩张。由于海外斗争的激化，各国之间的政治经济联系日益频繁复杂，在反对葡萄牙人禁止其他国家在东部海域进行商业贸易的狂妄自大的要求的同时，格老秀斯也反对西班牙对东印度贸易的垄断以及英国享有公海最高权力的主张。

1609年，格老秀斯在《捕获法》的基础上发表了《海洋自由论》。在《海洋自由论》这本不到80页（第一版）的小册子中，格老秀斯以自然法的原理为依据，并根据印度洋自由通航的传统和各国间贸易发展的长期实践，论证了海洋自由原则以及荷兰与东印度进行贸易的合法权利。

2、17世纪上半叶，欧洲宗教改革后，形势动荡不安。各国虽然相继脱离了教皇的控制，争得了完全的独立，但由于缺乏调整国际关系的统一准则，国与国之间的关系非常混乱。哥伦布发现新大陆以后，航海和海外贸易的发展使各国间争夺殖民地的冲突日益增多；再加上新旧教派间的斗争和不同国家集团间矛盾的激化，终于在1618年爆发了一场大规模的全欧洲战争，即历史上著名的“三十年战争”。频繁的战乱不仅使劳动人民颠沛流离，资产阶级也深以为苦，这样，制定国家间共同遵守的国际法规范就提上了日程。生逢乱世的格老秀斯，亲眼目睹了当时交战双方的悲惨情事，深感建立和平与法律秩序的重要，他希望通过自己所掌握的法理学、哲学和神学的渊博知识，能够说服当权者，以恢复法制与和平。就是在这样的历史条件下，格老秀斯顺应时代的要求撰写了《战争与和平法》。

（二）、格老秀斯思想观点的瑕疵

格老秀斯的作品存在几个明显的理论缺陷，他的法律学说无法摆脱其时代和阶级的局限性。这些问题如果不提出，将会误导今天的法学研究。其理论缺陷主要有：1.将权利划分为无形权利和有形权利，导致近现代法学的一个思维定势。盖尤斯早在《法学阶梯》一书中就认为权利并无有形和无形之分。2.他试图证明奴隶制是正当的，认为如果一个人可以出卖他自己的劳动，那么他也能出卖他的自由；如果征服者可以将其意志强加于被征服者的财产，那么他也可以将其意志强加于被征服者的身体之上。3.格老秀斯只将最高统治权视为主权的唯一内涵而忽略了其道德基础，由于时代局限未将国家的概念理解为一个道德组织。4.认为国家有义务根据自身的判断派兵支援交战中正确的一方，而不是否认与其自身利益毫无关系的一切责任，曲解中立的概念。5.他把自然法和人类理性提高到决定的地位，却又说因债务扣押债务人，并不违反自然法，这显然不是建立在理性的基础上，而是在极力维护资本主义的私有制。6.他的国际法理论建立是在其自然法学说基础之上的，他提倡人道主义，但是他却认为，在战时将战俘罚作奴隶是属于国际法范围的。7.战争是政治的继续，而格老秀斯却把“三十年战争”的产生归结为“一点小事”，因此，他所主张的防止发生战争的方法，也具有一定的空想色彩。所以，格老秀斯的学说尽管跳出了宗教神学的框框，但往往从臆想出发，缺乏科学根据，因此，他的法律观念仍有许多不能自圆其说。

（三）、格老秀斯在写作方面的贡献和存在的不足

格老秀斯的伟大著作《战争与和平法》，并非凭借着经典作品通常所体现出的写作风格而被列入通常经典学术丛书系列。该书修辞欠佳，推理繁琐，表达晦涩，因此，人们难以将其视为一部雅作。然而，尽管该书有上述外部的缺陷，它仍然是几百年来人类劳动成果中少数几部著名的天才作品之一。它代表着人类前进的步伐，是人类的宝贵遗产。如果不是从文学作品的专业意义上去苛刻要求，那么格老秀斯的这部杰作是相当高级和宏伟的--它是一个超越了无力的冲动、野蛮的习性的极富智慧的巨大成功。它的出版标志着主权国家历史上的一个新纪元，从此人类摆脱了难以驾驭的混乱状态和丧失理智的冲突。它创造了一个明确的原理体系，这个体系照亮了国家及其国民争取和平、达成谅解一致的道路。

格老秀斯在写作方面具有两个鲜明特点：其一，他将不同时代的伟大作家的观点大量引用，然而这些个人观点的汇集只是一些表面功夫，它们并不能很好地支持格老秀斯的主张。而格老秀斯的这种做法也不是为了显示自己渊博的知识，他真正的目的是为了赋予其学说以历史普遍性，即他所努力创立的法律体系能被不同时代的所有人所接受。为了这个目的，他也大量使用了最有权威的法学家的罗马法文献。这些权威法学家的学说和准则对他希望说服的那些人的思想，肯定具有相当的说服力。其二，他巧妙地将圣经和古希腊罗马神话及历史作为其写作的素材。有的学者甚至认为，圣经是近代国际法的理论基础。我则认为恰恰是格老秀斯对圣经的开创性国际法研究，使得其后的学者将这种研究方法加以延续，而人为地促成圣经成为近代国际法的理论基础。就像文艺复兴时期的思想家一样，格老秀斯也提倡人文主义。和他们一样，格老秀斯熟悉古希腊罗马的文稿和艺术古迹，对希腊语和拉丁语的精通更使得他的思想传播广泛，具有国际性。对宗教、诗歌、历史、戏剧的广泛爱好更使得他的作品具有文艺色彩。