第三章 公司的人格与能力2008

personality）,见苏格兰Partnership Act 1890, s4(2),尽管它也规定，合伙人对合伙的债务 承担无限责任。 在英格兰，合伙被赋予部分的法律人格 如可以起诉、应诉， 可以被指定为审计人
英国法律委员会建议：英格兰和威尔斯的
法律赋予合伙以法人资格
法人人格与有限责任的关系
1、法律人格与法人
Legal personality
Corporation
Legal personality: individual
corporation other
2、法律人格的本质：法律建构
法律人格与Human Human 以外的事物可以被法律赋以人格 Human可以不被法律赋以人格
《公司法》中没有使用代词“他”“她”“它”
等指代公司 立法中“债权人”、“发起人”一词中的“人”
《合伙企业法》
原第九条： 合伙人应当为具有完全民事行为 能力的人。
合伙人是否包含法人？
二、公司法人人格理论简史
The fiction theory 拟制理论
The concession theory 许可理论
国王为了防止教会、自治的市政力量与自
己抗衡，规定只有经国王特许，才能获得 法人资格。——特许制的来源
这一理论既能与拟制理论相吻合，也符合
中央集权政府干预的需要。
公司法人登记制也没有推翻许可理论
法人实在说
by Otto Gierke
The existence of a "real" person justified the
1988 Criminal Justice Act 明确规定：对于被
错误的判定有罪的人，应当给予赔偿。这 里的“人”不包括“法人”。
the payment of compensation to a ―person‖
who has been wrongfully convicted of an offence, ―person‖ does not include a corporation.
三、公司法人人格的确立 — 英国立法与判例
Joint Stock Companies Act 1844 Salomon v Salomon and Co.Ltd, 1897 Macaura v Northern Assurance Co. Ltd 1925 Lee v Lee’s Air Farming Ltd (1961)
教会捐赠，教会法（canon law）将教会拟制为 人，使财产的转让成为可能。 “fictitious persons‖ 的观念和方法为普通法所 接受，并用以解决一些相似的问题，如自治的 城镇boroughs、医院等。
英国法中的拟制说是在萨维尼、奥斯丁之前。
The concession theory 许可理 论
公司人格否认的立法例
1、判例：在法律原则的基础上发展判例 2、在公司法中对公司人格否认作一般规定 3、在公司法和其他法律中对在特定情形中
的公司人格否认作具体的规定
日本： 日本公司法对公司人格否认没有明文规定，
1969年2月27日的最高法院的判决根据正义、 公平的理念确立该法理。
English companies were modified partnerships. It took some time for the old habits of thought to recede, there is a significant contractual element in English company law
Human可以不被法律赋予人格
例：罗马法中的奴隶和妇女
3、语言问题：法律中“人”的解 释
1978年英国法律解释法案（Interpretation
Act）规定：除非有明确的相反规定， person一词包括A body of person corporate or unincorporated. 这一规定适用于1889年之后所通过的法案
the World Trade Organization (WTO) is a
"member-driven organization" ? Or, a body separate from its members?
corporatቤተ መጻሕፍቲ ባይዱon as contract 合 同理论
before the Joint Stock Companies Act 1844,
有限责任是否是法人人格在逻辑上必然结
果？ 外商对我国全民所有制企业的责任的疑问
如果是法人，则采有限责任原则，除非法
律有相反规定。 如：无限公司 两合公司
公司法人人格与社团性
公司法人不是团体人格：一人公司的问题 英国公司法理论中的一个问题：company singular or plural? (公司是单数还是复数？) 在一战之前，法官在判词中使用的company 的 代词是they, 而不是it，可见依然将公司视为其
Lee v Lee’s Air Farming Ltd (1961)
新西兰案件： 李是公司的唯一股东，李在喷洒农药时因
飞机失事死亡，公司曾向保险公司为公司 雇员投保，保险公司拒绝承认李是公司的 雇员，因为李不可能自己与自己签定雇佣 合同。 Lord Morris认为： A man acting in one capacity can make a contract with himself in another capacity.
Revenue [1926] AC37 at p.43
而代词he 或him的使用，是否不包括法人？ 在Applin v Race Relations Board [1975]AC259 at p.290 法官意见：使用he him 并不表明仅指自然人，
应当包括法人。
中国立法语言中的“人”及其解释 问题
法人人格概念的功能
1、关于是否是特定法律关系承受者的推理 如果是法人，它可以成为任何法律关系的承受 者（主体），除非法律有相反的规定？ 如果不是法人，它不可以成为任何法律关系的 承受者（主体），除非法律有相反的规定。 2、关于是否独立承担责任推理 表述同上
法人人格与合伙
在苏格兰， 合伙具有法人资格（legal
欺诈 公司集团 公共政策 代理
欺诈
Jones v Lipman 1962 案情：
Lipman与Jones签定了一份书面合同，约定将 一栋房屋卖给Jone，但此后，他拒绝出卖。为 了阻止Jones主张实际履行，Lipman成立了一 个公司，自己是股东并控制此公司。Lipman将 房屋卖给了此公司，并向法庭主张，公司是独 立的法人，是善意的购买者，买卖有效， Jones的实际履行的主张不应支持。
四、法人人格的分析
法人人格的结构：事实因素与法律因素
法人概念的功能：
公司法人人格的结构： 事实要素与法律要素
事实要素的构成：资本
意思能力
法律要素：法律认可
事实要素与法律要素的关系：
1、具备事实要素，不具备法律要素，是否是法 人？ 2、具备法律要素，不具备事实要素，是否是法 人？
韩国： 公司人格否认依据
民法第2条第1款诚实信用原则
民法第2条第2款权利滥用禁止原则
中国：独特的立法例
在公司法中对公司人格否认作一般规定
中华人民共和国公司法 第20条
中华人民共和国公司法 第20条
公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程， 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公 司或其他股东的利益；不得滥用公司法人独立
Macaura v Northern Assurance Co. Ltd [1925]
Macaura先生拥有7个木材厂，他将它们买
给了一个公司，这个公司的股份几乎都是 Macaura先生的。他以自己作为保险人和受 益人对木材进行保险，一场大火烧毁了木 材，Macaura要求保险公司陪付，但是，保 险公司拒绝，因为Macaura作为公司的股东， 对公司的财产没有proprietary interest （所 有权利益）保险利益。
Human 以外的事物可以被法律赋以人 格
例一： 在印度，家族崇拜物(idol)和庙宇具有法律人格
案例： Bumper Development Corporation v Commissioner of Police of the Metropolis [1991]1 WLR 1362
例二： 环境法赋予植物和动物以法律人格
成员的集合。 Prior v. Sovereign Chicken Ltd [1984] 如果房屋为persons所居住（occupied），可以 减税，公司是a person 还是 persons?
五、公司法人人格否认
含义： 公司人格否认与公司设立无效等制度的差
异
公司人格否认的法律效果
separate existence of the company as a legal entity, as well as the consequences of legal personality (limited liability).
一方面可以说明法人的独立人格，另一方 面可以说明法人的有限责任原则。
第三章 公司的人格与能力
王涌 yongw@cupl.edu.cn
第一节 公司的人格
一、概念：法律人格与法人
二、法人人格理论简史
三、公司法人人格的确立：英国判例选 四、公司法人人格的分析 五、公司法人人格否认
一、概念：法律人格与法人
1、法律人格与法人的关系 2、法律人格的本质：法律建构 3、语言问题：法律中“人”的解释
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造 成损失的，应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责 任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的， 应当对公司债务承担连带责任。
公司人格否认的构成要件：理论难题
比较法观察： 英国法中揭开公司面纱的诸种情形
Salomon v Salomon and Co.Ltd, 1897
伦敦东部制鞋商萨洛蒙把他经营多年的一个鞋店卖给
了由他本人、妻子、女儿及四个儿子组成的公司。卖 价3万英镑，每股一英镑，他本人认购19994股，其他 六个人每人仅认购一股，其余1万英镑作为公司的担保 债券卖给了萨洛蒙本人。这样萨洛蒙就可以以公司名 义继续经营以前的鞋店，而且实际控制着这家公司。 公司刚成立时业绩不错，有较强的偿付能力，但后来 因为种种原因歇业清算，所剩资产只有6000英镑，而 公司除欠萨洛蒙本人1万英镑担保债券外，还另外欠 7000英镑债务。于是债权人诉至法院，认为公司和萨 洛蒙实际上是一个人，不可能欠他钱，更不能优先偿 还他的债务，同时还要求萨洛蒙替公司向债权人清偿 债务
在合同、遗嘱等法律文书中，如果文本中
没有相反的规定，person 包括法人 （见英 国1927年财产法 Law of Property Act 1925）
关于individual的使用：不包含法人，仅指自然 人。 案例：Whitney v Commissioners of Inland
欺诈：
Gilford Motor Co v Horne(1933) Horne与Gilford Motor Co签定了一份合同，约
定离开公司后，不拉走公司的客户。但是， Horne离职后，成立了一家公司，从事与 Gilford竞争的业务，并拉走了Gilford的客户。 但Horne既不是此公司的董事，也不是股东， 他的妻子和公司的一位雇员是公司的股东和董 事，而他们都叫Horne老板。 法院发出禁止令injunction，要求Horne停止违 反竞业禁止的合同义务。法院认为，这个公司 就是一个sham伪装, a stratagem 计谋。
The realist/natural entity theory 实在理论 The corporation as contract 合同理论
The fiction theory 拟制理论
W.S. Holdsworth, A History of English Law (3rd ed. 1923) 法人概念的出现最初源于宗教的需要：教徒向