2021年法律尽职调查清单-某房地产公司

国浩律师（深圳）事务所

欧阳光明（2021.03.07）

关于

某房地产公司

之

法律尽职调查文件清单

二○一三年十月

说明

本法律尽职调查文件清单主要基于全面了解某房地产公司（“公司”）相关法律状况之目的而确定，共包括以下十三个方面：

一、公司及分公司、子公司

二、股东

三、股本及演变

四、资产

五、业务

六、重大债权债务

七、关联交易

八、治理结构

九、重大资产变化及收购兼并

十、劳动人事

十一、税务与财务

十二、环境保护与质量管理

十三、诉讼、仲裁或行政处罚

请将文件用A4纸复印。

本清单可能在尽职调查中将根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。

为使尽责调查完善，本清单要求的某些文件和资料，不一定和公司情况吻合，请在此类事项编号下提示“不适当”或“N/A”。

本清单不同类别中的文件和资料若有重复，提供一份即可。

可能有的材料并无现成的可以提供，故请公司尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。

对公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！

正文

一、公司及分公司、子公司

1.1 公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例；

1.2 公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构；

1.3 公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、

变更、年检等工商登记资料）；

1.4 公司、子公司最新的工商信息单；

1.5 公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本；

1.6 公司、分公司、子公司的组织机构代码证；

1.7 公司、分公司、子公司的开户许可证；

1.8 公司、子公司的贷款卡；

1.9 公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证；

1.10 公司、子公司的批准证书（若有）；

1.11 公司、子公司外汇登记证（若有）；

1.12 公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）；

1.13 公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货

人报关注册登记证书》（若有）；

1.14 境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业

登记证书、商业注册证书、组织大纲和章程、当地相

关政府部门出具其他文件（若有）；

1.15 公司、子公司的财政登记证（若有）。

二、股东

2.1公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）

的持股比例；

2.2公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复

印件；

2.3公司各股东的最新工商信息单；

2.4公司各股东的营业执照；

2.5公司各股东的组织机构代码证；

2.6公司各股东开户许可证；

2.7公司各股东的贷款卡；

2.8公司各股东的国税/地税税务登记证；

2.9公司各股东的批准证书《若有》；

2.10公司各股东共同签署的投资协议；

2.11公司各股东与公司关联关系的说明；

2.12公司各股东的股东与公司关联关系的说明；

2.13公司各股东之间关联关系的说明；

2.14公司股东是否存在代持公司股权情况的说明。

三、股本及演变

3.1 公司、子公司全套工商登记档案资料（若工商登记档案资料

已包含第3.23.21条所列资料，则第3.23.21条所列资料不必重复提供）；

3.2 公司、子公司设立时的出资协议；

3.3 公司、子公司设立时股权设置的政府批准文件（若有）；3.4 公司、子公司历次股权转让协议；

3.5 公司、子公司历次股权转让协议公证书（若有）；

3.6 公司、子公司历次股权转让的政府批准文件（若有）；

3.7 公司、子公司历次股权转让的股东（大）会决议、董事会决

议；

3.8 公司、子公司历次股权转让所涉审计报告（若有）；

3.9 公司、子公司历次股权转让所涉资产评估报告（若有）；3.10 公司、子公司历次股权转让的章程修正案；

3.11 公司、子公司历次股权转让的工商变更登记文件；

3.12 公司、子公司历次股权转让后的股东名册（若有）；3.13 公司、子公司历次增资的增资协议；

3.14 公司、子公司历次增资的政府批准文件；

3.15 公司、子公司历次增资的股东（大）会决议、董事会决

议；

3.16 公司、子公司历次增资所涉审计报告（若有）；

3.17 公司、子公司历次增资所涉资产评估报告（若有）；3.18 公司、子公司历次增资的验资报告；

3.19 公司、子公司历次增资的公司章程修正案；

3.20 公司、子公司历次增资后的股东名册（若有）；

3.21 公司、子公司历次增资的工商变更登记资料；

3.22 公司、子公司历次股权转让的股权转让款支付凭证（如

银行进账单/转账单）；

3.23 公司、子公司股权的代持/信托、托管、质押协议及股权

是否冻结的说明；

3.24 公司、子公司与股权登记机关签订的股权登记托管服务

合同（若有）；

3.25 公司、子公司股权所涉争议的说明（若有）。

四、资产

4.1公司、子公司主要设备台账；

4.2公司、子公司土地、房产（包括在建工程）清单（非项目土

地及房产，即公司自用土地、房产；请按附件1、2、3格式填写）；

4.3公司、子公司划拨土地的划拨文件和国有土地使用证；

4.4公司、子公司通过出让方式取得的土地使用权（自用）

4.3.1土地使用权出让合同；

4.3.2相关招标、拍卖、挂牌的成交确认书；

4.3.3土地出让金缴纳凭证；

4.3.4契税完税证明；

4.3.5土地使用权证；

4.5公司、子公司通过买卖方式取得的土地使用权（自用）

4.4.1土地使用权转让协议；

4.4.2转让价款支付凭证；

4.4.3土地使用权证；

4.6公司、子公司租用的土地（自用）

4.5.1土地使用权租赁协议；

4.5.2土地使用权证；

4.7公司、子公司占用的其他类型土地的说明（自用）（列明土

地类型、面积、土地使用权人、取得方式）；