证券金融市场基础知识知识点总结(供参考)
证券市场基础知识考点总结
证券市场基础知识考点总结第一章证券市场概述第一节证券与证券市场1、证券的概念2、有价证券的概念有价证券能够通过一定的价格在市场上进行交易，但证券本身并没有价值，只是虚拟资本的一种形式。
3、有价证券的分类方法及具体分类从广义上来讲，有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券等三类。
货币证券包括两大类，一是商业证券，要紧包括商业本票、商业汇票；另一类是银行证券，要紧有银行汇票、银行本票和支票。
资本证券则是指由金融投资或与金融投资有直截了当关系的活动而产生的有价证券。
表1－4 有价证券分类一览表4、有价证券的四个特点：期限性、收益性、流淌性和风险性。
5、证券市场的概念与特点（1）是价值直截了当交换的场所；（2）是财产权益直截了当交换的场所；（3）是风险直截了当交换的场所。
6、证券市场的结构层次结构：发行市场和交易市场；品种结构：股票市场、债券市场、基金市场；交易场所结构：有形市场和无形市场。
7、证券市场的功能第二节证券市场参与者8、证券市场参与者表1－6 证券市场参与者构成证券市场参与者：证券发行人：公司企业、政府和政府机构、金融机构证券投资人：机构投资者（政府机构、企业和事业单位、金融机构、各类基金、外国机构投资者）、个人投资者证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构第三节证券市场的产生与进展9、证券市场产生的三个缘故：一是社会化大生产和商品经济的进展；二是股份制的进展；三是信用制度的进展。
10、证券市场的进展时期的相关考点世界上第一个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。
1773年，英国的第一家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立；1802年获得英国政府的正式批准。
这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。
1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。
证券基础知识归纳总结(超详细)
一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分，是企业和政府筹集资金、投资者进行投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、基金市场、期货市场等。
股票市场是证券市场的主要组成部分，是投资者购买和转让公司股份的市场。
债券市场是政府和企业发行债券的市场，投资者通过购买债券获得利息收益。
基金市场是投资者购买基金份额的市场，基金管理人通过投资股票、债券等资产获得收益。
期货市场是投资者进行期货合约交易的市场，投资者通过期货交易获得收益。
二、证券交易流程证券交易流程包括开户、委托、成交、结算等环节。
开户是指投资者在证券公司开立证券账户，以便进行证券交易。
委托是指投资者通过证券公司向证券交易所提交买入或卖出证券的指令。
成交是指证券交易所撮合买卖双方的委托，完成证券交易。
结算是指证券交易完成后，买卖双方进行资金和证券的交收。
三、股票市场股票市场是证券市场的主要组成部分，是投资者购买和转让公司股份的市场。
股票是一种权益证券，代表投资者对公司的所有权。
股票市场包括主板市场、创业板市场、科创板市场等。
主板市场是公司上市的主要市场，上市条件较为严格。
创业板市场是针对成长型企业的市场，上市条件相对宽松。
科创板市场是针对科技创新企业的市场，上市条件更加宽松。
四、债券市场债券市场是政府和企业发行债券的市场，投资者通过购买债券获得利息收益。
债券是一种债务证券，代表投资者对债务人的债权。
债券市场包括国债市场、企业债市场、金融债市场等。
国债市场是政府发行债券的市场，投资者通过购买国债获得利息收益。
企业债市场是企业发行债券的市场，投资者通过购买企业债获得利息收益。
金融债市场是金融机构发行债券的市场，投资者通过购买金融债获得利息收益。
五、基金市场基金市场是投资者购买基金份额的市场，基金管理人通过投资股票、债券等资产获得收益。
基金是一种集合证券，代表投资者对基金管理人的委托。
基金市场包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结 (3)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结一、易混淆1银行可以买卖债券，不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机构和企业投资2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量3基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则4客户调查问卷，金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则5个人投资者是证券市场最广泛的投资者6 RQFII与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
7 资产评估机构7个条件：（1）依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成工商变更登记之日起满1年；（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；（3）不少于30名注册资产评估师，其中最近3年连续执业的不少于20人；（4）净资产不少于200万元；（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以（7）近3年评估业务收入不少于2000万元，且每年不少于500万元。
不应存在的情况：干坏事以后 3个未满3年中国资产评估协会中国证监会进行管理8资信评级机构条件：！！！A 实收资本、净资产不少于2000万，B 符合规定高管不少于3人，评级从业不少于20人，3年以上评级经验人不少于10人，注册会计师不少于3人，C 5年未受刑事处罚，3年未受行政处罚。
不存在被调查。
D 3年无不良诚信记录。
9证券金融公司：股份、60亿、货币出资；收保证金，可以证券充抵，货币保证金不低于15%；风控指标：净资本与各项风险资本准备之和不低于100%单一证券公司转融通余额，不超自己净资本50%融出证券余额不超该证券流通市值10%充抵保证金的证券余额不超该证券总市值15%风险准备金：每年税后利润10%提取10向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销11定向资产管理披露集合资产管理-说明影响12证券服务机构：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所13证券金融公司遵守以下风险控制指标规定：净资本，风险资本准备之和100%单一证券公司转融通余额不超过净资本50%融出余额不超过流通的10%冲抵余额不超过总市值15%14 IB业务：6个月各项风险控制指标符合规定标准，2个月风险监控指标持续合规，期货从业人员资格总部5名，拟开展IB业务营业部2名15净资产——咨询100万元，资产评估200万元会计事务所500万元资信2000万元，证券金融60亿16每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家17申请证券、期货咨询从业的机构：专职人员-分别5，同时1018证券交易所的非会员理事由中国证券会委派19所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金20场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券21理事会-证券交易所的决策机构22中国证券业协会1、实行【会长负责制】、会员制组织形式2、最高权力机构——会员大会；执行机构——理事会3、会员包括——法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员证券业协会会员需有2/3以上会员出席，决议需经须到会员2/3以上表决通过法定会员: 证券公司普通会员: 咨询机构、资信评级机构、私募基金子公司、另类投资子公司特别会员: 证券交易所、期货交易所、基金交易所、登记结算机构（证交所组织形式--会员制）23中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织、是非营利性的社会团体法人。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
【证券】金融市场基础知识(完整版讲义)
第一章金融市场体系第一节金融市场概述一、金融市场的概念与功能（一）金融市场的概念与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。
金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金融市场网络。
现代金融市场往往是无形的市场。
（二）金融市场的功能二、直接融资与间接融资根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
（一）直接融资1.直接融资的定义直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
2.直接融资的特点（1）直接性。
直接融资的基本特点是融资的直接性，即资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系。
（2）分散性。
直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间，或企业与个人之间进行的，因此，融资活动分散于各种场合。
（3）融资的信誉有较大的差异性。
不同的企业或者个人，其信誉好坏有较大的差异，债权人往往难以全面、深入地了解债务人的信誉状况，从而融资信誉将存在较大的差异和风险。
（4）部分融资方式具有不可逆性。
如发行股票所得资金不需要返还，股票只能够在不同投资者之间相互转让。
（5）融资者有相对较强的自主性。
在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量。
3.直接融资的方式【共同特点】均需要借助一定的金融工具，如政府、企业、个人所发行或者签署的公债、国库券、公司债券、股票、抵押契约、借款合同，以及其他各种形式的借据或者债务凭证。
4.直接融资对金融市场的影响（1）直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分布情况。
提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
(15条)证券《金融市场基础知识》考点归纳
（15条）证券《金融市场基础知识》考点归纳考点归纳：我国金融市场的监管体制1.我国金融监管体制的演变中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。
(1)第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。
(2)第二阶段为1992年到1997年，这一阶段为分业监管起步阶段。
1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，将证券业的监管职能从人民银行分离出来，这标志着我国分业监管体系的开始。
1995年《中华人民共和国中国人民银行法》颁布实施，首次从法律上确立了中国人民银行作为中央银行的地位。
(3)第三阶段为1998年到2008年，该阶段“一行三会”体制成型，2003年4月，随着中国银行业监督委员会的成立，我国金融监管实现了货币政策与银行监管职能相分离，标志着我国“一行三会”分业监管的金融监管体制正式确立。
(4)第四阶段为2009年到2016年，金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革。
(5)第五阶段为2017年以来，金融监管体制进入“一委一行两会”的新阶段。
2017年7月第五次全国金融工作会议提出设立国务院金融稳定发展委员会，标志着此前的“机构监管”将朝着“功能监管、行为监管”方向改革。
2018年，决定组建中国银行保险监督管理委员会。
至此，我国进入了“一委一行两会”的新金融监管体制时代，逐步建立起符合现代金融特点、统筹协调监管、有力有效的现代金融监管框架。
2.国务院金融稳定发展委员会的职责国务院金融稳定发展委员会的定位是“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”，负责协调中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局、发展改革委、财政部等金融、财政部门，强化人民银行宏观审慎管理和系统性风险防范职责，落实金融监管部门监管职责，并强化监管问责。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
证券市场基础知识(详细知识点)
证券市场基础知识(详细知识点)一、知识概述《证券市场基础知识》①基本定义：讲真，证券市场基础知识就像是金融圈的“识字课”。
简单来说，它就是教你认识股市、债券、基金这些金融产品的学问。
②重要程度：在金融世界里，证券市场基础知识就是基础中的基础，不懂这些就好比盖房不打地基，风一吹就倒。
无论是个人理财还是企业融资，这些知识都是必不可少的。
③前置知识：在接触证券市场之前，你得对基本的数学概念有所了解，比如百分比、利率这些。
还得对风险和收益有个大致的概念。
④应用价值：掌握证券市场的基本知识，你就能更好地理解金融市场运转的规律，让你的钱袋子更鼓，也能更有效地规避投资风险。
二、知识体系①知识图谱：证券市场基础知识在金融学科里，就像是建造摩天大楼的第一块砖，它与其他金融知识如财务分析、投资策略等紧密相连。
②关联知识：它跟宏观经济、微观经济都有瓜葛，比如经济形势好，股市可能就跟着涨。
而且，它和投资心理也搭上边，投资者情绪好的时候，市场也跟着火热。
③重难点分析：难点在于理解各种金融产品的原理和特点，比如股票和债券有啥不一样。
重点是掌握市场动态和风险管理。
④考点分析：考试里经常会考各种金融产品的特性、市场分析工具的使用以及风险管理策略。
你得能说出个一二三来。
三、详细讲解（理论概念类）①概念辨析：咱先说说股票吧，股票就是公司的所有权证明，你买了股票，就成了公司的小股东啦。
债券呢，就是借钱给政府或企业，他们会按期给你利息和还本金。
②特征分析：股票的价格会受公司业绩、宏观经济等多种因素影响，波动较大，适合能承受较高风险的投资者。
债券呢，相对来说比较稳定，收益也相对稳定。
③分类说明：股票可以按行业分，比如科技股、金融股；债券可以按期限分，有短期债、长期债。
④应用范围：股票适合长期投资和价值投资，债券则适合保守型投资者或者短期资金需求。
四、典型例题例题一《股票与债券的区别》【题目内容】请简述股票与债券的主要区别。
【解题思路】从定义、收益、风险等几个方面进行对比。
证券市场基础知识(免费打印版)
第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义与特征（一）债券的定义：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证。
所借数额，时间，债券利息。
债券的基本性质：1、属于有价证券2、是一种虚拟资本3、是债权的表现含义：发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债权债务关系，是法律凭证）（二）债券的票面要素1、票面价值2、债券的到期期限：债券发行之日起到偿清本息之日止的时间影响债券偿还期限的因素资金的用途：临时周转使用发行短期债券，而长期资金需要则发行长期债券。
期限的长短主要考虑利息负担。
市场利率的变化：利率看涨发行长期债券，否则发行短期债券。
债券变现能力：债券市场的发达程度，发达市场可以发行相对长期的债券，而不发达的债券市场则发行短期债券。
影响债券利率的因素：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券期限长短3、债券的票面利率：也称名义利率，债券年利息与债券票面价值的比值，用百分数表示。
形式有单利、复利和贴现利率4、债券发行者名称所有要素不一定都体现在票面上，可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。
但票面可能包括其他因素，如还本付息方式（三）债券的特征偿还性― 到偿还期限还本付息，债权债务关系随之结束，而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的，另外，英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债流动性― 持有者的转让，取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失安全性― 收益相对稳定，不但可以转换为货币，而且有稳定的转让价格。
债券投资不能收回的两种情况：发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定，流通市场面临的风险。
收益性― 获得相对稳定的利息收入以及转让差价二、债券分类(一)按照发行主体：政府债券、金融债券和公司债券政府发行债券的目的：用于公共设施建设、重点项目建设和弥补国家财政赤字在有的国家，把政府担保的债券也划规政府债券体系，称为政府保证债券金融债券的发行主体为银行和非银行金融机构发行金融债券的目的：用于特定用途以及改善银行的资产负债结构（金融机构发债使其有更大的灵活性和主动性）公司债一般由上市公司发行，但有的国家也允许非上市的企业也可以发行债券(二)按照计息与付息方式：零息、附息、息票累积债券，浮动利率债券。
证券从业金融市场基础知识考点总结
2021年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结第一章金融市场体系1. 金融市场的功能：资金融通（首要功能、基本功能）、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。
2. 直接融资：特点：直接性；分散性；融资的信誉有较大的差异性；部分融资方式具有不可逆性；融资者有相对较强的自主性。
方式：证券市场融资（股票市场融资、债券市场融资）、风险投资融资、商业信用融资（商品赊销、预付定金、预付货款）、民间借贷。
3. 间接融资：特点：资金获得的间接性；融资的相对集中性；融资信誉的差异性相对较小；全部具有可逆性（可返还性）；融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。
方式：银行信用融资、消费信用融资（花呗、分期付款、助学贷款）、租赁融资。
4. 直接融资与间接融资的区别：主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。
5. 直接融资对金融市场的影响（1）直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行；（2）直接融资和间接融资比例反映一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配，而我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力；（3）有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。
6. 金融市场的重要性：促进储蓄一投资转化、优化资源配置、反映经济状态、宏观调控。
7. 金融市场的分类：（1）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场①货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场等。
②资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场是金融市场中的一个重要组成部分，为了帮助您更好
地理解证券市场，以下是一些基础知识的归纳。
证券的定义
证券是指可以流通、可以交易的金融工具，包括股票、债券、
期权等等。
主要类型的证券
1. 股票：代表持有公司股份的所有权，股东可以分享公司的收
益和决策权。
2. 债券：代表借款人向债权人借款并承诺支付利息和偿还本金。
3. 期权：给予持有人在未来某个时间内购买或者卖出一定数量
证券的权利。
4. 期货：代表在未来的某个时间点按照事先约定的价格交割一
定数量的商品或金融资产。
证券市场的分类
1. 一级市场：也称为发行市场，指证券首次发行时的交易市场。
2. 二级市场：也称为交易市场，指已经发行的证券的买卖交易
市场。
主要的证券交易所
1. 上海证券交易所：位于中国上海，主要交易国内股票和债券。
2. 深圳证券交易所：位于中国深圳，主要交易国内股票和债券。
3. 纽约证券交易所：位于美国纽约，是世界上最大的股票交易
所之一。
4. 伦敦证券交易所：位于英国伦敦，是欧洲最大的股票交易所。
证券市场的监管机构
1. 中国证监会：是中国的证券市场监督管理机构，负责监督和
管理中国的证券市场。
2. 美国证券交易委员会（SEC）：是美国的证券市场监管机构，负责监督和管理美国的证券市场。
以上是证券市场基础知识的归纳，希望能对您有所帮助。
如有
更多疑问，请咨询相关专业人士或机构。
证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总
证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总[]里为解释说明内容，（）里为重点内容。
1.金融市场的基本功能是（融资）。
2.资产证券化最早起源于（美国）。
3.（国际货币基金组织）属于全球金融体系主要参与者。
4.银行资金调拨属于（短期）资金调拨。
5.世界银行1994年成立，是全球最大的（发展援助）机构。
6.同业拆借是金融企业之间（短期）资金融通市场。
7.金融市场以（金融资产）为交易对象。
8.上海证券交易所成立于1990年。
9.中国大陆，1998年以后，证券实现了无纸化。
10.一行三会构成中国金融业分业监管的格局。
11.证券交易所归属中国证监会直接管理。
12.上市公司拟发债，申请核准机构是证监会。
13.全国中小型股份转让系统又称新三板。
14.证券市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
15.申请创业板上市，股票首次公开发行总额不低于（3000万）。
16.OTC是场外交易市场的总称。
17.对上市公司日常监管的主要内容是监管信息披露。
18.股份有限公司发起人2-200以内。
19.中小企业板是深交所市场上设立的一个：运行独立、代码独立、监察独立、指数独立的版块。
20.证券市场早期，柜台和店头是场外交易的主要形式。
21.资金需求者和供给者通过金融市场直接进行，属于：直接融资。
22.政府一般只发债券。
23.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是：机构投资者。
24.政策性银行不是机构投资者。
25.证券法正式颁布的时间：1998年12月。
26.证券公司向证券金融公司融入资金、证券进行转融通。
27.证券公司中间介绍业务，介绍的是：期货。
28.注会申请证券许可证，需取证一年以上。
29.合规管理里，（大额交易报告）是防洗钱的基础。
30.律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司都属于（证券服务）机构。
31.协会对各种金融活动进行（自律）管理。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结 (2)
【考点1】股票的定义、性质和特征(一)股票的定义有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
公司的股份采取股票的形式。
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。
(二)股票的性质(1)有价证券。
(2)要式证券。
(3)证权证券。
(4)资本证券。
(5)综合权利证券。
(三)股票的特征【考点2】股票种类【考点3】与股票相关的资本管理概念(一)股利政策(1)派现——现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。
（经营好，稳定较高的股票——蓝筹股）(2)送股——也称“股票股利”的行为。
（3）四个重要日期。
（二）股份变动债券转换为股票发行新股。
（6）股票分割和合并股票分割又被称为拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。
从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
【考点4】普通股票和优先股票的有关内容优先股票的分类：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股2.强制分红优先股和非强制分红优先股3.可累积优先股和非累积优先股4.参与优先股和非参与优先股5.可转换优先股和不可转换优先股6.可回购优先股和不可回购优先股普通股股东的义务：1.出资义务股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资2.不得滥用股东权利的义务第二节股票发行【考点1】审批制、核准制和注册制的概念与特征股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式。
【考点2】保荐制度、承销制度的概念(一)保荐制度保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券金融知识点总结
证券金融知识点总结一、证券市场概念证券市场是由证券交易所、证券公司、基金公司等机构以及投资者组成的市场，主要目的是为企业和政府融资，并为投资者提供投资和交易机会。
证券市场包括一级市场和二级市场。
一级市场是指企业、政府等发行证券来融资的市场；而二级市场则是指投资者在公开市场买卖证券的市场。
证券市场的主要功能包括：资金融通、风险管理、信息披露、投资者保护等。
二、证券投资基本概念1. 证券投资的定义及特点证券投资是指投资者通过购买证券（如股票、债券、基金等）来获得资本增值和利息/股息的收入。
其特点包括高风险、高回报、流动性好、市场透明度高等。
2. 投资组合的构建投资组合是指投资者通过将不同的证券资产进行组合，来实现资产配置、分散风险等目的。
构建投资组合需要考虑投资目标、风险承受能力、投资期限等因素。
3. 投资风险投资风险是指投资者在证券投资过程中面临的可能出现损失的风险。
主要包括市场风险、信用风险、利率风险、流动性风险等。
投资者可以通过分散投资、定期投资、风险管理工具等方式来降低风险。
4. 投资回报投资回报是指投资者通过证券投资获得的资本增值和利息/股息的收入。
投资回报的计算方式包括简单收益率、复合收益率、名义回报率、实际回报率等。
5. 证券分析方法证券分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要通过对企业的财务情况、行业环境、宏观经济数据等进行分析来判断证券的价值；而技术分析则主要通过对证券交易图表、成交量等进行分析来预测证券价格的走势。
三、股票市场知识1. 股票基本概念股票是公司为了融资而发行给投资者的一种有权益的证券，持有股票的投资者就是公司的股东，有权参与公司的决策、分享公司的利润、并有资本增值的机会。
2. 股票市场类型股票市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是企业发行股票融资的市场，主要包括IPO、定向增发等；而二级市场则是投资者在公开市场买卖股票的市场。
3. 股票投资风险股票投资风险主要包括市场风险、行业风险、个股风险等。
证券市场基础知识pdf
证券市场基础知识pdf第一篇：证券市场基础知识证券市场是现代经济中不可或缺的一部分，它为企业和个人提供了一种融资、投资、交易和风险管理的途径。
本文将介绍证券市场的基础知识，包括证券的定义、发行、交易和投资等方面。
一、证券的定义证券是指能够转让的、具有价值的金融资产，它们直接或间接地代表了企业或政府的所有权、债权、股东权益或其他权益。
证券可以分为股票、债券、基金、期货等多种类型，具有流动性、可交易性和风险性等特点。
二、证券的发行证券的发行通常由发行人和承销商（投行）共同完成。
发行人可以是政府、国有企业、民营企业、金融机构等，通常是为了筹集资金而发行证券。
承销商则负责为发行人提供融资建议、定价、销售和市场监管等服务。
三、证券的交易证券的交易可以在证券交易所、场外交易机构和全球市场等多个平台上进行。
证券交易所是一个为证券买卖双方提供撮合交易的市场，全球股票市场中最著名的包括纳斯达克、纽交所、东京证券交易所等。
场外交易机构则是指那些不依托于证券交易所而实行自由竞争的交易机构，例如OTC市场。
全球市场则指跨国交易平台，例如股票ADR、ETF等。
四、证券的投资证券的投资可以分为股票、债券、基金、期货等多种类型。
其中，股票是指一种代表股权的证券，其特点是风险高、收益高、市场流动性大。
债券是一种代表债权的证券，风险相对较低、收益相对稳定，多用于稳健投资。
基金则是由多种证券组成的一种投资工具，可以分为股票基金、债券基金和混合型基金等多种类型。
期货则是一种交易工具，它可以用于投机或对冲。
综上所述，证券市场是一种成熟的金融市场，它为企业和个人提供了多种融资、投资、交易和风险管理的途径。
对于投资者而言，了解证券市场的基础知识，可以提高投资决策的准确性和收益率。
第二篇：证券市场投资策略证券市场作为一种高风险高收益的投资工具，需要进行有效的投资策略以实现资产增值。
本文将介绍几种证券市场常见的投资策略，帮助投资者实现优秀的投资回报。
证券基础一点总结
证券基础一点总结证券是指具有固定收益或权益性质的金融工具，可以证明其持有者有权获得一定的利益或参与经营管理。
证券市场是金融市场的重要组成部分，为投资者提供了丰富的投资机会和融资渠道。
一、证券市场的分类1. 按发行方分：分为政府债券市场、企业债券市场和股票市场。
2. 按交易场所分：分为证券交易所市场和场外交易市场。
二、证券的基本类型1. 债券：债券是发行人所发行的一种借款凭证，可以是政府债券、企业债券等。
具有固定的到期时间和利息支付期限。
2. 股票：股票是公司为筹集资金而发行的股份凭证，代表着对公司所有权的权益。
股票投资主要通过股票交易所进行。
三、证券投资基本要素1. 风险：证券投资存在着各种不确定性，如市场风险、信用风险等。
投资者需要根据自身情况选择适合的证券投资方式。
2. 收益：证券投资的收益主要包括利息、股息和资本收益等。
投资者可以通过分红、股权增值等形式获取收益。
3. 流动性：证券的流动性表示证券的买卖易度，投资者可以根据自身需要选择具有不同流动性的证券品种。
四、证券市场的参与主体1. 投资者：包括个人投资者和机构投资者，其通过购买证券参与证券市场的投资活动。
2. 发行人：指发行证券的主体，可以是政府、企业等。
发行人通过发行证券融资来满足自身的资金需求。
3. 证券交易所：证券交易所是证券市场的核心机构，负责证券的买卖、交易撮合和市场监管等职能。
五、证券市场的主要机构和功能1. 证券交易所：如中国证券交易所（上交所、深交所）、香港交易所等，主要进行证券买卖、交易撮合和价格发现等。
2. 证券投资基金：包括公募基金和私募基金，是通过集合投资者的资金进行证券投资的机构。
3. 证券公司：承接客户委托进行证券交易、代理发行证券和提供投资咨询等服务的机构。
4. 证券信息披露机构：负责证券发行人的信息披露和监管，例如中国证监会。
六、证券投资的基本原则1. 多元化投资：通过在不同领域、不同类型的证券上进行投资，降低单一投资的风险。
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第一章金融市场体系第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素（2）法律因素（3）市场因素（4）技术因素（5）体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。
它包括：1.股权投资市场。
股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。
股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。
2.信托市场。
信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。
当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。
3.融资租赁市场。
融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
考点六全球金融市场的形成及发展趋势考点八全球金融体系的主要参与者全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括。
全球金融体系的参与者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：1.政府部门2.工商企业3.金融机构4.个人5.中央银行考点九金融危机的教训针对金融危机，新一代的经济思维须在以下四个基本维度上创新：1.必须建立最基本的社会福利框架，废除泛福利化体制。
2.必须在完善的、独立透明的法制基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制3.必须大力推进生产领域的市场化，鼓励实业投资4.周期性调整经济体系结构第二节中国的金融体系考点一我国目前的金融体系1.中央银行。
中国人民银行是我国的中央银行，在国务院的领导下制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定、提供金融服务、加强外汇管理、支持地方经济发展。
2.金融监管机构。
我国的金融监管机构主要有：中国银行业监督管理委员会，简称中国银监会；中国证券监督管理委员会，简称中国证监会；中国保险监督管理委员会，简称中国保监会。
3.国有外汇管理局。
国家外汇管理局是依法进行外汇管理的行政机构。
4.国有重点金融机构监事会。
监事会由国务院派出，对国务院负责，代表国家对国有重点金融机构的资产质量及国有资产的保值增值状况实施监督。
5.政策性金融机构。
我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
6.商业性金融机构。
考点二影响我国金融市场运行的主要因素1.股指期货对我国金融市场的影响2.国际资本流动对我国金融市场的影响3.欧元区的形成对我国金融市场的影响4.人民币汇率改革对国内金融市场的影响考点三银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况考点四我国金融市场“一行三会”的监管机构2003 年4 月28 日，银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车” 式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管构架正式形成。
“一行三会”是国内金融界对中国人民银行，中国银行业监督管理委员会，中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称。
“一行三会”构成了中国金融业分页监管的格局。
“一行三会”均实行垂直管理。
考点五中央银行的主要职能通常，我们将中央银行的职能概括为以下三个方面：1.发行的银行2.政府的银行3.银行的银行考点六存款准备金制度考点一多层次资本市场的主要内容1.主板市场。
主板市场也成为一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
2.二板市场。
二板市场又称为创业板市场，是地位仅次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ 市场为代表，在中国特指深圳创业板。
3.三板市场。
三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”。
是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
4.四板市场。
四板市场即区域性股权交易市场（也成“区域股权市场”）。
是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由各省级人民政府监管。
考点二中国多层次资本市场的发展趋势2014 年国务院印发了《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，国发<2014>17号》（又称“新国九条”），在我国资本市场发展进程中是一个历史性事件，其中提到了很多重大改革发展措施，指明了我国资本市场的发展方向，既是顶层设计的范畴，又结合了我国资本市场发展的内生情况。
其中主要内容包括：1.积极稳妥推进股票发行注册制改革2.加快多层次股权市场建设3.提高上市公司质量4.鼓励市场化并购重组5.完善退市制度6.培育私募市场。
具体包括：建立健全私募发行制度和发展私募投资基金。
考点三场内市场交易主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场）。
是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1 亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的。
有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。
创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。
考点六上市公司的类型上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，在证券交易所上市交易的股份有限公司。
其类型包括：1.股票型上市公司2.债券型上市公司考点七全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型，创业型，成长型中小微企业服务。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统的运营管理机构。
全国股份转让系统实行主办券商制度。
目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议、做市两种。
考点八私募基金市场，区域股权市场，券商柜台市场，机构间私募产品报价与服务系统的概念，特点第二章证券市场主题考点一证券市场融资活动的概念证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
考点二直接融资的特点和分类证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
证券发行人主要分为三类：企业类，金融机构和政府类。
考点五政府直接融资的特点1.安全性高2.流通性强3.收益稳定4.免税待遇考点六企业（公司）直接融资的方式及特征公司（企业）直接融资主要有股票融资和债券融资两种方式考点一证券市场投资者的概念，特点及分类第一阶段：1990--1996 年内资散户时代第二阶段：1996--2000 年内资机构投机时代第三阶段：2001--2005 年内外资机构投资者多元化起步时代第四阶段：2005 年以后开始的内外资机构投资者多元化时代考点三机构投资者的特点1.投资管理专业化2.投资结构组合化3.投资行为规范化考点四参与证券投资的金融机构类投资者1.证券经营机构2.银行业金融机构3.保险经营机构4.主权财富基金（SWFs）5.其他金融机构，包括信托投资公司，企业集团财务公司，金融租赁公司考点五合格境外机构投资者与合格境内机构投资者的概念1.资金数量庞大2.收集和分析信息的能力强3.债权投资侧重与收益的稳定和本金安全4.可以进行彻底的分散投资5.决策与行动上效率低考点七基金类投资者的内容1.证券投资基金2.社保基金3.企业年金基金4.社会公益基金考点八个人投资者的风险特征与投资者的适当性不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型，风险中立型和风险回避型。
根据国际清算银行，国际证监会组织，国际保险监管协会与2008 年联合发布《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况，投资目标，风险承受水平，财务需求，知识和经验之间的契合程度”。
简言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”第三节中介机构考点一我国证券公司的监管制度和业务范围律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购，重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司，证券投资基金管理公司及其分支机构的设立，变更，解散，终止。
证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。
律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。
考点三会计师事务所申请证券资格的条件按照《关于会计师事务所从事证券，期货相关业务有关问题的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：1.依法成立3 年以上2.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好3.注册会计师不少于80 人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55 人，上述55 人中最近5 年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35 人4.有限责任会计师事务所净资产不少于500 万元，合伙会计师事务所净资产不少于300 万元。
5.会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600 万元。
年以上。
6.上一年度审计业务收入不少于1600 万元7.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业38.不得存在下列情形：在执业活动中受到行政处罚，刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3 年。