私募基金管理人登记法律意见书之法律尽调清单

私募基金管理人登记法律意见书所需资料清单

私募基金管理人登记法律意见书所需资料清单

1 公司基本情况

1.1 请提供公司、分公司、子公司和其他关联方设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。

注：子公司是指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同；

关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同。

1.2 请提供公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

1.4 公司成立至今获得的主要荣誉、奖励，并请提供相关证书。

1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。

2 公司股东（实际控制人）

2.1 请提供公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件。

法人股东请提供该股东的公司营业执照、章程及章程修正案。

自然人股东请提供身份证复印件、个人信息说明（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。

2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。

2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况以及实际控制人通过公司股东会、董事会授权管理层权限的文件。

2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门