证券经纪人专项考试营销模拟试题

2011年证券从业资格考试模拟题—基础知识(2)一、单项选择1、被誉为“现代营销学之父”的是（）A、菲利普·科特勒B、奥多·李微特C、罗姆·麦卡锡D、罗伯特·劳特鹏2、市场营销理论的中心是（）A、客户满意度B、消费者需求C、交换D、产品提供3、目前，第三世界国家仍处于（）A、销售观念B、生产观念C、社会营销观念D、全面营销观念4、（）是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。

A、产品观念B、生产观念C、社会营销观念D、市场营销观念5、以市场营销观念为策略导向的公司应遵循的几个基本宗旨，下列说法正确的是（）A、客户是基础、竞争是中心、协调是手段、利润是结果B、客户是结果、竞争是基础、协调是手段、利润是中心C、客户是中心、竞争是手段、协调是基础、利润是结果D、客户是中心、竞争是基础、协调是手段、利润是结果6、下列（）不属于市场营销环境的特点A、复杂性B、多变性C、差异性D、单一性7、以追求客户满意度为目标的营销组合是（）A、3CB、4PC、4CD、7P8、在美国的证券经纪业务营销模式中，E—trade是（）的典型代表。

A、综合模式B、证券经纪人模式C、折扣经纪商模式D、混合模式9、证券公司的营销活动，按（）不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销A、营销对象B、营销方式C、营销组织者D、营销内容10、证券公司在英国被称为（）A、投资银行B、经纪人—交易商C、商人银行D、证券承销商11、（）不属于企业营销环境中的微观营销环境。

A、人口B、公众C、竞争者D、供应商12、证券公司与证券经纪人之间是一种（）关系。

A、雇佣B、委托代理C、聘用D、三者说法均不正确13、下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）A、证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖B、证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系C、在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取差价D、证券经纪商不承担交易中的价格风险14、将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。

这是（）的观点。

A、销售观念B、市场营销观念C、社会营销观念D、全面营销观念15、证券交易的特征不包括（）A 、收益性B 、流动性C 、风险性D 、期限性16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是（ ）方式A 、电脑报价B 、口头报价C 、书面报价D 、三者均采用17、会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒（ ）笔。

A 、5B 、20C 、15D 、1018、下列（ ）环节，实际上起到了投资者教育的作用。

A 、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》B 、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C 、开立资金账户D 、以上说法均正确19、证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最大数量是（ ）A 、50万股（份）B 、100万股（份）C 、200万股（份）D 、500万股（份）20、除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是（ ）A 、网上委托B 、电话委托C 、传真委托D 、柜台委托21则交易优先顺序为（ ）A 、甲、乙、丙、丁B 、甲、丁、丙、乙C 、丁、丙、甲、乙D 、丙、甲、乙、丁22、关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是（ ）A 、可实现最大成交量的价格B 、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C 、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D 、如有两个以上价位符合集合竞价的原则，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条件的，其中间价为成交价格；上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。

23、中粮地产在某时点即时揭示买卖申报和价格如右图所示。

如此时有一笔卖出申报进入交易系统，价格5.87元，数量800手，则成交情况的说法正确的是（ ）A 、5.89元成交262手，5.88元成交518手，5.87元成交20手B 、全部以5.87元成交C 、在5.89元成交262手，剩余撤销D 、以上说法均不对24、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为（ ）A 、不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价50%B 、不高于前收盘价150%，并不低于前收盘价70%C、不高于前收盘价110%，并不低于前收盘价90%D、不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价90%25、张三以2.98元的价格买入200股长电科技（600584），需缴纳的印花税为（）A、0元B、0.60元C、1元D、5元26、上题中，假设佣金比率为2‰，张三需缴纳的过户费和佣金分别为（）A、0.2元和1.19元B、1元和5元C、0.6元和5元D、1元和1.19元27、证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于（）A、5年B、10年C、15年D、20年28、证券经纪业务的一线监管机构是（）A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会29、中国结算公司委托的开户代理机构不包括（）A、证券公司B、商业银行C、基金公司D、中国结算公司境外B股结算会员30、某上市公司每10股派发红利1.50元，并按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）价为（）A、9.40元B、8.60元C、10元D、8元31、交易期间，如出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A、10％10％B、20％10％C、10％20％D、5％5％32、关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是（）A、每一申购单位，上海证券交易所为1000股，深圳证券交易所为500股B、深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或99 999 000股C、新股申购一经确认，不得撤销D、如结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购33、投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）＋原证券代码的后四位”。

A、36B、12C、69D、7834、某投资者在场内用l万元申购上市开放式基金，如申购费率为1.50％，申购当日基金份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为（）份。

A、9611B、9852C、9756D、960035、在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额（）可用，赎回资金（）可用。

A、T＋2日，T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6）B、T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6），T＋2日C、T＋2日，T＋2日D、T＋2日，T＋1日36、宝钢CWB1（580024）的行权比例为0.5，2008年11月19日，其收盘价是1.510元，宝钢股份（600019）的收盘价是5.28元。

则其次一交易日的涨幅价格为（）A 、1.774元B、1.840元C、2.038元D、1.661元37、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。

其中，标的证券结算价格为行权日前（）个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

A 、5 B、3 C、10 D、3038、下列（）不属于主办券商的代办业务范围。

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务39、证券公司从事IB业务，不得提供的服务是（）A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、提供交易设施D、代理客户进行期货交易、结算或交割40、证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质量的是（）A、信息B、方法C、工具D、步骤41、证券投资分析的主要方法中，不包括的是（）A、基本分析法B、证券组合分析法C、心理分析法D、技术分析法42、基本分析的重点是（）A、宏观经济分析B、行业分析C、区域分析D、公司分析43、2001年，第一只开放式基金（）宣告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

A、鹏华保本B、华安创新C、淄博基金D、大成优选44、技术分析最根本、最核心的假设是（）A、历史会重演B、市场行为涵盖一切信息C、价格沿趋势移动D、收盘价最重要45、K线起源于200多年前的（）A、日本B、英国C、荷兰D、美国46、下列K线中，（）更能代表市场交易清淡。

A、有上下影线的阳线B、大十字星C、小十字星D、大阳线实体47、市场细分的概念，由温德尔·斯密于（）年提出。

A、1980B、1956C、1992D、200048、市场细分的主要依据中，（）由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。

A、地理因素B、心理因素C、行为因素D、人口因素49、（）客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。

A、保守型B、积极型C、稳健型D、普通型50、证券公司经纪业务的核心服务是（）A、证券交易通道服务B、证券投资咨询服务C、理财顾问服务D、公司营业网点的选址51、证券经纪人最多可以接受（）家证券公司的委托。

A、2B、5C、3D、152、（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。

A、友好合作B、公平竞争C、专业胜任D、客户至上53、我国证券市场的法律体系由四个部分构成，其中法律效力最高的是（）A、自律规则B、国家法律C、部门规章D、行政法规54、《证券法》于（）实施。

A、1993年9月B、1999年7月C、1997年10月D、2007年1月55、下列（）不属于操纵证券市场。

A、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量C、利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息D、在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量56、欺诈客户行为的民事责任主要是（）A、合同责任B、侵权责任C、行政责任D、刑事责任57、“在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示”属于（）A、虚假广告行为B、混淆行为C、侵犯商业秘密行为D、商业诽谤行为58、下列（）不属于反洗钱措施。