证券经纪人培训题
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一. 单选题（共30题,共30分）
1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。（1分）
A.40
B.50
C.60
D.70
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分评语：
2. 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。（1分）
A.五年内
B.十年内
C.终身
D.一定期限内直至终身
★标准答案：D
☆考生答案：C
★考生得分：0 分评语：
3. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。（1分）
A.佣金经纪人
B.二元经纪人
C.特种经纪人
D.零股经纪人
★标准答案：D
☆考生答案：D
★考生得分：1 分评语：
4. （）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。（1分）
A.佣金经纪人
B.两美元经纪人
C.债券经纪人
D.股票经纪人
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分评语：
5. 波浪理论中最为重要的因素是( )。（1分）
A.形态
B.比例
C.时间
D.成交量
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分评语：
6. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。（1分）
A.3万元
B.5万元
C.10万元
D.500万元
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分评语：
7. （）是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商。（1分）
A.佣金经纪人
B.两美元经纪人
C.债券经纪人
D.股票经纪人
★标准答案：C
☆考生答案：D
★考生得分：0 分评语：
8. （）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后，仍以被代理人的名义进行的代理活动。（1分）
A.未授权之无权代理
B.越权之无权代理
C.代理权消灭后之无权代理
D.表见代理
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分评语：
9. 为上市公司出具审计报告、资产评估保护或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。（1分）
A.5日内
B.10日内
C.20日内
D.30日内
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分评语：
10. 以下不属于期货交易所应当履行的职责为（）。（1分）
A.参与期货交易
B.提供交易的场所、设施和服务
C.保证合约的履行
D.组织并监督交易、结算和交割
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分评语：
11. （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（1分）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券登记结算机构
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分评语：
12. 证券公司经营证券资产管理业务和证券自营业务的，注册资本最低限额为人民币（）。（1分）
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
★标准答案：D
☆考生答案：C
★考生得分：0 分评语：
13. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。（1分）
A.一倍以上三倍以下
B.一倍以上五倍以下
C.三倍以上五倍以下
D.五倍以上十倍以下
★标准答案：B
☆考生答案：B
★考生得分：1 分评语：
14. “大非”客户是指持有或曾经持有上市公司（）以上股份的原非流通股股东。（1分）
A.15%
B.10%
C.5%
D.20%
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分评语：
15. 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理（）。（1分）
A.月度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.年度报告
★标准答案：D
☆考生答案：D
★考生得分：1 分评语：
16. 证券经纪人是在证券市场上为交易双方充当中介并收取佣金的中间商人，他们在接受客户委托后，成交后按（）收取一定比例的佣金。（1分）
A.成交面额
B.成交数额
C.合同约定
D.总市值
★标准答案：B
☆考生答案：A
★考生得分：0 分评语：
17. 证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）。（1分）
A.欺诈发行证券罪
B.提供虚假信息罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.伪造、变造证券罪
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分评语：