证券经纪人培训题

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证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟29含答案

证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟29
一、单项选择题
1. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为。

A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.复权股
答案：C
[解答] 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

2. 一般情况下，投资风险由高到低顺序排列正确的是。

A.债券、基金、股票
B.基金、股票、债券
C.股票、债券、基金
D.股票、基金、债券
答案：D
[解答] 投资风险由低到高顺序为：债券(直接收益取决于事先确定的债券利率)→
基金(主要投资于有价证券，实行投资组合方式，从而使基金的投资风险介于股票债券之间)→股票(直接收益取决于发行公司不确定性的经营效益)。

3. 股票______是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。

A.发行价格
B.交易价格
C.销售价格
D.资本公积金
答案：A
4. 与优先股票相比，普通股票的风险。

A.较小
B.较大
C.一样
D.无法确定
答案：B
5. ______即权证持有人有权行使权利的日期。

A.存续时间
B.行权时间
C.行权日期
D.行权比例。

证券经纪人合规培训试题

经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。

（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。

A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。

A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。

A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。

A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些()A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

2023年证券60小时入职培训题库

一. 单项选择题〔共30 题,共30 分〕1.证券经纪人为证券从业人员，应当通过〔〕，并具备规定的证券从业人员执业条件。

〔1分〕A.证券经纪人员资格考试B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试D.证券销售人员资格考试★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2.道．琼斯股价综合平均指数以〔〕家公司股票为编制对象。

〔1 分〕A.30B.15C.65D.20★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：3.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向〔〕进展执业注册登记。

〔1 分〕A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：4.证券公司为期货公司供给中间介绍业务时应妥当保存有关资料，其保存气息那不得少于〔〕年。

〔1 分〕A.1B.5C.10D.20★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：5.〔〕依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。

〔1 分〕A.国务院证券监视治理机构B.中国证监会派出机构C.国务院D.中国证券业协会★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6.上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归〔〕全部。

〔1 分〕A.持有人B.公司C.股东D.董事★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：7.ETF 可以利用基金的〔〕与基金净值之间的差价进展套利。

〔1 分〕A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：8.证券公司应当在与证券经纪人签订〔〕合同前，对其资格条件进展严格审查。

〔1 分〕A.劳动B.托付C.居间D.行纪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：9.证券发行人是指为〔〕而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券经纪考试题库及答案

证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。

以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。

证券经纪人合规培训试题

经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。

A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。

A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些( )A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

经纪人岗前培训试卷

经纪人岗前培训试卷（1）1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。

低于上述价格的申报为无效申报。

该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分2. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

3分已手工评判A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《企业破产法》D. 《刑法》学员答案：C 标准答案：C学员得分：分3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。

哪个类型不属于其中3分已手工评判A. 保守型B. 稳健型C. 积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D学员得分：分4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向________办理变更登记。

3分已手工评判A. 公安局B. 工商局C. 税务局D. 公司登记机关学员答案：D 标准答案：D学员得分：分5. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。

该说法：3分已手工评判A. 正确学员答案：A 标准答案：A学员得分：分6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案：C 标准答案：C学员得分：分7. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。

该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分8. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_____。

经纪人岗前培训试卷

经纪人岗前培训试卷（1）1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。

低于上述价格的申报为无效申报。

证券经纪人培训题

一. 单选题（共30题，共30分）1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

（1分)A.40B.50C.60D。

70★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分:1 分评语：2. 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施,即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施,将在（）不得从事证券业务. （1分）A。

五年内B.十年内C.终身D。

一定期限内直至终身★标准答案：D☆考生答案:C★考生得分：0 分评语：3。

()指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股）的小股股票的经纪人。

（1分）A。

佣金经纪人B。

二元经纪人C。

特种经纪人D。

零股经纪人★标准答案:D☆考生答案：D★考生得分:1 分评语：4。

(）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。

（1分）A.佣金经纪人B.两美元经纪人C.债券经纪人D。

股票经纪人★标准答案:A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语:5。

波浪理论中最为重要的因素是（）。

(1分）A.形态B.比例C.时间D.成交量★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语:6。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（)。

（1分)A。

3万元B。

5万元C.10万元D.500万元★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分：1 分评语:7. （）是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商. （1分）A。

佣金经纪人B.两美元经纪人C。

债券经纪人D.股票经纪人★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：8. （）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后，仍以被代理人的名义进行的代理活动。

2022证券60小时入职培训最新题库

2022证券60小时入职培训最新题库一.单选题（共30题,共30分）1.证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

（1分）A.证券经纪人员资格考试B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试D.证券销售人员资格考试★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：2.道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。

（1分）A.30B.15C.65D.20★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：3.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。

（1分）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0分评语：5.（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

（1分）A.国务院证券监督管理机构B.中国证监会派出机构C.国务院D.中国证券业协会★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：6.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。

（1分）A.持有人B.公司C.股东D.董事★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0分评语：7.ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。

（1分）A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：8.证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。

（1分）A.劳动B.委托C.居间D.行纪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：9.证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

（1分）A.融资资金B.投资资金C.分散资金D.筹措资金★标准答案：D☆考生答案：DB.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷2

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷2一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权利的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、证券市场分为发行市场和交易市场，这是根据（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．证券进入市场的顺序3、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市公司证券与非上市公司证券D．股票、债券和其他证券4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、根据我国政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、记名股票的特点不包括（）。

A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制15、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但全体股东的货币出资额不得低于注册资本的（）。

证券经纪人考试证券基础知识练习【单选题】

证券经纪人考试证券基础知识练习【单选题】单选题1在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。

A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市【正确答案】B【参考解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。

C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。

2投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。

A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定【正确答案】B【参考解析】看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利；看跌期权，是指卖出标的物的权利。

当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。

3证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制【正确答案】A4（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.998年7月1日B.999年7月1日C.999年10月1日D.000年1月1日【正确答案】B5融期货证券是一种（）。

A.品证券B.证证券C.本证券D.币证券【正确答案】B6我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A.10B.5C.30D.60【正确答案】C7我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用（）确定股票发行价格。

A.询价B.上网竞价C.累计投标询价D.一般询价【正确答案】A【参考解析】考生还应掌握其他几个选项的含义。

8根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。

A.R-1日B.R日C.R+1日D.R+2日【正确答案】C【参考解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。