财政学 第二章 政府的经济作用

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注：Arrow and Debreu(1954)和
Debreu(1959)证明了在某些合理假设
下均衡的存在性——阿罗-德布鲁一
般均衡经济。
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Q1
Q
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二、市场机制有效的环境
▪完全竞争市场假设：市场由很多的交易者构成，每个 交易者为价格的接受者；卖方垄断市场、买方垄断市 场。 ▪成本递增假设：成本递减或不变为自然垄断
第二章 政府的经济作用：财政职能
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本章引言
▪ 研究背景
▪ 为什么需要政府——市场失灵； ▪ 政府能做什么以及应该做什么——财政职能
▪ 核心问题
▪ 财政职能理论
▪ 研究思路
▪ 市场机制运行分析（理论层面）市场失灵分析（实证分析）
财政职能理论（理论层面）政府失灵分析（实证分析）
▪ 技术路线
府直接向社会提供
▪ 政府介入手段：
▪ 支出包括购买性支出和转移性支出 ▪ 税收包括直接税和间接税 ▪ 公债包括内债和外债
▪ 总之，政府是通过影响微观经济主体的最优化
行为来影响需求和供给，从而影响经济均衡状 态和动态过渡。
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假设 L为政策工具集包括税收 政策（税率变量）和支 出政策，
市场体系的配置无效率如垄断（微观层面）； （2）社会市场失灵（social market failure），技术上
有效率，但仍会产生令社会不满的结果，如收入 分配不公、价格水平波动（中观和宏观层面）。
一、资源配置领域的市场失灵 二、经济稳定领域的市场失灵 三、收入分配领域的市场失灵
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市场机制运行分析 （理论分析）
市场失灵分析 （实证分析）
财政职能理论 （理论分析）
政府失灵分析 （实证分析）
市场体系：家庭、企业和市场均衡
市场机制有效的环境 资源配置领域 经济稳定领域 收入分配领域
微观职能（资源配置） 中观职能（收入分配） 宏 观 职 能 （ 稳 定 和 发展）
PB UA U(CA,1lA,UB)
UC U(CC,1lC,UB)
U
O
A
OB
总体效用可能性曲线
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第三节 市场经济条件下的财政职能
一、政府介入 二、财政职能 三、财政职能的理论演变
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一、政府介入
▪ 政府介入方式：
▪ 间接机制：政府通过影响市场机制来引导民间部门的行为 ▪ 直接机制：对市场体系不予提供或提供不足的公共物品，政
Myaj xpyj
从而给出第i商品供给函数为y：ij yij ( p),
m
总供给函数：Yi yij ( p) Yi ( p) j1
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（三）市场均衡
由企业利润水平可以表示为： j py j ( p) j ( p)
这样，可将商品的需求函数表示为：
Xi Xi ( p, ( p)) Xi ( p)
第一节 市场体系及其经济效率
一、市场体系 二、市场机制有效的环境
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一、市场体系
（一）家庭 （二）企业 （三）市场
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（一）家庭
家庭效用函数： U h U h (x1h , , xnh ) 其中， xih (i 1, , n)为第h个家庭对商品 i的消费。假设家庭具有 初始禀赋 （如劳动、资本和土地 等），将劳动和土地等 货币化并可以购买的商 品为：
可以得到家庭的需求函 数为： xih x（ih p, h , h ,）
H
最后，可以得到总需求 为X i xih X i ( p,, , ) h1
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（二）企业
企业的生产可行集Y为j (假设其为严格凸函)数,代表了企业 的生产技术状况，刻了画企业的投入—产出组合。 企业通过选择生产计y划j (y1j , , ynj )Y j来实现利润最大化
我们用向量
（ 1,
,
）表示。政府政策通过
H
定义商品的超额需求Zi ( p) Xi ( p) Yi ( p) ih h1
市场均衡定义为所有商品的超额需求为零或超额需求
不为零但价格水平为零的状态，即：
Zi ( p) 0,i 1, , n,当Zi ( p) 0时，必然有pi 0。
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市场机制：均衡价格和均衡数量的决定
h (1h , ,nh )。
假设家庭还将其拥有的
资本投向第 j个企业，获取的股份为
h j
(
j
1,
, m)，
并获取股息为 jh j , j为第j个企业的利润。因此， 家庭面临的预算约束为 ：
n
n
m
pi xih piih jh j
i 1
i 1
j 1
家庭在其预算约束下追 求自身效用最大化，在 效用函数为严格凹函数 的假设下，
▪排他性原则：不存在外溢效应（Spillover effects）
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Байду номын сангаас
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▪不存在公共物品：非排他性和非竞争性
▪完全的信息：供求信息和偏好信息表露完全
▪完全的流动性：价格均衡是套利行为的结果，需要 要素的完全流动性。
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第二节 市场失灵与政府干预
市场失灵：（1）技术市场失灵（technical market failure)，内在于
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▪规模收益递增与市场失灵：垄断破坏了市场定价
准则价格和利润管制、公共企业
▪风险、不确定性与市场失灵：风险（随机事件的
发生可以用概率值来表述）、不确定性（不能用概率值 来表述）（1）市场不足（贷款和保险市场、道德风 险）；信息不足（1）直接介入；（2）财政补贴；（3） 信息提供
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一、资源配置领域的市场失灵
▪公共物品与政府干预：纯公共物品（非排他性和非
竞争性）市场定价机制失效（免费搭车者free rider） 生产不足政府提供。
▪外部性与政府干预：正外部性（外部经济）、负外
部性（外部不经济） 市场定价机制失效（不能全面评 估成本和收益）不足和过多内部化及其他矫正措施。
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二、经济稳定领域的市场失灵
▪失业与政府干预：需求不足和工资刚性 ▪通货膨胀与政府干预：需求拉动和成本驱动
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三、收入分配领域的市场失灵
UB OA
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注：（1）帕雷托最优收入再分
配——个人间的相互依存的效用
函数是外部性的一种形式；
（2）外部性导致自愿性收入再分
配行为不足，因此政府应当干预。