证券从业《证券基本法律法规》真题及答案

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1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。证券从业《证券基本法律法规》真题及答案

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

答案：C

解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

2.禁止内幕交易的主要措施是()。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

答案：A

解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。证券从业资格证报名

3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

答案：B

解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

4.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。证券从业资格考试科目

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

答案：B

解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。证券从业资格考试报名入口

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

答案：A

解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

6.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

答案： C

解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

7.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。证券从业资格考试

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

答案： B

解析：《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A.C.D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。证券从业报名时间

8.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

答案： A

解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

9.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

答案： D

解析：《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。证券从业资格考试报考条件

10.上市公司设独立董事，具体办法由()规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

答案： D

解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

11.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

A.警示

B.行为内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

答案：B证券从业资格考试地点

解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。