项目管理总体目标及项目投融资管理方案

项目管理总体目标及项目投融资管理方案

1、投融资项目管理组织机构设置

建设管理模式

本项目为翁牛特旗美丽村庄综合整治工程,经翁牛特旗农村牧区工作部核准：采用国内BOT方式组织实施承包经营，由依法成立的沈阳中达建筑工程有限公司负责对建设项目筹划、资金筹措、建设实施、运营管理和资产管理全过程负责。

沈阳中达建筑工程有限公司严格按照国家交通部有关规定，全面执行“项目法人责任制规定、招标投标规定、工程监理规定和合同管理规定”，以此为依托，进行建设管理。实行岗位责任制和目标责任制。各分项业务做到岗位分工明确，责任到人。通过公司领导协调下的分工合作，确保工程项目建设如期、优质、顺利完成。

项目管理组织机构框图

2、供应商主要股东或联合体各成员针对本项目的具体出资方案和投融资管理机制

出资方案：

（1）项目实施背景

本项目位于内蒙古赤峰市翁牛特旗，采购人为翁牛特旗农村牧区工作部，采购范围为完成翁牛特旗美丽村庄综合整治PPP（众筹）项目的建设、运营、维护等全部工作内容。本项目特许经营期为10年，含0.5年建设期。本项目具体位置为翁牛特旗美丽村庄综合整治PPP（众筹）项目三标段为乌丹镇兴隆地村（含南兴隆地、高家窝铺村、东兴隆地、西兴隆地、郭家窝铺、常家窝铺、丰水山、下唐家地、四方井子九个自然村）、乌丹镇巴嘎塔拉嘎查村（含曹宽营子、大树营子、小河东、刘二伙房、山东营子五个自然村）、九分地村（含九分地、朱家沟、东窝铺、西窝铺四个自然村）、新地村（新地、半分地两个自然村）、双窝铺村、常汗布村（常汗布、吉太泉、两间房、武家营、喇嘛沟、敖包六个自然村）的道路硬化、美化、绿化、亮化及其他内容。项目可用性付费投资额为6477.07万元。

项目发起人为沈阳中达建筑工程有限公司。项目建设总投资为5861.75万元，资

金来源为村民众筹和有偿自筹2200万元，拟从银行贷款3661.75万元。贷款类型为项目贷款，贷款期限为2016年6月至2023年6月，年利率暂按9.85%确定。

（2）项目融资结构和资金流量

建设项目进度实施安排表

建设项目资金投入计划

（3）项目融资风险

为确保本项目按进度计划顺利进行，根据本项目特点我们将采取如下具体措施：

a融资计划应比投入资金计划超前，时间及资金数量须有余地。

b将整个项目分期、分段进行项目分解，工期目标分解，按各小项目的适应性安排施工，个主体项目的施工期错开。

c优化投资方案、优化配套机械设施对中期进度及投资目标进行跟踪管理。通过进度及投资计划的对比分析才去措施，做出调整，确保工期目标。

d充分发挥本项目经理部专业技术人才优势，遇到施工困难时发动技术人员集思广益为解决施工难题及时提出合理经济的方案。

（4）公司对自有、融资资金的管理

总则

1、为了加强公司自有资金投资管理、规范投资行为，提高资金使用效率，保证资金运营安全，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等，结合我公司实际情况，特制定本办法。

2、本办法所投资是指公司运用自有资金进行项目合作、股权投资等行为。

3、公司股东大会对公司投资有最终监督、管理、控制权。

基本原则

a风险最低原则。通过采取决策与执行相分离、业务操作与资金调度相分离的方式，使投资在严格控制风险的前提下，追求收益最大化。

b专业化原则。投资必须以全面细致的分析为依据，制定明确的投资方案并实施。

c规范化原则。投资必须严格执行公司决策程序，保证运作过程安全、高效、相互制约。

审批权限

a公司股东大会、董事会、董事长办公会、董事长在各自权限范围内对公司投资做出决策。

b公司的投资的审批应严格按照公司章程规定的权限履行审批程序。

投资运作

a公司投资项目的选择和具体运作由投资管理部负责。投资管理部下设投资部负责组织实施方案设计、资金配置、组合管理和交易执行等。

b投资管理部应及时掌握公司自有资金余额变化情况，安排适宜的投资项目。

c投资管理部应于每月结束后一周内，就上月投资的情况向董事长进行书面汇报。

分管投资管理部的公司领导需定期在董事长办公会、董事会上通报投资的相关情况。

d投资管理部在证券市场投资方案设计、合作交流、资金配置、组合管理和交易执行方面的有关方案，按事项的轻重，报公司董事长办公会、董事会备案或审批。

账户管理及会计核算

a投资管理部负责对合作券商、机构的信用状况、资金实力等进行考核,并选择合格的合作机构。

b投资管理部负责公司投资账户的日常使用。

c计划财务部负责公司自有资金的整体归集划拨和会计核算。

d投资资金调拨程序应严格按照公司相关规定执行。

e投资管理部应建立完善的投资交易记录制度,选派专人负责对每笔投资交易记录进行核对、存档，并在交易结束后一个工作日内将交易凭证交计划财务部进行帐务处理。

风险控制及审计监督

a投资管理部应该将投资业务决策和运作过程中涉及的投资计划、审批文件等交风险控制部审查、备案。

b风险控制部按照相关内控制度对公司投资风险进行适时监控。

c监察审计部负责投资执行情况的审计监督。监察审计部应定期或不定期对公司投资业务进行审计，确保相关操作部门按有关规定进行投资，发现违规行为，应及时向董事长汇报，并要求相关部门予以纠正。

附则

a投资业务的公司控股子公司及其下属子公司，须参照本办法制订各自的投资管理办法并报公司备案。

b本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

c本办法由公司董事长办公会负责解释和修订。

d本办法自公司董事长办公会审议通过后施行。

融资管理机制：

第一章总则

第一条为规范投资行为，降低投资风险，提高投资效益，促进企业投资决策的科学化和民主化、规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定制定本制度。

第二条投资管理旨在通过规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最大化。投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第三条公司的计划发展部负责年度投资计划、投资项目的策划、可行性研究、项目论证、项目审定，负责公司本部投资项目的实施与监管，以及控股子公司投资项目的审查、登记和监控，是公司投资管理的具体实施部门。

第四条本办法适用于公司本部及其所属各分公司、控股子公司的一切投资行为。

第二章投资