煤安认证评审报告细解

符合
●外协安标受控件检验 该产品无安标受控零（元）部件外协；
不适用
★外协生产单位一致性 该产品无外协的受控零（元）部件。
不适用
6 生产过程控制
6.1 生产能力 6.2 生产设备
★生产规模
年生产各类梭车约 100 台/年、矿车约 300 台/年；
生产场所有各类车床、铣床、刨床、钻床、焊机、
★关键部件生产及成品 卷板机、剪板机、具备梭车机架、运输系统和矿车
符合
●工艺路线图（工艺流程 梭车和矿车产品工艺流程图有欠缺，关键工序标注不
图）
具体。
●关键工序作业指导书
有矿车关键工序作业指导书，梭车关键工序作业指导 书有欠缺。
基本符合
6.4.3 完善梭车和矿车产品工艺流程图， 明确标注关键工序。
基本符合
内部整改：完善梭车关键工序作业指导 书。
7 检验和测试
7.1 规章制度
●重要外购（协）件检验 有采购物资进厂抽样及检验规程、外协产品进厂抽
规程
样及检验规程；
符合 符合 符合 不符合 符合
7.1.4 补声级计、温度计等试验设备操作 规程。
●工序检验规程
有工序抽样及检验规程；
符合
●出厂检验规程 ●设备配置及台帐 ★出厂检验设备精度 检 验 测 试 设 ●周期检定及标识 7.2 备
符合 符合 符合
不符合
●管理制度
●执行记录
文件资料
4.1 管理
●图纸更改制度
●技术文件统一性
制定了文件控制程序。
符合
有梭车和矿车技术文件和资料编制、审核、批准、 发放、更改等记录。
符合
有技术文件更改制度，技术文件更改按通知单格式 有欠缺，无图纸更改记录。
基本符合
档案、技术、检验、生产等部门的图纸等技术文件 的一致。
矿车和梭车产品执行 GB/T2885.3、MT387、 JB/T2606、Q/ST002 标准，并经安标国家矿用产品 安全标志中心确认。
梭车有 5 项引用或参考标准，实际有 5 项；矿车 应有 14 项引用或参考标准，实际有 13 项，均为 有效版本。缺标准 JB/T8296。 抽查了梭车和矿车各 1 个型号的产品，涉及安全性 能的零部件图纸完整。
●相关负责人
与王成义总经理进行了沟通，其对梭车和矿车等产 品的安全性能较了解。
★技术负责人、产品主
廖时忠总工较熟悉产品的安全性能及其影响因素， 产品主要技术人员较熟悉产品标准、图纸、生产工
要技术人员 3.2 人员素质
艺、检验等工作。
关键工序（链轮轴加工、组装、整机装配等）的生
●关键工序生产人员
产人员熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操 作较熟练。
符合
3.3.5 对 相 关 人 员 进 行 GB/T2885.3 、 MT387、JB/T2606、Q/ST002 等产品标准 的培训考核。
4.1.3 完善技术文件更改按通知单格式 并有记录。
★执行标准审核备案 4.2 产品标准
●引用或参考标准
4.3 图纸
●零部件图纸 ★图纸审核备案情况 ★图纸更改审核备案
内部整改：今后重要原材料、受控零（元） 部件采购合同应明确具体的质量要求。
5.2 外协
●外协管理文件
采购控制程序含分承包管理内容。
●外协方名录和质量档 案
铸件为外协，建立有质量档案，有合格外协方名录；
符合 符合
●外协合同
外协加工合同中无质量要求。
不符合
●检验合格证明
有铸件外协件检验合格证明，且满足技术要求。
总装能力
底盘、箱体、车轴的能力的生产能力，具备梭车和
矿车成品总装条件。
●管理文件
建立了设备管理制度；
★完备性
有满足生产所需的生产设备，设备能满足申报产品零 部件加工能力及精度要求，能满足产品的总装要求；
●台账
有设备台账；
●操作规程
有重要生产设备操作规程；
合格
合格
符合 合格 符合 符合
提供：铸钢件外协加工合同。 6.2.3 完善设备台帐。
2. 评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定 的《安全标志现场评审任务书》；
3. 评审人员必须严格执行现场评审纪律； 4. 评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写； 5. 否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符 合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不 适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。 6. 评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评 审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。 7. 现场评审完成后 7 日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志 现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心； 8. 评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留 存一份，以备整改；整改工作须在 90 日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长 确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。
1 机构
★营业执照 ★经营范围
★生产场所 2 管理体系
★管理机构
2.1 体系文件 ●可操作性 ●质量方针和目标
营业执照有效期至 2054 年 8 月。 所生产产品在其营业执照矿山机械制造、销售等的 经营范围内。 具备生产、检验、管理等固定场所，生产场地为租 赁，有房屋租赁协议书。
设有技术部、生产部、质检部、供销部、办公室等 职能部门，质量管理机构健全，明确相应的职权， 体系文件内容基本完整有效。 质量管理体系文件具有可操作性，并与现行操作基 本相符。 有明确的质量方针和目标，能传达至全体员工。
基本符合
内部整改：完善工艺装备验证记录。
工位器具较完善，关键零部件不落地。
符合
工艺文件基本能满足图纸等技术文件和加工设备的
要求；梭车机加工、焊接及装配等工艺卡有部分欠缺， 部分无技术参数。矿车工艺文件（工艺规程或工艺过
基本符合
程卡）不规范。
内部整改：完善梭车和矿车机加工、焊 接及装配等加工工艺卡。
有梭车和矿车工艺文件明细表；
●质量否决制度
建立有质量否决制度。
■管理制度
有内审和管理评审制度。
2010 年 6 月进行了内审，有内审检查、内审报告
内 部 审 核 ■执行情况
2.2 与 管 理 评
审
■产品质量审核内容
等记录，2010 年 7 月进行了管理评审，有管理评 审记录。 产品质量审核内容包括了标准规定的试验项目、生 产过程和关键工序、用户质量反馈意见。
生产地址
*************************
电话及区号
0799-
邮政编码
经济性质
有限责任公司（自然人投资 或控股）
注册资金
法定代表人 单位负责人 技术负责人
***** **** ****
技校
学
职
硕士
历
称
大专
333704 50 万元
/ 工程师 工程师
职工总数
105 人
技 高工及以上
/
术
机械设备总台（件）数
安全标志 现场评审报告
评审任务书编号：
(11ZP)第 0009 号
生 产 单 位 名 称 ： ***********机械有限公司
评 审 日 期： 二○一一年一月十五日至一月十六日
安标国家矿用产品安全标志中心
注意事项
1. 根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产 品评审准则进行现场评审；
●维修保养记录
有重要设备的保养记录，维修记录有欠缺。
基本符合 6.2.5 完善重要设备的维修记录格式。
●管理文件
工 艺 装 备 及 ●台账
6.3 工位器具
●工艺装备
●工位器具
6.4 工艺过程
●工艺文件 ●工艺文件明细表
有工位器具管理文件和工艺装备管理文件。
符合
有工艺装备台账，有工位器具台账。
符合
工艺装备配置和使用合理、可行，有工装验证制度， 验证记录有欠缺。
梭车和矿车出厂检验规程有欠缺。
基本符合
根据生产和检验的需求，配备了检验设备和器具， 并建立了台帐，但部分量检具未列入台帐； 企业具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、 器具，且其精度、能力等满足要求； 设备、器具按国家计量法规和有关计量规程部分进 行周期检定，但声级计、温度表、卷尺、塞尺未检 定；有状态标识；
符合 合格
★安全性能参数符合性 影响产品安全性能的参数符合图纸规定。
合格
8 产品一致性 ★产品一致性核查
采购 生产 成品
通过样机实地核查，企业采购的
安标受பைடு நூலகம்零（元）部件如三环链、
■审核发现问题的处理
对审核发现的问题，及时制定、实施了纠正措施， 并对实施效果进行了跟踪验证。
3 人员
合格 合格 合格 合格
合格
符合 符合 符合 符合 符合
符合 符合
整改要求
3.1 技术人员 ★技术力量
经查验相关人员的职称证书、劳动合同原件及现场 考核，该单位具有 6 名中级及以上专业技术职称 的在册技术人员，其中电气和机械类专业分别为 0 、 6 人。
63
人
工程师
6
员
检验仪器(表)总台(件)数
52
数
助工
3
被评审单位进行的是第 1 次现场评审，前 / 次安全标志评审情况如下表
评审次别 评审时间
代表产品名称
经济性质 法人代表 备注
备注：
表2
安全标志现场评审记录表
序号
评审项目名称
描述及存在问题
评审结果
★注册资金
经核查法人营业执照，注册资金为 50 万元。
通讯地址：北京市和平里青年沟东路 5 号 安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内） 邮 编：100013 联系电话：010 – 84264266-3（评审部）
表1 生产单位名称
生产单位概况
****************************
注册地址
*************************
●检验人员
检验人员对标准、检验规程等内容基本熟悉，操作 较熟练。
■管理制度；
制定了人力资源管理制度。
合格
符合 合格 符合 符合 符合
3.3 培训
■培训计划 ■培训记录 ●特殊工种培训
●法规标准培训 4 技术文件管理
有 2010 年度培训计划，年度培训要求不够具体。
有部分人员培训状况记录，能反映出与产品质量有 关生产人员的技能培训情况，有相关培训记录。 对从事特殊工种（焊工、电工、行车等）的人员进 行资格培训，并持证上岗。 无 GB/T2885.3、MT387、JB/T2606、Q/ST002 等 产品标准的培训考核记录，有煤矿法规知识的培训 记录。
●采购控制清单
梭车采购控制清单有欠缺；矿车有采购控制清单。 基本符合 5.1.2 完善梭车采购控制清单。
5.1 采购
●外购方名录和质量档 案
定期对防爆电机、矿用防爆型电缆连接器等重要外 购方进行了评价，建立的合格外购方名录信息不 全；
重要原材料、受控零（元）部件有采购合同，但梭
●采购合同
车样机用防爆电机、电缆连接器等采购合同无明确 的质量要求；矿车重要原材料有签订采购合同，采
购合同中有质量要求。
●部件安标有效期
部件属安全标志管理产品的，到货时在安全标志有 效期内；
●检验合格证明
重要原材料、受控零（元）部件有检验合格的证明， 且满足技术要求；
★安标受控件一致性
现场铺设梭车和矿车样机安标受控零（元）部件和 备案材料一致。
基本符合
基本符合 符合 符合 合格
5.1.3 完善合格供方名录，明确供货范围。
基本符合 合格
不符合
7.1.6 完善梭车和矿车产品出厂检验规 程。 7.2.1 完善检验量具设备台帐。
7.2.3 声级计、温度表、卷尺、塞尺应检 定。
●器具校准
无需自校的计量器具；
不适用
●追溯评定
有追溯评定管理制度，未发现检验测试设备不符合 要求现象，无相关追溯评定记录；
符合
●内部检定/校准资格 不具备内部检定资质。
梭车和矿车产品总图经安标国家矿用产品安全标 志中心审核备案；
未发现产品图纸中涉及安全性能的结构或参数有 更改。
合格
基本符合 符合 合格 不适用
4.2.2 收集标准 JB/T8296。
5 供方
●采购管理文件
采购控制程序文件有欠缺，未明确重要物资的界 定。
基本符合
5.1.1 完善采购控制程序文件，明确重要 物资的界定。
●管理制度
有产品的监视测量控制程序和相应的进厂、过程和 出厂检测检验管理制度。
●不合格产品控制
能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转 序或投入使用；
●质量负责人和检验人 质量负责人和检验人员有明确的授权，以文件形式
员
规定其职责和权限，并规定其独立开展检验工作；
●重要检验设备操作规 程
缺部分重要检验、测量和试验设备操作规程；
不适用
7.3
检查、检验
●进厂及工序检验记录
重要原材料、外购件进厂检验记录有个别欠缺；有 关键工序检验记录，有整机出厂检验记录；
符合
●出厂检验条件 ★出厂检验执行情况
现场出厂检验在规定时间内完成，出厂检验的检验 项目、人员、环境、方法、操作基本符合标准要求； 按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验 报告；