沪深交易所对1家公司通报批评 对14家公司出具监管函

沪深交易所对1 家公司通报批评对14 家公司出具监管函

沪深交易所对上市公司的监管丝毫没有放松的迹象。《证券日报》记者

经过梳理后观察到，进入6 月份以来，短短7 天时间，就有15 家公司被沪深交易所采取监管措施。其中，沪市上市公司4 家，深市上市公司11 家。从采取监管措施的类型看，1 家公司被通报批评，14 家公司被出具监管函。

被通报批评的这家公司是因为公司副总裁短线交易。据介绍，公司副总

裁在2015 年5 月28 日买入公司股票400 股，合计买入金额9616 元；6 月3 日，卖出公司股票400 股，合计卖出金额11302 元；7 月3 日，买入公司股票13600 股，合计买入金额193480 元；11 月24 日，卖出公司股票1500 股，合计卖出金额为33195 元。

另外，该公司副总裁在2015 年11 月24 日减持公司股票的行为也违反了《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18 号》第1 条关于上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员6 个月内不得通过二级市场减持本公司股份的相关要求；其减持股票行为还违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7 条中关于董

监高通过二级市场买入无限售条件股份，当年转让不得超过25%的相关规定。

上交所提醒，上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从

事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，自

觉维护证券市场秩序。

出具的14 份监管函，涉及对象包括上市公司、中介机构及其相关人员、控股股东及实际控制人。至于处理的事由也不尽相同，如要求公司核实并披露