产业组织理论 第1章
合集下载
《产业组织理论》幻灯片
• 主要代表人物有：斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、 波斯纳等
• 施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须承担， 而市场中的在位企业不需承担的成本，即新企业 比老企业多承担的成本。
• 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争 ，只要不存在政府的进入规制，这种不均衡状 态在现实中只是暂时的。垄断势力造成的不利 结果不可能持续存在。
❖ 产业组织政策：为了促进资源在产业内企业间 的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制 定用以引导和干预市场构造和企业市场行为的 政策。
2、哈佛学派的产业组织政策主张
❖“集中度—利润率〞假说：在具有寡占 或垄断市场构造的产业中，由于存在着 少数企业间的共谋、协调行为以及进入 壁垒等限制竞争的行为，削弱了市场的 竞争性，其结果往往是产生超额利润， 破坏资源配置效率。
• 所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济的竞争格局。其中，政府的公 共政策将成为协调两者关系的主要手段。
• 维护有效竞争的一项重要公共政策就是：放开 市场准入。这是因为，潜在进入者会给在位者 带来一种竞争压力，迫使在位者不敢谋求过高 的垄断价格。所以，即使市场具有较高的垄断 性，只要市场是可以自由进入的，潜在的竞争 压力就会迫使垄断者表现得像一个非垄断者。 使竞争性和规模经济性可以兼得。
4、梅森对有效竞争的内涵和度量标准的研究 梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效
竞争的条件归纳为两类根本的有效竞争标 准： 一是将能够维护有效竞争的市场构造的形成 条件归纳为市场构造标准； 二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的 标准归纳为市场绩效标准。
5、贝恩提出SCP范式 标志着现代产业组织理论的根本形成 明确阐述了产业组织研究的目的和方法； 提出了现代产业组织理论的三个根本范畴：
• 施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须承担， 而市场中的在位企业不需承担的成本，即新企业 比老企业多承担的成本。
• 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争 ，只要不存在政府的进入规制，这种不均衡状 态在现实中只是暂时的。垄断势力造成的不利 结果不可能持续存在。
❖ 产业组织政策：为了促进资源在产业内企业间 的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制 定用以引导和干预市场构造和企业市场行为的 政策。
2、哈佛学派的产业组织政策主张
❖“集中度—利润率〞假说：在具有寡占 或垄断市场构造的产业中，由于存在着 少数企业间的共谋、协调行为以及进入 壁垒等限制竞争的行为，削弱了市场的 竞争性，其结果往往是产生超额利润， 破坏资源配置效率。
• 所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济的竞争格局。其中，政府的公 共政策将成为协调两者关系的主要手段。
• 维护有效竞争的一项重要公共政策就是：放开 市场准入。这是因为，潜在进入者会给在位者 带来一种竞争压力，迫使在位者不敢谋求过高 的垄断价格。所以，即使市场具有较高的垄断 性，只要市场是可以自由进入的，潜在的竞争 压力就会迫使垄断者表现得像一个非垄断者。 使竞争性和规模经济性可以兼得。
4、梅森对有效竞争的内涵和度量标准的研究 梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效
竞争的条件归纳为两类根本的有效竞争标 准： 一是将能够维护有效竞争的市场构造的形成 条件归纳为市场构造标准； 二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的 标准归纳为市场绩效标准。
5、贝恩提出SCP范式 标志着现代产业组织理论的根本形成 明确阐述了产业组织研究的目的和方法； 提出了现代产业组织理论的三个根本范畴：
产业组织理论
这就是有效竞争标准二分法。 这就是有效竞争标准二分法。
之后， 之后 ， 一些经济学家将有效竞争标准从二分 法扩展为三分法， 市场结构标准、 法扩展为三分法 ， 即 市场结构标准 、 市场行为标 准和市场绩效标准。 准和市场绩效标准。
市场结构标准：
⑴集中度不太高； 集中度不太高； ⑵市场进入难易； 市场进入难易； ⑶没有极端的产品差别化。 没有极端的产品差别化。
1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥 年 大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《 大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄 断竞争理论》 断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，提出了 不完全竞争经济学》 所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断， 所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断， 垄断竞争理论 否认了要么垄断 要么竞争这种极端又相互对立的观点， 要么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在人 们生活的现实生活中，通常是各种形式的不同程 们生活的现实生活中，通常是各种形式的不同程 度的垄断和不同程度的竞争交织并存。 度的垄断和不同程度的竞争交织并存。
其后，在他的名著《经济学原理》 其后 ， 在他的名著 《 经济学原理 》 中论及生 产要素问题时， 在萨伊的生产三要素（ 劳动、 产要素问题时 ， 在萨伊的生产三要素 （ 劳动 、 资 本和土地） 基础上， 提出了“ 组织” 这一第四生 本和土地 ） 基础上 ， 提出了 “ 组织 ” 这一 第四生 产要素， 并专门设章分析了 分工 的利益 、 产业向 分工的利益 产要素 ， 并专门设章分析了分工 的利益、 特定区域集中的利益， 大规模生产的利益 的利益、 特定区域集中的利益 ， 大规模生产 的利益 、 经营 管理专业化 的利益 马歇尔意义上的“ 内部经济” 管理 专业化的利益 、 马歇尔意义上的 “ 内部经济 ” 专业化 的利益、 与 “ 外部经济” 、 收益递减与收益递增等现代产 外部经济 ” 业组织的主要概念与内容。 业组织的主要概念与内容。
产业组织理论 第1章
产业组织理论
•, 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场 构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分 支。
• 产业组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织 理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题， 即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活 力的冲突。
• 产业组织理论正是从微观经济学分离出来，一种进 一步解释微观市场的主流理论 。
Hale Waihona Puke 第二，产业内企业间的组织形态是指同 类企业相互联结的组织形态，如企业集 团、分包制、企业系列等。这些不同的 产业组织形态既根源于企业间技术关联 的专业化协作程度，又取决于产业内企 业间垄断与竞争的不同结合形态。
产业组织特点
• 产业组织，是产业的“集合体”,有一定结构条件的。就是说，作为一个 产业部门“有很多基本单元。这些基本单元根据一定的条件而构成一个 产业部门。这些条件就是集合体诸元素之间存在的共同性，归纳起来有 如下几点。
内容简介
产业组织理论是以产业作为研究对象， 分析产业经济问题的经济学分支学科， 它涉及企业及其所属产业的理论和经验 性研究。
传统的产业组织理论
以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主 要涉及到厂商之间经济行为和关系，强 调市场结构在对行为和绩效的影响作用， 被视为“结构主义”。
新产业组织理论
Industrial Organization ，IO）
IO 是国际公认的经济学专业的核心课 程，是目前经济学领域研究最为活跃、 取得成果最为丰富的领域之一。
1.1.1. 产业组织理论的定义
产业: 生产同一类商品（紧密替代性）的 企业的集合
➢ 需求替代性 ➢ 生产替代性（使用同样的原材料或生产工艺） ➢ 更注重生产方面的替代性
产业经济学2章_产业组织理论概述-1
市场绩效：是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果
3，市场结构的衡量
1、市场集中度
市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对 规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争或垄断的 形成密切相关 ，是考察市场结构的首要因素。包括买方集中度和卖方集 中度。本课程所说的集中度一般指卖方集中度
二、可竞争市场理论
可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦 利格等人在芝加哥学派产业组织理论的 基础上提出来的。
该理论认为良好的生产效率和技术效率 等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的 市场结构以外仍然是可以实现的，而无 需众多竞争企业的存在。
在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在 的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高 额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前 无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。 这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略 。
按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中， 自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。
可竞争市场理论的几个关键概念
完全可竞争市场——是指市场内的企业当其从该市场退出时完全 不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的 市场结构。完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有 的市场结构形态。
产品定位、定价、广告、质量选择、兼 容、并购、研发行为等。
产业组织学的基本问题
产业的市场结构是如何形成的？ 市场结构如何影响企业的行为及绩效？ 企业行为反过来又是如何影响市场结构
的？
产业组织学的基本内容
1，市场力量的形成与实施，即垄断理论 2，寡头竞争策略 3，策略性行为 4，反托拉斯
是赫芬达尔提出的反映产业集中度的综合指数，记为H。
3，市场结构的衡量
1、市场集中度
市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对 规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争或垄断的 形成密切相关 ，是考察市场结构的首要因素。包括买方集中度和卖方集 中度。本课程所说的集中度一般指卖方集中度
二、可竞争市场理论
可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦 利格等人在芝加哥学派产业组织理论的 基础上提出来的。
该理论认为良好的生产效率和技术效率 等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的 市场结构以外仍然是可以实现的，而无 需众多竞争企业的存在。
在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在 的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高 额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前 无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。 这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略 。
按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中， 自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。
可竞争市场理论的几个关键概念
完全可竞争市场——是指市场内的企业当其从该市场退出时完全 不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的 市场结构。完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有 的市场结构形态。
产品定位、定价、广告、质量选择、兼 容、并购、研发行为等。
产业组织学的基本问题
产业的市场结构是如何形成的？ 市场结构如何影响企业的行为及绩效？ 企业行为反过来又是如何影响市场结构
的？
产业组织学的基本内容
1，市场力量的形成与实施，即垄断理论 2，寡头竞争策略 3，策略性行为 4，反托拉斯
是赫芬达尔提出的反映产业集中度的综合指数，记为H。
产业组织理论课件(PPT 187页)
传统产业组织理论 不包括对企业内部活动的研究
新产业组织理论 企业同市场一样参与了资源的配置过
程，企业内部活动是影响市场行为和产业 结构的重要原因。因此，对企业内部活动 的考察不可或缺。（委托代理问题）
第二节 市场结构
一、市场结构及其影响因素 （一）市场结构的概念及特征 指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市
第三，这个指标难以反映市场份额和产品 差异程度的变化情况。
我国电冰箱产业的兴衰
概况
1954年，沈阳医疗器械厂试制出中国 第一台采取开启式压缩机的电冰箱。 1955年，天津医疗器械厂试制出第一台 采取封闭式压缩机的电冰箱。1955年到 1977年全国累计生产电冰箱15万台。这 一时期的电冰箱主要供社会集团使用。
度
影响
产品性质完 无 全相同
进入壁垒 无
竞争手段 典型产业 （部门）
市场的拍卖、农业
交换
垄断竞争 较多 寡头竞争 少数几家 完全垄断 独家
有差别
稍能控制
产品差别程 有控制能
度很少或没 力（协调
有
配合）
独特的没有 能控制 相似的替代 品
较低
相当高
很高，以至 其他企业无 法加入
较多采用非 价格竞争手 段竞争
“有时把组织分开来算作一个独立的生产要 素，似乎最为妥当” 企业内的组织形态 产业内企业间的组织形态 产业间的组织形态 国家组织
2、触及了产业组织研究的一些基本问题
触及了垄断问题； 触及了产品差别、生产条件差异以及广告费
用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题； 提出了 “马歇尔冲突”。
（二）奠基阶段
——
1452737
7.34
1441779
新产业组织理论 企业同市场一样参与了资源的配置过
程，企业内部活动是影响市场行为和产业 结构的重要原因。因此，对企业内部活动 的考察不可或缺。（委托代理问题）
第二节 市场结构
一、市场结构及其影响因素 （一）市场结构的概念及特征 指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市
第三，这个指标难以反映市场份额和产品 差异程度的变化情况。
我国电冰箱产业的兴衰
概况
1954年，沈阳医疗器械厂试制出中国 第一台采取开启式压缩机的电冰箱。 1955年，天津医疗器械厂试制出第一台 采取封闭式压缩机的电冰箱。1955年到 1977年全国累计生产电冰箱15万台。这 一时期的电冰箱主要供社会集团使用。
度
影响
产品性质完 无 全相同
进入壁垒 无
竞争手段 典型产业 （部门）
市场的拍卖、农业
交换
垄断竞争 较多 寡头竞争 少数几家 完全垄断 独家
有差别
稍能控制
产品差别程 有控制能
度很少或没 力（协调
有
配合）
独特的没有 能控制 相似的替代 品
较低
相当高
很高，以至 其他企业无 法加入
较多采用非 价格竞争手 段竞争
“有时把组织分开来算作一个独立的生产要 素，似乎最为妥当” 企业内的组织形态 产业内企业间的组织形态 产业间的组织形态 国家组织
2、触及了产业组织研究的一些基本问题
触及了垄断问题； 触及了产品差别、生产条件差异以及广告费
用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题； 提出了 “马歇尔冲突”。
（二）奠基阶段
——
1452737
7.34
1441779
《产业组织理论》课件
在垄断市场上，公司可以通过限制供应或提高价格 来获取更高的利润。
垄断竞争
在垄断竞争市场上，公司通过产品差异化和市场营 销等手段获取竞争优势。
垄断竞争与市场中的公司竞 争能够促进资源的有效配 置。
2 价格效率
通过竞争，公司不能任意 操控价格，使得市场价格 更接近产品的边际成本。
3 创新效率
竞争市场可以激发创新活 动，提高经济效率和技术 进步。
产业组织与政策干预
1
反垄断政策
通过对垄断行为的限制，维护市场竞争，促进经济发展。
2
产业政策
通过产业规划、扶持政策等手段，引导产业的发展方向和组织结构。
3
监管机构
建立监管机构来监督市场，防止市场失灵和不正当行为。
2
垄断竞争
有大量的小公司存在，但每家公司在市场上都拥有一定的市场份额。
3
完全竞争
市场上有大量的小买家和卖家，没有公司能够独立地操控市场价格。
垄断与垄断竞争
垄断是指市场上存在一家或少数几家公司掌握着供应的主导地位，能够操控价格，而垄断竞争是指市场上有多 家公司竞争，但依然存在一定程度的市场控制力。
垄断
《产业组织理论》PPT课 件
产业组织理论是研究市场竞争和产业结构的重要理论之一。通过分析不同产 业的组织形态和市场行为，帮助人们理解经济体系中的市场格局与经济效率。
市场竞争与产业结构
市场竞争的形式
市场竞争可以是完全竞争、垄断竞争、寡头垄断或 者纯垄断。
产业结构的特征
产业结构包括市场份额、市场集中度、进出壁垒等 因素，对行业竞争格局产生影响。
产业组织理论的主要假设
理性经济人假设
每个市场参与者都是理性的， 会根据自身利益做出最优决 策。
垄断竞争
在垄断竞争市场上，公司通过产品差异化和市场营 销等手段获取竞争优势。
垄断竞争与市场中的公司竞 争能够促进资源的有效配 置。
2 价格效率
通过竞争，公司不能任意 操控价格，使得市场价格 更接近产品的边际成本。
3 创新效率
竞争市场可以激发创新活 动，提高经济效率和技术 进步。
产业组织与政策干预
1
反垄断政策
通过对垄断行为的限制，维护市场竞争，促进经济发展。
2
产业政策
通过产业规划、扶持政策等手段，引导产业的发展方向和组织结构。
3
监管机构
建立监管机构来监督市场，防止市场失灵和不正当行为。
2
垄断竞争
有大量的小公司存在，但每家公司在市场上都拥有一定的市场份额。
3
完全竞争
市场上有大量的小买家和卖家，没有公司能够独立地操控市场价格。
垄断与垄断竞争
垄断是指市场上存在一家或少数几家公司掌握着供应的主导地位，能够操控价格，而垄断竞争是指市场上有多 家公司竞争，但依然存在一定程度的市场控制力。
垄断
《产业组织理论》PPT课 件
产业组织理论是研究市场竞争和产业结构的重要理论之一。通过分析不同产 业的组织形态和市场行为，帮助人们理解经济体系中的市场格局与经济效率。
市场竞争与产业结构
市场竞争的形式
市场竞争可以是完全竞争、垄断竞争、寡头垄断或 者纯垄断。
产业结构的特征
产业结构包括市场份额、市场集中度、进出壁垒等 因素，对行业竞争格局产生影响。
产业组织理论的主要假设
理性经济人假设
每个市场参与者都是理性的， 会根据自身利益做出最优决 策。
产业组织学第1章 引言-PPT精选
引伸的问题
市场势力概念提出的意义是什么？ 如何计算市场势力，它会受到哪些因素影响？ 如何保持市场势力？ 公共政策是否对市场势力起作用？ 产业政策的含义与功能？
分析：市场势力形成与保持的原因
专利：最初，替代品很少，其他企业不能模仿，因 为这家企业拥有专利权，而这一技术具有难以替代 性（如同卫星通讯技术一样，几乎无法替代）。
案例总结
为什么会存在一些企业，它能够在长期中只以一 个产品获得巨额利润？ 它有效率吗？为什么竞争机制失去了作用？ 维持市场势力可能的原因是：
专利保护 广告 低成本 合并 差异化策略 政府进入限制
1.2 中心问题
对企业而言，产业组织理论的目的在于解 决以下四个问题:
(1)是否有市场势力? (2)企业如何获得并且保持市场势力? (3)市场势力的含义是什么? (4)公共政策是否对市场势力发挥作用?
理论争议
哈佛学派：从企业的角度来看,市场势力意味着更多的利 润和更高的企业市场价值。这是为什么会有巨富在短时 间兴起的原因。
芝加哥学派： 以实证性研究的测量方法是通过价格、产出和利润率
来进行的，r=(P-UC)/UC（设产出与成本成比例，UC代 表单位成本）。
实证结果（1）：美国没有过大的行业差别，由此， 推论出市场势力很小。实证结果（2）：美国利润率低， 使用计量模型方法证明r很低。
效），政府可以据此选择不同的干预程度和方式。
产业结构：不具有独立性，因为效率高的产业得到发展， 其在经济结构中的比重增大； 它所从属的应用经济学的含义：在每个具体的市场上，其 内容和方式差别很大。企业生存于市场，企业必须理解自 己所在的市场。 什么是组织？即通过市场将产业内部的企业联系起来。
1.1案例与问题
例如：矿泉水产业形成对自来水有何影响？移动通讯对固 定电话有何影响？
市场势力概念提出的意义是什么？ 如何计算市场势力，它会受到哪些因素影响？ 如何保持市场势力？ 公共政策是否对市场势力起作用？ 产业政策的含义与功能？
分析：市场势力形成与保持的原因
专利：最初，替代品很少，其他企业不能模仿，因 为这家企业拥有专利权，而这一技术具有难以替代 性（如同卫星通讯技术一样，几乎无法替代）。
案例总结
为什么会存在一些企业，它能够在长期中只以一 个产品获得巨额利润？ 它有效率吗？为什么竞争机制失去了作用？ 维持市场势力可能的原因是：
专利保护 广告 低成本 合并 差异化策略 政府进入限制
1.2 中心问题
对企业而言，产业组织理论的目的在于解 决以下四个问题:
(1)是否有市场势力? (2)企业如何获得并且保持市场势力? (3)市场势力的含义是什么? (4)公共政策是否对市场势力发挥作用?
理论争议
哈佛学派：从企业的角度来看,市场势力意味着更多的利 润和更高的企业市场价值。这是为什么会有巨富在短时 间兴起的原因。
芝加哥学派： 以实证性研究的测量方法是通过价格、产出和利润率
来进行的，r=(P-UC)/UC（设产出与成本成比例，UC代 表单位成本）。
实证结果（1）：美国没有过大的行业差别，由此， 推论出市场势力很小。实证结果（2）：美国利润率低， 使用计量模型方法证明r很低。
效），政府可以据此选择不同的干预程度和方式。
产业结构：不具有独立性，因为效率高的产业得到发展， 其在经济结构中的比重增大； 它所从属的应用经济学的含义：在每个具体的市场上，其 内容和方式差别很大。企业生存于市场，企业必须理解自 己所在的市场。 什么是组织？即通过市场将产业内部的企业联系起来。
1.1案例与问题
例如：矿泉水产业形成对自来水有何影响？移动通讯对固 定电话有何影响？
产业组织理论
产业组织理论第一篇：产业组织理论产业组织理论与实践（美）沃德曼（Waldman,D.E.）；（美）詹森（Jensen,E,J.）机械工业出版社第2章厂商和生产成本一、关键词（我是在课本上找的）1、拇指定律定价：用资本的投资回报率来进行产品定价，忽略一些相对不太重要的因素。
由于被忽略的是非主要因素，依据拇指法则做出的决策仍然是近似理性的，也就是说，拇指法则仅导致了对于完全理性的微小偏离。
（拇指定律定价：第一个拇指定律定价方程是基于资本投资赚取固定的回报率的假定；另一个拇指定律定价方程是厂商把价格设定为货物成本的固定补偿。
两个拇指定律定价已被经济学家看成是相等的.）2、规模经济：通常是指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。
（规模经济存在于平均成本随着产量的增加而下降的情况中,边际成本低于平均成本.S=AC/MC,S>1,规模经济,S<1,规模不经济。
）3、范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。
（生产一系列相关产品所带来的成本节约叫范围经济）4、X-非效率：某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。
而垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。
这些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导致社会资源分配的低效率。
（一个给定的系列投入集合的扩展并不必然达到最大化产出。
）二、讨论题1、请解释科斯的企业理论？科斯指出，新古典企业理论存在着非常明显的缺陷。
为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
产业组织理论的形成与发展培训教材演示课件(66张)
“组织”通常包括三种含义：
第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作 为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活 动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；
第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、 医院、家庭、军队和国家政权等等；
第三，指组成部分之间的关系。
二、竞争机制与市场秩序
• 大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的 产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结 果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断 的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥 的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
• 面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历 的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限 蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。
2、不完全竞争
• 只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。
第二节 产业组织理论的形成
一、产业组织理论体系的建立
1、市场结构标准： 市场结构标准就是以市场份额认定企业在
市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。 • 集中度不太高； • 市场进入容易； • 没有极端的产品差别化； • 任何企业和集团不存在共谋 。
二、可竞争市场理论
• 基本观点
坚持自由放任的市场原则：除了较低的成本优势外，不存在阻止 进入的障碍，以及持久的市场力量；“集中并不一定有害于经济”
根据“价格理论”重新考察反垄断行为 —强调严格的理论分析和 对竞争中的各种理论进行经验检验。
阶段性胜利的标志：里根－布什时政府的《垂直竞争指南》
• 该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛 学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争 企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持 市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞 争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。
第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作 为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活 动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；
第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、 医院、家庭、军队和国家政权等等；
第三，指组成部分之间的关系。
二、竞争机制与市场秩序
• 大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的 产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结 果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断 的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥 的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
• 面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历 的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限 蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。
2、不完全竞争
• 只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。
第二节 产业组织理论的形成
一、产业组织理论体系的建立
1、市场结构标准： 市场结构标准就是以市场份额认定企业在
市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。 • 集中度不太高； • 市场进入容易； • 没有极端的产品差别化； • 任何企业和集团不存在共谋 。
二、可竞争市场理论
• 基本观点
坚持自由放任的市场原则：除了较低的成本优势外，不存在阻止 进入的障碍，以及持久的市场力量；“集中并不一定有害于经济”
根据“价格理论”重新考察反垄断行为 —强调严格的理论分析和 对竞争中的各种理论进行经验检验。
阶段性胜利的标志：里根－布什时政府的《垂直竞争指南》
• 该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛 学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争 企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持 市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞 争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。
产业组织理论第1讲：导论
产业组织理论
许春
参考书目：
国内： 产业组织理论 清华大学出版社 李明志等 现代产业经济学 高等教育出版社 刘志彪 产业组织学 复旦大学出版社 骆品亮 产业组织与规制 经济科学出版社 张耀辉 国外（翻译）： 产业组织理论与应用 清华大学出版社 奥兹夏伊 产业组织理论 中国人民大学出版社 泰勒尔 产业组织导论 人民邮电出版社 刘易斯卡布罗 现代产业组织 上海三联书店 上海人民出版社丹尼斯卡尔顿 产业组织战略方法 Jeffrey Church；Roger ware
《帕尔格雷夫政治经济学辞典》关于“美国 的垄断”
（1）工业垄断的原因在于现代工业需要巨大的资本投资 （2）这种资本的集中导致了各种类型的成本节省和效率 （3）这种成本的节省将使垄断者有可能降低向消费者索 取的价格 （4）但事实上垄断者更喜欢提高价格 （5）尽管超出竞争水平的价格将会吸引新的竞争者，以 致垄断者提高价格的能力会受到限制 加尔布雷恩（1952）抗衡力量的理论 熊彼特（1943）的创造性破坏理论 马歇尔（1920）有关垄断的讨论
在芝加哥学派形成的过程中, 应用价格理论对反 托拉斯法展开了深入的研究,,推动了法学经济学 的诞生。 施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(Ｓ.Ｐｅｌｔｚ ｍａｎ)等人对政府产业规制的分析,开创了经济 学一个新的研究领域———规制经济学。
作为对传统的ＳＣＰ范式的批判,鲍莫尔(Ｗ.Ｊ.Ｂａｕ ｍｏｌ)、帕恩查(Ｊ.Ｃ.Ｐａｎｚａｒ)和韦利格(Ｒ.Ｄ. Ｗｉｌｌｉｇ)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上 于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一 书,系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。 该理论对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评,认为问题 不在于是否存在进入壁垒,而在于是否存在人为的进入壁 垒. 在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构, 倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力,而确 保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。
许春
参考书目：
国内： 产业组织理论 清华大学出版社 李明志等 现代产业经济学 高等教育出版社 刘志彪 产业组织学 复旦大学出版社 骆品亮 产业组织与规制 经济科学出版社 张耀辉 国外（翻译）： 产业组织理论与应用 清华大学出版社 奥兹夏伊 产业组织理论 中国人民大学出版社 泰勒尔 产业组织导论 人民邮电出版社 刘易斯卡布罗 现代产业组织 上海三联书店 上海人民出版社丹尼斯卡尔顿 产业组织战略方法 Jeffrey Church；Roger ware
《帕尔格雷夫政治经济学辞典》关于“美国 的垄断”
（1）工业垄断的原因在于现代工业需要巨大的资本投资 （2）这种资本的集中导致了各种类型的成本节省和效率 （3）这种成本的节省将使垄断者有可能降低向消费者索 取的价格 （4）但事实上垄断者更喜欢提高价格 （5）尽管超出竞争水平的价格将会吸引新的竞争者，以 致垄断者提高价格的能力会受到限制 加尔布雷恩（1952）抗衡力量的理论 熊彼特（1943）的创造性破坏理论 马歇尔（1920）有关垄断的讨论
在芝加哥学派形成的过程中, 应用价格理论对反 托拉斯法展开了深入的研究,,推动了法学经济学 的诞生。 施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(Ｓ.Ｐｅｌｔｚ ｍａｎ)等人对政府产业规制的分析,开创了经济 学一个新的研究领域———规制经济学。
作为对传统的ＳＣＰ范式的批判,鲍莫尔(Ｗ.Ｊ.Ｂａｕ ｍｏｌ)、帕恩查(Ｊ.Ｃ.Ｐａｎｚａｒ)和韦利格(Ｒ.Ｄ. Ｗｉｌｌｉｇ)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上 于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一 书,系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。 该理论对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评,认为问题 不在于是否存在进入壁垒,而在于是否存在人为的进入壁 垒. 在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构, 倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力,而确 保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。
产业组织理论[1]
![产业组织理论[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/9cb0c06a49649b6648d747ea.png)
并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。 3）提出了“集中度一利润率”假说 将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的
产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者 平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
2.贝恩的不足： 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即
例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来 自交易费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失 误在于产权配置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离 对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
产 业 组 织 理 论 发 展 脉 络
PPT文档演模板
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
②基尼系数(Gini coefficient) 基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，等于对角线与洛
伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三 角形面积之比。
基尼系数＝ 对角线与洛伦茨曲线之间的面积（S1） 对角线以下的三角形面积（S1＋S2）
固定资产总额 （亿元）
1
A
15
15
9.5
18
2
B
13
12.5
9.0
15
3
C
10
9.5
7.0
13
4
D
7
6.5
5.0
10
5
E
5
4.5
3.0
6
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
2）相对集中度
产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者 平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
2.贝恩的不足： 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即
例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来 自交易费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失 误在于产权配置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离 对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
产 业 组 织 理 论 发 展 脉 络
PPT文档演模板
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
②基尼系数(Gini coefficient) 基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，等于对角线与洛
伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三 角形面积之比。
基尼系数＝ 对角线与洛伦茨曲线之间的面积（S1） 对角线以下的三角形面积（S1＋S2）
固定资产总额 （亿元）
1
A
15
15
9.5
18
2
B
13
12.5
9.0
15
3
C
10
9.5
7.0
13
4
D
7
6.5
5.0
10
5
E
5
4.5
3.0
6
PPT文档演模板
2020/11/8
产业组织理论[1]
2）相对集中度
产业组织理论 课件
势产业受到日本和亚洲一些国家和地区的巨大冲击，其国际竞争力不 断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策则被认作是削弱美国产业竞 争力的要因之一。 ②大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，如IBM公司 案前后诉讼长达13年，案件产生了6 600万页的文件并花费了纳税人和 IBM公司敷10亿美元。这使人们对结构规制的实施所花费的大量社会 成本究竟能否带来更大的实际效果产生了疑问，而放松政府规制反而 更能达到促进竞争效果的观点却被越来越多的人们所接受。 ③产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派学说展开了有 力的批判。80年代里根政府执政的8年中，基本采用了·自由放任”的 芝加哥学派的主张，在反托拉斯方面采取了缓和政策。60年代末70年 代初提出诉讼的IBM公司案、凯洛特等四家早餐谷物公司案、埃克森 等8家石油精炼公司案等都经历了长达十年甚至十几年的诉讼而分别在 里根政府执政后的1981、1982年以司法部的撤诉而告终结。
产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和 市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构 与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互 作用和影响的一门新兴应用经济学分支。
第二节、产业组织理论的发展历程
一、渊源及发展 二、哈佛学派的SCP分析框架 三、芝加哥学派 四、可竞争市场理论 五、新产业组织理论
产业组织理论
-
第一节、产业组织学的定义和研究内容
一、产业组织学的定义 （1）《新帕尔格雷夫经济学大辞典》：定义为与市场联系着
的不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。 （2）《产业组织学手册》：定义为微观经济学中主要关注于
企业行为、企业行为与市场结构和市场演变进程的密切关 系以及相关公共政策的广泛领域。 （3）1959年贝恩《产业组织》：产业组织中的产业是指生产 具有高度替代性的产品的企业群。核心是SCP分析范式。 （4）产业组织是一门经济学专业，它有助于解释为何市场以 现有的形式组织起来，以及这种组织又是如何影响市场运 行的方式的。——克拉克森，米勒。
产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和 市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构 与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互 作用和影响的一门新兴应用经济学分支。
第二节、产业组织理论的发展历程
一、渊源及发展 二、哈佛学派的SCP分析框架 三、芝加哥学派 四、可竞争市场理论 五、新产业组织理论
产业组织理论
-
第一节、产业组织学的定义和研究内容
一、产业组织学的定义 （1）《新帕尔格雷夫经济学大辞典》：定义为与市场联系着
的不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。 （2）《产业组织学手册》：定义为微观经济学中主要关注于
企业行为、企业行为与市场结构和市场演变进程的密切关 系以及相关公共政策的广泛领域。 （3）1959年贝恩《产业组织》：产业组织中的产业是指生产 具有高度替代性的产品的企业群。核心是SCP分析范式。 （4）产业组织是一门经济学专业，它有助于解释为何市场以 现有的形式组织起来，以及这种组织又是如何影响市场运 行的方式的。——克拉克森，米勒。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• 法人治理结构
• 企业内部组织的另一重要方面是其法人治理结构。这也是产业经济学研究的热点问题。其实道理非 常简单，产业组织关注企业行为，而企业行为又在很大程度上决定于企业的法人治理结构。如一般 情况下，股东控制较强的企业多注重利润最大化，经理等“内部人”控制较强的企业可能更多地追 求企业规模（或销售额最大化）。
产业组织（Industrial Organization）
产业组织概念和含义
产业组织的“产业”范围较小，仅指生产具有密切替 代产品或服务的企业集合。 产业组织指同一产业内企业间的市场关系和组织形态。 这一概念包括两层含义：
第一，产业内企业间的市场关系，是指同类企业间的 垄断、竞争关系。它表现为产业内企业间垄断与竞争 不同程度结合的四类市场结构，即完全竞争型、完全 垄断型、垄断竞争型和寡占垄断型等市场结构。它反 映了产业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差 异和市场效果差异。
产业组织与企业组织两者区别
• 产业组织对应的是产业内、企业间关系（Inter-firm），而企业组织主要指企业内部组织（Intrafirm），包括科层组织（U型结构、H型结构、M型结构、X型结构）和法人治理结构 （Corporate Governance）等。
• 企业科层组织
• 企业内部的科层组织，过去的企业内部科层组织多为U型结构，即按职能划分部门的一元结构 （Unitary Structure）。随着科技发展和企业规模的扩大，采用最多的是M型结构，即事业部制 或称多分支单位结构（Multidivisional Structure）。企业集团中则多采用H型结构，或控股公 司（Holding Company）结构。X型结构则是这几种结构的混合体。企业集团是介于“纯产业” 与“纯企业”之间的“灰色组织”。说它是一个“企业”，构成集团的企业又多是独立法人；说它 们是分散的单个企业，它们之间又存在一定程度的协调。多强调企业的独立性，则会更多地体现出 市场特征；多强调企业之间的协调性，则会更多地体现出科层性（Hierarchy）。
• 其一，生产性，就是创造财富的活动功能。
• 其二，商品性，生产的产品和提供的劳务都不是自身消费，而是用来交 换。
• 其三，求利性，就是通过生产产品和提供劳务获得尽可能多的经济收益， 以实现职工劳动的价值，并实现产业的发展。
• 其四，组织性。每个产业集合体的基本单元，都是有机组成的小集合， 或者说是一个系统的子系统，因而才能形成某种产品的生产能力与一定 规模，或者形成提供某种劳动服务的能力与一定规模。
学习和了解产业组织理论的意义
对于一般读者来说，可以更好地了解生活中的经济现象。 对于大多数人来说，除了需要了解商品价格上涨、通货膨胀 等经济现象外，有时也需要认识和理解为什么在某个产业会 出现价格战和企业兼并等产业经济现象。 对于企业来说，有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。 企业在市场上为了获取利润 “蛋糕”，除了必须用更好的产 品吸引消费者的货币“选票”外，一个非常重要的方面就是 分析市场上竞争对手的行为，进而采取相应的竞争策略。 对于政府来说，有利于政府有关部门认识和评价产业的总体
产业组织理论
Theory of Industrial Organization
吴汉洪 中国人民大学出版社
主讲教师： 闫海春 内蒙古大学满洲里学院经济系
2020年3月
产业
企业：盈利为目的、运用各种生产要素向社会提供商品和服务， 自主经营、自负盈亏的独立法人或社会经济组织。 行业：生产同类产品或具有相同工艺的经济活动。相对于工商 业——美容行业、服装行业。 【企业】）——生产要素 产业：相互联系、具有不同分工的相关行业组成业态的总称。 过去的产业指工业（制造业），现在也包括非工业，物流产业 （宏观）——社会分工、生产力 国外两个词没啥区别“industry”。
发达国家的公共政策主要是前两类,发展 中国家的公共政策中还包括产业政策
1.3 产业组织的两种主要研究方法
（1）结构-行为-绩效（SCP）分析范式
结构S
行为C
绩效P
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
Press, 1988. 3.刘易斯.卡布罗，《产业组织导论》，人民邮电出版社， 2001 4.产业组织理论(经济科学译丛)【法】让·梯若尔 著 出 版时间：2018-03-26（诺贝尔经济学奖获得者）
第一章. 导言
什么是产业组织理论 产业组织理论的研究内容 产业组织理论的两种主要研究方法
1.1 什么是产业组织理论（ Theory of
出现在1970s后期，该理论大量引入了新的分 析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制 度理论（产权理论和交易成本理论）、信息理 论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一 步考察了厂商行为的多重复杂关系。
但从研究对象、方法和假定上，无论是传统还 是现代解释，产业组织理论都与微观经济学有 密切的联系，从一般意义上可以视为微观经济 学进一步的扩展。
产业组织理论
•, 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场 构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分 支。
• 产业组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织 理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题， 即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活 力的冲突。
• 产业组织理论正是从微观经济学分离出来，一种进 一步解释微观市场的主流理论 。
✓ 在电信产业中，企业频频推出预存话费的优惠业务 ✓ 制药产业中的企业高度依赖广告 ✓ 英语培训产业中企业数量的迅猛增长 ✓ 学术期刊杂志收费模式的变化 ✓ 淘宝、易趣和拍拍的竞争
为企业提供分析市场环境的方法和框架， 有助于企业作出正确的竞争决策。（产业组 织理论是与管理学科联系最为密切的经济学科）
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率 • 增长 • 股东价值
完全竞争
完全垄断
中国电信业的 改革历程
基本条件
需求
生产
•增长率 •技术 •需求弹性 •原材料 •替代品 •规模经济 •购买方式 •范围经济
结构S
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
内容简介
产业组织理论是以产业作为研究对象， 分析产业经济问题的经济学分支学科， 它涉及企业及其所属产业的理论和经验 性研究。
传统的产业组织理论
以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主 要涉及到厂商之间经济行为和关系，强 调市场结构在对行为和绩效的影响作用， 被视为“结构主义”。
新产业组织理论
的产业政策。
教材特点
第一，采用 “结构-行为-绩效”分析范式组织本 书的材料，但用价格理论方法来阐释相关的材料， 与此同时，按照目前产业组织研究的主流风格， 将市场中的企业行为作为重点研究对象。 第二，强调基础理论的学习、基本能力的培养和 训练。本书注重对产业组织领域基础理论和基本 分析方法的介绍，但较少触及经验层面，基本不 涉及公共政策问题。
交易成本理论
✓ 交易成本是与别人进行交易时发生的除价格之 外的成本
✓ 企业和市场是组织经济活动的两种可替代的方 式，企业选择何种方式取决于交易成本。
✓ 强调环境因素和人的因素对企业行为的影响。 ✓ 环境因素：不确定性和企业数量 ✓ 人的因素：有限理性和机会主义
政府政策
•管制 •反垄断政策 •税收与补贴 •投资激励 •进入壁垒 •宏观经济政策
行为C
绩效P
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率 • 增长 • 股东价值
以实证分析和 案例分析为主
（2）微观经济模型（新产业组织理论）
产业组织学直接为政府政策服务。主要 是政府制定的与企业有关的政策：反垄 断政策和直接管制政策。
产业组织学与产业经济学
在英美等国，产业组织学也称产业经济学（ Industry organization economics，Industry Economics）
在日本和中国等国家，产业经济学除包括产 业组织理论之外，还包括产业结构理论、产 业关联理论、产业布局理论。
课程说明
▪必修（考核：考勤10%+期中20%+期末70%） ▪教材:
1.吴汉洪，产业组织理论（本科生用），中国人民大学 出版社，2007 2.（法）泰勒尔，产业组织理论，人民大学出版社， 1998
Jean Tirole, The Theory of Industrial Organization, The MIT
产业 VS 市场
产业以生产为特征，强调市场当中的卖方 市场以交易为特征
汽车产业, 汽车市场 中国汽车产业，中国汽车市场
产业组织理论：研究的是一个产业内部 企业的行为和由此导致的相互之间的垄 断竞争关系，以及这种垄断竞争关系如 何影响一个产业的市场绩效.
1.1.2. 产业组织研究的意义
有助与人们对产业经济现象的认识
产业组织学与产业关联：不同产业之间的投
入产出关系
产业布局：产业在区域内的空
间分布及与区域经济发展之间 的内在关系
政府产业政策 的作用空间
产业组织学与产业经济学
在英美国家 产业结构理论是发展经济学的核心内容 产业关联理论是投入产出经济学的核心
Industrial Organization ，IO）
IO 是国际公认的经济学专业的核心课 程，是目前经济学领域研究最为活跃、 取得成果最为丰富的领域之一。
1.1.1. 产业组织理论的定义
产业: 生产同一类商品（紧密替代性）的 企业的集合
➢ 需求替代性 ➢ 生产替代性（使用同样的原材料或生产工艺） ➢ 更注重生产方面的替代性
• 企业内部组织的另一重要方面是其法人治理结构。这也是产业经济学研究的热点问题。其实道理非 常简单，产业组织关注企业行为，而企业行为又在很大程度上决定于企业的法人治理结构。如一般 情况下，股东控制较强的企业多注重利润最大化，经理等“内部人”控制较强的企业可能更多地追 求企业规模（或销售额最大化）。
产业组织（Industrial Organization）
产业组织概念和含义
产业组织的“产业”范围较小，仅指生产具有密切替 代产品或服务的企业集合。 产业组织指同一产业内企业间的市场关系和组织形态。 这一概念包括两层含义：
第一，产业内企业间的市场关系，是指同类企业间的 垄断、竞争关系。它表现为产业内企业间垄断与竞争 不同程度结合的四类市场结构，即完全竞争型、完全 垄断型、垄断竞争型和寡占垄断型等市场结构。它反 映了产业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差 异和市场效果差异。
产业组织与企业组织两者区别
• 产业组织对应的是产业内、企业间关系（Inter-firm），而企业组织主要指企业内部组织（Intrafirm），包括科层组织（U型结构、H型结构、M型结构、X型结构）和法人治理结构 （Corporate Governance）等。
• 企业科层组织
• 企业内部的科层组织，过去的企业内部科层组织多为U型结构，即按职能划分部门的一元结构 （Unitary Structure）。随着科技发展和企业规模的扩大，采用最多的是M型结构，即事业部制 或称多分支单位结构（Multidivisional Structure）。企业集团中则多采用H型结构，或控股公 司（Holding Company）结构。X型结构则是这几种结构的混合体。企业集团是介于“纯产业” 与“纯企业”之间的“灰色组织”。说它是一个“企业”，构成集团的企业又多是独立法人；说它 们是分散的单个企业，它们之间又存在一定程度的协调。多强调企业的独立性，则会更多地体现出 市场特征；多强调企业之间的协调性，则会更多地体现出科层性（Hierarchy）。
• 其一，生产性，就是创造财富的活动功能。
• 其二，商品性，生产的产品和提供的劳务都不是自身消费，而是用来交 换。
• 其三，求利性，就是通过生产产品和提供劳务获得尽可能多的经济收益， 以实现职工劳动的价值，并实现产业的发展。
• 其四，组织性。每个产业集合体的基本单元，都是有机组成的小集合， 或者说是一个系统的子系统，因而才能形成某种产品的生产能力与一定 规模，或者形成提供某种劳动服务的能力与一定规模。
学习和了解产业组织理论的意义
对于一般读者来说，可以更好地了解生活中的经济现象。 对于大多数人来说，除了需要了解商品价格上涨、通货膨胀 等经济现象外，有时也需要认识和理解为什么在某个产业会 出现价格战和企业兼并等产业经济现象。 对于企业来说，有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。 企业在市场上为了获取利润 “蛋糕”，除了必须用更好的产 品吸引消费者的货币“选票”外，一个非常重要的方面就是 分析市场上竞争对手的行为，进而采取相应的竞争策略。 对于政府来说，有利于政府有关部门认识和评价产业的总体
产业组织理论
Theory of Industrial Organization
吴汉洪 中国人民大学出版社
主讲教师： 闫海春 内蒙古大学满洲里学院经济系
2020年3月
产业
企业：盈利为目的、运用各种生产要素向社会提供商品和服务， 自主经营、自负盈亏的独立法人或社会经济组织。 行业：生产同类产品或具有相同工艺的经济活动。相对于工商 业——美容行业、服装行业。 【企业】）——生产要素 产业：相互联系、具有不同分工的相关行业组成业态的总称。 过去的产业指工业（制造业），现在也包括非工业，物流产业 （宏观）——社会分工、生产力 国外两个词没啥区别“industry”。
发达国家的公共政策主要是前两类,发展 中国家的公共政策中还包括产业政策
1.3 产业组织的两种主要研究方法
（1）结构-行为-绩效（SCP）分析范式
结构S
行为C
绩效P
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
Press, 1988. 3.刘易斯.卡布罗，《产业组织导论》，人民邮电出版社， 2001 4.产业组织理论(经济科学译丛)【法】让·梯若尔 著 出 版时间：2018-03-26（诺贝尔经济学奖获得者）
第一章. 导言
什么是产业组织理论 产业组织理论的研究内容 产业组织理论的两种主要研究方法
1.1 什么是产业组织理论（ Theory of
出现在1970s后期，该理论大量引入了新的分 析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制 度理论（产权理论和交易成本理论）、信息理 论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一 步考察了厂商行为的多重复杂关系。
但从研究对象、方法和假定上，无论是传统还 是现代解释，产业组织理论都与微观经济学有 密切的联系，从一般意义上可以视为微观经济 学进一步的扩展。
产业组织理论
•, 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场 构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分 支。
• 产业组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织 理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题， 即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活 力的冲突。
• 产业组织理论正是从微观经济学分离出来，一种进 一步解释微观市场的主流理论 。
✓ 在电信产业中，企业频频推出预存话费的优惠业务 ✓ 制药产业中的企业高度依赖广告 ✓ 英语培训产业中企业数量的迅猛增长 ✓ 学术期刊杂志收费模式的变化 ✓ 淘宝、易趣和拍拍的竞争
为企业提供分析市场环境的方法和框架， 有助于企业作出正确的竞争决策。（产业组 织理论是与管理学科联系最为密切的经济学科）
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率 • 增长 • 股东价值
完全竞争
完全垄断
中国电信业的 改革历程
基本条件
需求
生产
•增长率 •技术 •需求弹性 •原材料 •替代品 •规模经济 •购买方式 •范围经济
结构S
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
内容简介
产业组织理论是以产业作为研究对象， 分析产业经济问题的经济学分支学科， 它涉及企业及其所属产业的理论和经验 性研究。
传统的产业组织理论
以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主 要涉及到厂商之间经济行为和关系，强 调市场结构在对行为和绩效的影响作用， 被视为“结构主义”。
新产业组织理论
的产业政策。
教材特点
第一，采用 “结构-行为-绩效”分析范式组织本 书的材料，但用价格理论方法来阐释相关的材料， 与此同时，按照目前产业组织研究的主流风格， 将市场中的企业行为作为重点研究对象。 第二，强调基础理论的学习、基本能力的培养和 训练。本书注重对产业组织领域基础理论和基本 分析方法的介绍，但较少触及经验层面，基本不 涉及公共政策问题。
交易成本理论
✓ 交易成本是与别人进行交易时发生的除价格之 外的成本
✓ 企业和市场是组织经济活动的两种可替代的方 式，企业选择何种方式取决于交易成本。
✓ 强调环境因素和人的因素对企业行为的影响。 ✓ 环境因素：不确定性和企业数量 ✓ 人的因素：有限理性和机会主义
政府政策
•管制 •反垄断政策 •税收与补贴 •投资激励 •进入壁垒 •宏观经济政策
行为C
绩效P
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率 • 增长 • 股东价值
以实证分析和 案例分析为主
（2）微观经济模型（新产业组织理论）
产业组织学直接为政府政策服务。主要 是政府制定的与企业有关的政策：反垄 断政策和直接管制政策。
产业组织学与产业经济学
在英美等国，产业组织学也称产业经济学（ Industry organization economics，Industry Economics）
在日本和中国等国家，产业经济学除包括产 业组织理论之外，还包括产业结构理论、产 业关联理论、产业布局理论。
课程说明
▪必修（考核：考勤10%+期中20%+期末70%） ▪教材:
1.吴汉洪，产业组织理论（本科生用），中国人民大学 出版社，2007 2.（法）泰勒尔，产业组织理论，人民大学出版社， 1998
Jean Tirole, The Theory of Industrial Organization, The MIT
产业 VS 市场
产业以生产为特征，强调市场当中的卖方 市场以交易为特征
汽车产业, 汽车市场 中国汽车产业，中国汽车市场
产业组织理论：研究的是一个产业内部 企业的行为和由此导致的相互之间的垄 断竞争关系，以及这种垄断竞争关系如 何影响一个产业的市场绩效.
1.1.2. 产业组织研究的意义
有助与人们对产业经济现象的认识
产业组织学与产业关联：不同产业之间的投
入产出关系
产业布局：产业在区域内的空
间分布及与区域经济发展之间 的内在关系
政府产业政策 的作用空间
产业组织学与产业经济学
在英美国家 产业结构理论是发展经济学的核心内容 产业关联理论是投入产出经济学的核心
Industrial Organization ，IO）
IO 是国际公认的经济学专业的核心课 程，是目前经济学领域研究最为活跃、 取得成果最为丰富的领域之一。
1.1.1. 产业组织理论的定义
产业: 生产同一类商品（紧密替代性）的 企业的集合
➢ 需求替代性 ➢ 生产替代性（使用同样的原材料或生产工艺） ➢ 更注重生产方面的替代性