第七章 技术进步

A
E D
Ia A` A C Ib B` C Ic
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I
在资本－劳 动比不变的 情况下，资 本和劳动边 际产品的变 化，表达不 同的技术进 步类型。
0
B
B
技术进步类型：边际产品比例标准
Ia 劳动节约型 Ib 中性型 Ic 资本节约型
3、技术进步的过程
研究与开发 技术创新 技术扩散
基 础 研 究
应 用 研 究
劳动节约型技术进步
节约的劳动在比例上大于节约的资本
中性型技术进步
劳动和资本同比例的减少
K
Ia K1 A Ib
E
I B C Ic L1
在资本和劳 动的价格比 率不变的情 况下，资本 和劳动比的 变化，表达 不同的技术 进步类型。 L
Ia 劳动节约型 Ib 中性型 Ic资本节约型
0
技术进步类型：要素比例标准

1973年英藉德国经济学家舒马赫 （Schumacher, E. F.）在《小的是美好的 （Small is beautiful）》一书中提到发展 中国家应选择中间技术
中间技术适合发展中国家的特点
劳动密集型技术，适用于中小企业，有 利于就业 与初级技术比生产率高，与高级技术比 便宜许多 在应用、维修、管理方面的问题容易解 决，适应性强 生产规模不大，对自然环境的危害较小
2.2 自主研发
自主研发的优势 主要障碍及战略

人力资源
资本 科技市场、专利制度不健全
自主研发领域
新兴的、具有较大潜在经济和社会效益， 并且存在“机遇窗口”和跨越可能的高技 术领域（如生物技术、新材料技术） 难以引进，但关乎国民经济和国防建设瓶 颈的关键技术（如航空航天技术） 战略性产业和支柱产业的核心技术

环境目标

适用技术必须节约资源、循环使用各种材 料、减少环境污染、保护生态
社会目标

最大限度满足人类最基本的需要，提供富 有创造性和引人入胜的工作，与传统文化 相融合，促进社会和睦
经济目标

广泛提供就业机会，采用地方资源并生产 地方消费品，取得较高经济效益并促进经 济平衡发展。
发展中国家技术战略应遵循三个 原则
技术引进吸收能力
简单型与吸收型
简单型：引进后不能吸收和复制，只能使 用，用完需要继续进口 吸收型：引进后能够吸收并复制，可以自 行增加数量

无偿与有偿
按是否支付代价区分 一般而言，无偿的技术转移大多与政治、 军事等结盟有关，并且很少最新技术

主要途径




购买新设备 进口新产品并加以仿制或复制 购买专利或生产许可证 国外直接投资FDI 国际技术交流 访学人员带回新技术
第七章 技术进步
一、技术进步一些基本知识
技术进步的含义 技术进步的类型 技术进步的过程 技术进步贡献的衡量

1、技术进步的含义
资本

I
广义的技术进 步：经济增长 中不能用要素 投入来解释的 任何其他因素 之和。
劳动
2、 技术进步的类型

资本节约型技术进步
节约的资本在比例上大于节约的劳动
1.
2.
3.
产品成本下降，市场扩大，需求随之发生 变化 资源消耗强度下降，使可替代资源增加， 改变需求结构 使消费品升级换代，改变需求结构
三、发展中国家技术进步的途径
技术引进 自主研发

技术差距理论

于1961年，美国学者波斯纳《国际贸易与技术变 化》中提出。 认为，产生技术差距的主要原因是发达国家的技 术创新。已经完成创新的国家在一定时期内具有 技术上的比较优势，形成了与未进行技术创新的 其他国家间的技术差距，并导致该技术产品的国 际贸易。随着贸易扩大，技术差距缩小，直到技 术差距最终消失，贸易也就停止了。

对“中间技术”战略的批评
要求人有较高的技能 技术不高，劳动力素质参差不齐→ 产品质 量不高→如竞争激烈则面临失败 典型案例：中国的乡镇企业

印度经济学家雷迪（Reddy, A. K. N.） 的“适用技术”战略
发展中国家应根据理性判断，考虑本国的 实际情况，选择最适合本国国情的技术* 适用技术可以是高级、先进技术，也可以 是中间技术甚至低级技术，只要满足三个 目标：环境目标、社会目标和经济目标

建立创新型国家


目前世界上公认的创新型国家有２０个左右，包 括美国、日本、芬兰、韩国等。这些国家的共同 特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技 进步贡献率在７０％以上，研发投入占ＧＤＰ的 比例一般在２％以上，对外技术依存度指标一般 在３０％以下。 到２０２０年，全社会研究开发投入占国内生产 总值的比重提高到２．５％以上，力争科技进步 贡献率达到６０％以上，对外技术依存度降低到 ３０％以下，本国人发明专利年度授权量和国际 科学论文被引用数均进入世界前５位。
二、技术进步与经济发展
1. 2.
3.
技术对经济发展作用的经济理论回顾 技术进步对经济增长的贡献率 技术进步与产业结构
1.
技术对经济发展作用的经济理论回顾
新古典增长理论 新增长理论
2、技术进步对经济增长的贡献率
丹尼森对1929－1969年美国经济增长的研究 发现，知识进展的贡献十分显著，作用在明显 增强。 库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶 1000多年来，7个发达国家经济增长有5070%来自技术进步引发的要素生产率的提高。 发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一 些，为30%左右
表 跨国公司投资企业的技术水平 （样本企业 127户）
企业数 占样本企业比例 （%）
与母公司相比
使用最先进技术 53 使用比较先进技 术 使用一般技术 与国内企业相比 57 17 42 45 13
使用填补空白技 术
使用先进技术
83 44
65 35
数据来源：汪小涓，FDI对中国工业增长和技术进步的贡献
三、 技术选择问题
技术类型的划分 技术选择的经济涵义 发展中国家技术选择战略

技术选择的经济涵义
资本
技术选择实际上 是对不同要素组 合方式的成本进 行比较和选择 发展中国家宜于 选择劳动密集型、 资本节约型技术

Q
Ⅰ
K C K`
Ⅱ
D Q` O L L` 劳动
为何发展中国家与发达国家技 术选择会趋同

我国技术进步贡献率
3、 技术进步与产业结构变革
技术进步刺激需求结构，使产业结构发生 变化. 技术进步促使新产业的兴起，改变产业结 构。 技术进步改变各产业间的资本存量比例和 增量配置，促进产业结构变革。 技术进步通过产业间的技术关联，影响产 业结构变革。

技术进步—需求结构—产业结构
坚持技术引进与技术创新、技术扩散相结 合。 注重自身技术能力的培养、提高。 在技术引进的同时重视国内的研究开发工 作，并以此为核心构建本国的技术进步体 系。

发展中国家要素价格被扭曲 发展中国家技术引进，而发达国家主导的 技术进步往往是资本、技术密集型的 劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要 求更高

3.3 发展中国家的技术选择战略
不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家 的技术选择战略 舒马赫的“中间技术”战略 雷迪的“适用技术”战略

舒马赫的“中间技术”战略
实 验 开 发
企 业 家
转 让 方 ： 技 术 转 让
和采 创用 新方 模： 仿技 术 引 进
主要发达国家R&D经费
4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 中国 美国 日本 德国 英国 法国 加拿大 俄罗斯
19 95 19 96 19 97 19 98 19 99 20 00 20 01 20 02 20 03 20 04 20 05 20 06

世界经济合作与发展组织（OECD）出版的最新一期《主要科学技术指标》 公布了OECD 国家30个成员国和中国、俄罗斯、阿根廷、南非、以色列、 新加坡、罗马尼亚、斯洛文尼亚等8个非OECD国家R&D投入的最新数据 （2007年）。这38个国家的R&D经费占世界R&D经费总额的95%以上。
4、技术进步贡献的衡量

全要素生产率 TFP total factor productivity:总 产量与全部要素投入量之比。 计算方法：


A / A = Y / Y - K/ K - L / L
Y / Y—— 经济增长率； L/ L—— 劳动增长率； K / K —— 资本增长率； A / A —— 技术进步率或全要素生产率的增长率 资本产出弹性 劳动产出弹性
技术引进的类别
垂直型与水平型 简单型与吸收型 无偿与有偿

垂直型与水平型及其前提条件

垂直型：将国外前一阶段的技术引进用于 本国下一阶段的技术开发和利用。
前提条件：发展中国家有一定的科研开发基础
和技术引进吸收能力

水平型：将国外已经被运用于生产的技术 引入本国的生产。
前提条件：发展中国家不具备科研开发基础和