港股通业务知识测试

1."沪港通"业务试点初期，"港股通"的可投资股票标的范围是?

1) A.港交所恒生综合大型股指数

2) B.恒生综合中型股指数的成份股

3) C.同时在港交所、上交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票

4) D.同时在港交所、上交所深交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票

2.沪港通在结算交收方面的几个主体?

1) A.中国结算作为港股通股票的名义持有人

2) B.香港结算履行港股通交易的清算交收责任

3) C.中国结算进而与其结算参与人就港股通交易进行清算交收

4) D.结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收

3.港股通股票的买卖盘报价规则及价位表是怎样的？

1) A.每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市报价规则所监管的。

2) B.按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上，也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。

3) C.在持续交易时段，如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个交易日收市价下24个价位的价格。

4) D.如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个交易日收市价格之上24个价位的价格且每个买卖盘不得超过3,000手股份。

4.沪港通业务有哪些主要特点？

1) A.充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务；

2) B.双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票；

3) C.对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易；

4) D.在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；

5) E.两地投资者通过沪港通可以买卖的对方市场股票限于规定的范围。

5."碎股"如何进行交易？

1) A.少于一手，即少于一个完整买卖单位的证券，香港市场称为"碎股"

2) B.联交所的交易系统会为碎股进行自动对盘交易，但在系统内设有"碎股/特别买卖

单位市场"供投资者进行碎股交易。

3) C.联交所参与者可在交易系统的指定版页挂出碎股买卖盘，供参与者自行挂盘配

对。

4) D.参与港股通业务的内地投资者对于碎股，只能卖出，不能买入。为提高市场透明

度，联交所会同时发布碎股/特别买卖单位市场的实时资料给资讯供应商。

6.沪港通业务相关规则对投资者的交易方式做出一定的调整。主要包括：

1) A.沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，两地投资者均不可以进行市价委托；

2) B.有关回转交易遵循对方交易所规则，即香港投资者买入沪股通股票当日不得卖

出，内地投资者买入港股通股票当日可以卖出；

3) C.沪股通和港股通都禁止裸卖空行为；

4) D.不参加大宗交易，即内地投资者不得参与香港市场的对盘系统外交易（相当于大

宗交易），香港投资者也不参与沪市A股的大宗交易。

7."港股通"-是指内地投资者委托香港证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票；

1) A.是

2) B.否

8.在试点初期，额度管理方面，实时监控，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币，双方可根据试点情况进行调整；

1) A.是

2) B.否

9.在投资者方面，试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币５０万元的个人投资者，其交易、结算及上市规定均需按照上海证券交易所业务规则实施。

1) A.是

2) B.否

10.内地投资者参与港股通将以人民币进行交收，香港投资者参与沪股通将以港币进行交收，如投资者已有沪市A股账户，则无需另行开立股票账户。

1) A.是

2) B.否

11.港股通每个交易日的13:00至16:00为下午持续交易时段，而A股则是13:00至15:00为下午交易时段，因此投资者可以利用A股最后交易时间差进行套利。

1) A.是

2) B.否

12.投资者当日买卖港股通股票能进行回转交易。

1) A.是

2) B.否

13.投资者买卖港股通股票能进行裸卖空。

1) A.是

2) B.否

14.沪港通仅向双方投资者提供限价类型订单，而不提供市价订单等订单类型，两地投资者均不得使用市价订单。

1) A.是

2) B.否

15.内地投资者买卖港股通股票所有股票没有持股比例限制。

1) A.是

2) B.否

16.港股通交易以"手"为买卖单位，在香港，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股等。

1) A.是

2) B.否