人力资本产权视角下教师激励机制创新研究

第20卷第1期 2 0 18年2月河北农业大学学报(农林教育版）Journal o f H e be i A g ric u ltu ra l U n ive rs ity(A g ric u ltu re 'Forestry E d u c a tio n)人力资本产权视角下教师激励机制创新研究刘名远，范一青(福建江夏学院经济贸易学院，福建福州350108)摘要:教师是专门从事高素质化、职业化教育教学活动的行为主体，具有高人力资本存量。

教师人力资本所有权天然不可分的属于教师本人，这一属性决定了教师职业化成长培养应坚 持激励为主原则。

借助道德风险努力程度激励相容模型分析教师努力程度。

研究表明，当激 励努力期望收益大于激励期望成本时，教师付出正努力，且在信息不对称情况下，教师次优努 力水平低于最优努力水平。

并认为满足教师最低生理物质需求激励，优化教师职业化成长环 境激励，营造教师竞争与合作激励环境和规范教师教育教学行为制度约束是创新教师激励机 制的有效举措。

关键词：教师；人力资本;职业素质;努力激励中图分类号：G647 文献标识码:A文章编号：1008 -6927(2018)01 -0103 -05D0I号：10. 13320/j.c n k i.ja u h e.2018.0023职业素质是教师职业化成长的核心要件。

教 师属于具有高人力资本存量的职业群体，教师人 力资本及其产权特征决定了教师职业化成长和教 师努力水平的付出有别于其他职业，需要遵循激 励相容原则。

为此，借助道德风险努力程度激励 相容模型理论剖析人力资本产权视角下教师激励 相容问题，确定完全信息和不完全信息背景下教 师努力程度付出水平，并以此提出教师激励机制 创新思路。

—、教师职业素质要求及其人力资本属性(一）教师职业素质要求无论是基础教育还是高等教育，教师核心职能和任务就是教书育人。

高素质教师队伍是提高 人才培养质量，培养具有社会需求的高素质人才 的前提条件。

作为职业教师，他们不仅需要具备 广博的知识(见表1)、高尚的师德职业素养、扎实 的教学功底和能力，还得把握和适应高等教育科 学及其内在发展规律。

其中，职业能力和职业知 识是教师职业素质的重要组成部分，是教师职业 区别于其他职业的最根本标志[1]。

对于科研型 教师来说，教师还应具有较强的学术科研素质、学 术和科学探索精神以及科研创新潜能。

收稿日期:2017 -08 -07基金项目：全国教育科学“十三五”规划2017年度教育部青年课题:“高校导师与研究生的匹配度对创新型 人才培养的影响及对策研究”（编号:E I A170466);福建省教育科学十三五规划课题：“高校转型背 景下海峡两岸应用技术型人才培养探索与改革实践研究”（编号：F J J K H X16 -055);福建江夏学院 教育教学改革重点项目：“应用技术型高校转型背景下专业集群建设探索与改革实践研究”（编号:J2016A001);福建江夏学院教育教学改革重点项目：“应用型高校专业群教学团队建设探索与实践”（编号：J2017A007)。

作者简介:刘名远（1978 -)，男，江西吉安人，博士，副教授，主要研究方向：教师管理、产业经济学。

104河北农业大学学报(农林教育版)2018 年表1教师专业知识结构及其文献来源作者/年份专业知识结构参考文献Elbaz F/1981学科、课程、教学、教学环境和自身知识。

转引:范良火.教师的教学知识发展研究91华东师范大学出版社,2003.Shulma#/1987 Van.Driel Gimmestad M J, Hall GE/1994Maynard Reynolds Grossman P L 学科、一般教学法、课程、学科教学法、学习者及学习特征、教育情境、教育理念和价值观知识一般教学、对学生学习与理解、学科与媒介、教学目标和教学策略知识。

普通、内容、教学法和学科教学知识任教学科、教学理念、学生与学习、教师组织与管理、教学社会政治文化背景等知识;人际沟通、协调合作、教学道德与伦理知识学科内容、一般教学、学科教学和教育环境类知识Shulman L S.Knowledge and Teaching:Founda­tions of tlie New Reform[J].Harvard EducationalReview, 1987,57(1).转引:姜勇.论教师的个人知识:教育专业发展的新转向[J].教育理论与实践，2004(6).Gimmestad M J,Hall G E.Teacher Education Pm-gramsstructure.In torsten Husen and Neville Postle-thwaite,the international encyclopedia of Educa­tion,pergamon 1994.转引:刘清华.教师知识的模型建构研究[M].北京:中国社会科学出版社,2004.Grossman P L.Teachers,knowledge[A].Husen T,Postlethwaite T N(Ed. ).The International Ency -clopedia of Education [C].NewYork:Pergamon,1994.教师除了在教学活动和科研活动中处于主导 地位，还肩负着多重的社会责任。

教学、科研和社 会服务已成为现代高校的三大基本职能。

作为一 名职业教师，他们具有传道、授业、解惑的师道职 业责任;作为从事教育教学的知识分子，有实施国 家文化的卫道责任、发展与创造科技文化的启迪 责任;作为中国文化里天地亲君师中的一类，被赋 予了以身作则、以师为范的榜样责任[2]。

显然，教 师属于高人力资本存量的职业群体，在职业行为、职业态度、职业道德、职业魅力、职业心理、职业意 识、职业习惯和职业能力等方面应有更高和更全 面的素质要求。

(二）教师人力资本产权属性教师是接受过专业知识学习、专门技能训练 或者职业培训的从事教育教学活动的职业者。

教 育组织属于非营利组织，它有别于企业盈利组织，但是教育组织与企业组织一样，是由人力资本所 有者和非人力资本所有者共同组成，是人力资本 与非人力资本的特别“合约”组织[3]。

根据人力 资本理论，人力资本是个人拥有能够创造个人、社 会和经济福祉的知识、技能、能力、素质[4]。

人力 资本存量的累积和提高需要人力资本投资，而教 育投资是提高人力资本存量的重要途径。

就教师 而言，其人力资本可界定为凝结在教师个人体内 的天赋、专业知识、教学技能、教学经验、教学态 度、教学习惯、科研和服务社会能力等，这些人力资本要素是教师职业化成长，提高教师教学、科研 和服务社会能力的知识技能基础和素质要求。

教师由于具有很高的人力资本存量，他们不 同于非人力资本如教学设备，也不同一般职业人 力资本存量所有者。

根据人力资本的基本内涵，教师人力资本与非人力资本最大的不同就是凝结 在教师个人体内的天赋、专业知识、教学技能、教 学经验、教学态度、教学习惯、科研和服务社会能 力等人力资本的所有权，天然不可分的属于其载 体即教师个人，不属于任何其他个体或组织。

人 力资本所有者完全控制着他们具有的天赋、专业 知识、技能、师德精神、习惯态度及其利用程度。

当人力资本存在残缺的情况下，比如人力资本所 有权、使用权、支配权和收益权等权利束特别是收 益权受到限制或者受损时，人力资本所有者将会 主动关闭其人力资本的利用，以至于好像人力资 本并不存在似的。

这样，教师自愿性努力付出将 被自动关闭，努力激励受到约束和限制。

基于教师人力资本这一属性特征，教师管理、培养及其人力资本开发利用就不能像其他非人力 资本管理、开发利用一样，教师职业化成长及其努 力程度的付出最有效的方法和手段就是激励相 容，而不是过度约束或管束。

这是由人力资本基 本性质决定的。

二、教师激励相容与努力水平的确定借助委托代理关系分析思路，教师在这里属第1期人力资本产权视角下教师激励机制创新研究105于委托代理关系中“代理人”的角色，是专门从事 高度专业化、素质化、职业化教育活动的从业者，而教育组织属于“委托人”的角色。

由此，可以构 建道德风险努力程度激励相容模型来分析教师努 力程度激励问题[5]。

(一） 教师效应函数的设定教师从事教育教学活动的努力付出是有成本 的，努力水平的高低取决于努力付出的成本和从 中所获的效用水平。

现设教师努力程度为6=丨0，1丨，表示教师努力程度由零努力到正努力。

教师努力的付出其实可理解为教师“成本”支付，即负效用（N e g a tive U t il it y)，用少（e)来表示。

教 师通过努力付出获得收益，包括货币收益和非货 币收益，如社会对教师职业的尊敬、教师职业价值 的自我实现都属于非货币收益，这里用^来表示。

这样，教师通过付出一定水平的努力所获得 的效用水平可设定为U= w(«) -*A(e)。

还有，设 教师从教育教学活动中获得的成果有最大值和最低值，用P=丨£，_p丨来表示，且所获的成果大小在 一定程度上受到教师努力程度的随机影响，这样 教师努力程度对教师成果影响的概率表达式可设 定如下：P robiU ty (P= _p|e=0) = #〇；^ro b iU ty("=p\ e =0) = 1 - #0;P robiU ty (P=p\ e = 1) = #1；P robiU ty(P= _p I e =1) =1 - #1；类似于企业充当“委托人”角色一样，教育组 织通过供给教育服务产生教育教学成果，获得效 用。

教育教学成果可以体现在培养出了多少优秀 学生，教师在教育教学活动中取得多少教学成果、科研成果和社会服务成果。

设教育组织效用函数 为$.)，它是教育教学成果的函数，且会在偏好 正努力条件下取得最大期望效用。

显然，教师努 力程度与教育组织效用水平即其教育成果期望效 用呈正相关，也就是说，教师努力程度越高，教师 教育成果越多，教育组织的效用水平越高。

为此，教育组织的效用函数表达式可设定如下：_ M a x$ % #1v(p)+ (1 - #1)v(p)%#〇v(p)+(1 -#0)$p)& (#1 -#0)($p-$p))(二） 教师努力水平的确定教师作为“代理人”，由于教师人力资本所有 权天然不可分的属于教师个人，活生生的教师个人，教师努力的付出是一种自愿性付出行为，不是 被动的强制性付出，它受到教师意愿的约束。

而 且，教师努力付出是一种负效用，一种“成本”支 付，所以教师努力的付出必须同时满足如下两个 激励约束和参与约束。