廉政风险点与防控

把好廉洁自律关，大力开展警示教育，坚决查处违纪 违法案件，以案说纪，以案释纪；加强廉政自律，主动增 强防腐意识；秉公办事、不徇私情。
严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则 》有关规定，不收送钱物、有价证券和支付凭证。
单位
靖安乡人大
责任人
杨庆仁
职务
人大主席
一 岗 双
业务工作 职责
召集主持主席团会议，办理主席团会议确定的有关事项；联系驻乡各级人大代表，组织代表 进行视察评议活动，指导代表小组活动；检查督促代表议案、建议和意见办理工作；完成好上级 部门和乡党委、政府交办的其它事项。
Ⅱ级
自觉加强政治理论学习，加强党性修养，筑牢思想防线， 严格遵守《廉政准则》各项规定，率先垂范，遵纪守法， 自觉接受党和人民的监督。
单位
靖安乡人民政府
责任人
丁玉龙
职务
党委副书记、政府乡长
一 岗
业务工作职责
分管财务、组织、民族宗教、项目建设、共青团、妇联、工会、精神文明建设、政府统计、协助 管理党政综合办公室及后勤工作
风险等级 Ⅰ级 Ⅰ级
防控措施 严格按党章规定执行
严格执行党员标准
业务流程风 党员发展纳新，存
险
在廉政风险
优亲厚友，私自决定
Ⅰ级
自觉加强党性和思想道德修养，做到为人正派， 廉洁奉公认真执行民主集中制，做到民主决策。
姓名
邓玉玺
部门
靖安乡党委
职务
党委副书记
一 岗
岗位职责
分管办公室、党建、政法、综治、信访、禁毒、维稳、防邪、组织、宣传、司法、、精神文明、 妇联、宗教、共青团、工会、档案管理等工作
防控措施
思想道德风险 理想信念动摇
放松理论学习，忽视思想改造，导致理想信 念不坚定，在工作和生活上不能从政治上、 全局上看问题，解决问题
本级人民代表大会和主 岗位职责风险 席团会议民主决策，存
在廉政风险
人大监督工作力度风险
岗位职责风险
监督职能发挥，存在廉 政风险
在人大代表的选举、人代会的选举过程 中，可能存在徇私舞弊，不按法律法规，违 心办事的风险。
双
责
一
岗
双
责
党风廉政职责 1.对全乡党员、两委干部的党性、党风、党纪教育负总责。 3.带头执行党风廉政建设制度。
风险类别
风险点名称
岗位职责风 险
贯彻执行党的路线 、方针、政策，存
在廉政风险
岗位职责风 险
干部选拔、推荐、 管理，存在廉政风
险
风险描述 不民主决策，违背客观规律 不任人唯贤，造成工作失误
在制度的执行过程中，发现有些制度不 够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不 能及时对其修正、补充和完善，可能造成工 作中的管理偏差。
业务流程风险
执行不力
在贯彻执行上级纪委、乡党委关于党风 廉政建设和反腐败各项工作中，存在未尽职 尽责，工作成效不明显。
外部环境影响
对正确履行权力、正确 履行职能等风险
在处理信访问题、查处违纪违法案件和 监督检查过程中，有可能存在失职渎职、办 人情案，监督流于形式，故意放松或降低标 准以及接受馈赠。
姓名
马建朝
部门
靖安乡纪委
职务
纪委书记
一
岗位职责
主持乡纪委全面工作
岗
双 责
党风 廉政
1、履行组织协调职责，积极协助党委加强党风廉政建设工作。2、履行纪律监督职责，切实严明党的纪律。3、履行党 内监督职责，促进领导班子及其成员正确用权。4、履行作风督查职责。对作风建设各项规定执行情况开展监督检查， 及时查处违反规定的行为，建立健全作风建设常态化机制。5、履行案件查办职责，严肃查处违纪违法案件。6、履行
责
党风廉政 职责
认真贯彻执行上级党委、纪委和乡党委的决策部署，履行好人大职权范围内党风廉政建设， 制定乡人大党风廉政建设工作计划并组织实施，大力宣传党风廉政建设工作，深入开展党性、党 风、党纪教育。
风险类别
风险点名称
风险描述
风险等级
防控措施
制度机制风险 岗位职责风险
决定不力
组织实施本级人民代表大全和主席团决 议、决定不力，对分管工作中重大问题，未 经集体决策或及时请示、汇报，乱表态。
Ⅰ级
加强政策学习，不断提高事业心和责任感。
Ⅱ级 Ⅱ级 Ⅱ级 Ⅱ级
开展好党风廉政教育活动，加强对党员、干部的廉洁 教育，对违纪的党员干部进行跟踪教育
根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制 度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为 准则规范。
认真贯彻落实上级关于党风廉政建设和反腐 败斗争的 重要部署和精神；加强学习，完善制度，加强监督检查， 狠抓工作落实。
监督职能发挥，存在廉 政风险
在人大代表的选举、人代会的选举过程 中，可能存在徇私舞弊，不按法律法规，违
心办事的风险。
Ⅰ级 Ⅰ级
完善各项制度，及时向同级党委和上级部门上报相关 工作。
对工作中重大问题及时汇报，党委进行集体研究，加 强群众监督，落实责任追究。
外部环境风险
自律风险
在对外交往活动中存在铺张浪费、收受 礼金等违规行为的风险。
Ⅱ级
加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》， 定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的 监督
Ⅰ级
充分发杨党内民主，进行集体研究
Ⅰ级
对工作中重大问题及时汇报，党委进行集体研究，加 强群众监督，落实责任追究。
外部环境风险
监督职能发挥，存在廉
在对外交往活动中存在铺张浪费、收受
政风险
礼金等违规行为的风险。
靖安乡廉政风险点及防控措施一览表（岗位）
姓名
唐夫全
部门
靖安乡党委
职务
党委书记
一岗双责 风险类别
岗位职责
党风 廉政 职责
风险点
主持乡党委全面工作
落实党风廉政建设主体责任和第一责任人职责，支持乡纪委落实监督责任
风险描述
风险等级
防控措施
思想道德风险 理想信念动摇 岗位职责风险 不能正确履职
在工作中存在利用职权或职务上的影响 为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险 。
制度机制风险 业务流程风险
在党委委员分工、授权上或者行使人事建议 权时可能存在个人说了算或者个人偏向的风险； 人事安排、大额资金使用 项目资金安排、乡基础设施建设、大额度预算外 资金安排等支出项目存在不符合本乡实际，出现 超额估算使用等。
不能正确履职
存在利用职权影响他人意见的风险，在 工作中存在利用职权影响下级单位或乡直部 门正确行使职责的风险。
在工作中存在利用职权或职务影响他人 真实意见表达，以及干预分管部门和工作人 员正确行使职责的风险。
Ⅰ级 Ⅰ级
加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则 》，定期报告个人有关事项，自觉接受上级组织和人民群 众的监督。
自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向 下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职 权范围内的自主选择权、自主决策权。
Ⅱ级
严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》 有关规定，不收送钱物、有价证券和支付凭证。
本级人民代表大会和主 业务流程风险 席团会议民主决策，存
在廉政风险
人大监督工作力度风险
Ⅰ级
充分发扬党内民主，进行集体研究
单位
靖安乡人民政府
责任人
丁玉龙
职务
政府乡长
一
岗位工作职责
贯彻落实党和政府各项路线方针政策；宣传和贯彻上级的政策、法规、规章、决定等；为辖区经济发展服务；为 群众提供社会事业各项公共服务；负责区域内行政管理、社会治安综合管理工作以及法律、法规、规章和上级规定的
Ⅰ级
严格按照程序规定，结合各人特长，从工作需要出发，合理 提出人事建议，召开党政联席会研定；科学、合理提出本乡财政 预算并提交乡人大会审议；严格按照财务管理制度执行。大额资 金使用必须由党政联席会决定。
Ⅰ级 Ⅰ级 Ⅱ级
严格执行党务政务公开制度
干部任免等重大事项通过党委会集体研究，坚持一把手末位 表态，坚持民主集中制原则、依法办事原则、权一致原则，注重 干部德能勤绩廉学各个方面。
自由裁量权大，可能造
存在利用职权影响他人意见的风险。在
业务流程风险 成权力失控、行为失误 工作中存在利用职权影响下级单位或乡直部
的廉政风险。
门正确行使职责的风险。
姓名
杨庆仁
部门
Ⅰ级 Ⅰ级
自觉加强政治理论学习，加强党性修养，筑牢思想防 线，严格遵守《廉政准则》各项规定，率先垂范，遵纪守 法，自觉接受党和人民的监督。
岗
的其他事项。
双
责
党风廉政职责
组织贯彻落实上级党委、政府关于党风廉政建设的部署和要求，落实各项党风廉政建设政策及理论、文件，制定 党风廉政建设工作计划并组织实施，大力宣传党风廉政建设工作，深入开展党性、党风、党纪教育。
风险类别
风险点名称
风险描述
风险等级
防控措施
制度机制风险
重大事项决策
存在不能坚持民主集中制原则；存在对政策 、法规理解掌握不透彻，从而出现偏差；在做出 关系民计民生的重大项目决策时，存在考虑不周 、片面，从而影响到群众利益的现象。
不明显
朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责风险
执行不力
不能较好地坚持民主集中制原则，在三 重一大方面存在利用职权以个人决定代替集 体决策的风险。
Ⅱ级
正确认识、慎用手中权力，遵守《廉政准则》，定期 向组织报告个人有关事项，自觉接受组织、人大及人民群 众的监督
Ⅰ级
坚持民主集中制原则，三重一大事项由党委会集体决 定，并接受上级党组织和人民群众监督。
靖安乡廉政风险点及防控措施一览表（单位）
填报日期：
2015年 8 月 30 日
单位
靖安乡党委
责任人
唐夫全
职务
党委书记
贯彻落实党的路线、方针、政策；宣传和贯彻上级机关的政策、法规、规章、决定等；执行本级党代会决定、决
一
业务工作职责 议；负责区域内基层组织建设工作；负责区域内行政管理、社会治安综合管理工作以及法律、法规、规章和上级规定
制度机制风险
制度的制定、执行和修 改完善不到位。
在单位各项制度制订审核中把关不严， 缺乏时效性，可操作性不强，不利于执行和 操作，可能造成工作中的偏差
Ⅱ级
带头加强学习，不断提高个人以及全体干部职工的综 合知识，提高个人科学的决策能力。
外部环境风险
个人生活圈和社交圈的 不利影响。
在对外交往活动中存在铺张浪费、收受 礼金等违规行为的风险。
岗位职责风险
干部选拔任用推荐提名
将不符合规定的干部列为推荐人选，推荐过 程中存在许诺、搞人情、打招呼推荐等。
外部环境风险
自律风险
在对外交往活动中存在铺张浪费、收受 礼金等违规行为的风险。
Ⅰ级
坚持民主集中制原则，重大事项由党委会集体决定；在做重 大决策时，充分调查研究，建立重大项目实施风险评优制度，保 障决策正确可行。
严格自我约束，除正常的工作指导、检查外，向下级 提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范 围内的自主选择权、自主决策权。
乡政府
职务
人大主席
wenku.baidu.com
一
岗位工作职责
岗
双
责
党风廉政职责
主持乡人大全面工作，分管党政综合办公室等工作。 认真履行一岗双责，全面贯彻落实党风廉政建设责任制
风险类别
风险点
风险描述
风险等级
外部环境风险
个人生活圈和社交圈的
在对外交往活动中存在铺张浪费、收受
不利影响
礼金等违规行为的风险。
业务流程风险
党员发展纳新
优亲厚友，私自决定
Ⅱ级 Ⅰ级
自觉加强政治理论学习，加强党性修养，筑牢思想防线， 严格遵守《廉政准则》各项规定，率先垂范，遵纪守法， 自觉接受党和人民的监督。
自觉加强党性和思想道德修养，做到为人正派，廉洁奉 公，严格执行党章规定
职责
制度建设职责，推进纪检监察体制机制改革。
风险类别
风险点
风险描述
风险等级
防控措施
思想道德风险 理想信念动摇
放松对自己的要求，不注重政治学习， 思想信念产生动摇，道德水准滑坡。
岗位职责风险 制度机制风险
履行“一岗双责”不到 位
一些制度订立不够科学 、不严谨，缺乏时效 性，可操作性不强
对党风廉政建设及反腐倡廉分工负责制 考核不到位，不实、不准，履职意识、责任 意识、服务意识差，产生不良影响。
双
责
党风廉政职责
协助乡党委落实党风廉政建设主体责任，负责分管范围内的党风廉政建设责任
风险类别
风险点
风险描述
风险等级
防控措施
思想道德风险
理想信念动摇
放松对自己的要求，不注重政治学习。
Ⅲ级
加强政策学习，不断提高事业心和责任感。
岗位职责风险 干部选拔、推荐、管理
任人唯贤，造成工作失误
Ⅰ级
严格按党章规定执行，严格执行党员标准
岗
其他事项。
双
责
党风廉政职责
认真贯彻执行上级党委、纪委和乡党委的决策部署，履行乡政府党风廉政建设，制定党风廉政建设工作计划并组 织实施，大力宣传党风廉政建设工作，深入开展党性、党风、党纪教育。
风险类别
风险点名称
风险描述
风险等级
防控措施
制度机制风险
约束力和监督力的作用
在工作中存在利用职权为自己、亲属、
业务流程风险
财务审批环节 财务审核、把关不严，存在行为失误的风险
Ⅰ级
加强财务管理，严格《财务管理制度》，坚决按照项 目计划和进度分批办理
外部环境风险
自律风险
在对外交往活动中存在铺张浪费、收受 礼金等违规行为的风险。
Ⅱ级
严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准 则》有关规定，不收送钱物、有价证券和支付凭证。