风险评估理论方法研究现状综述

6
1
风险评估研究成果与分析
论文数量 4601 4107 3219 2922 2294 2036 1783 1770 1726 1398 1208 1144 1142 1099 1053 1042 1032 902 899 856 学科领域 石油天然气工业 农业经济 会计 中国政治与国际政治 行政学及国家行政管理 保险 行政法及地方法制 证券 有机化工 诉讼法与司法制度 医药卫生方针政策与法律法 规研究 信息经济与邮政经济 公安 畜牧与动物医学 外科学 水利水电工程 农业基础科学 地质学 交通运输经济 心血管系统疾病 论文数量 737 731 700 609 600 596 566 562 540 516 506 490 473 461 448 438 436 429 414 405
灰色 理论
层次分析法与灰色聚类分析结合，使用层次分析 法对风险评估指标体系中的各指标权重进行量 化，然后使用灰色理论进行聚类分析
2015/8/18 16
wenku.baidu.com
3
风险评估理论方法研究新动态
注：条形图计入柱形图
BP神经网络算法
是一种按误差逆传播算 法训练的多层前馈网络，曾 提出基于模糊神经网络的高 校专利技术产业化的风险评 估方法，建立高校专利技术 产业化评估指标体系和模糊 神经网络风险评估模型，相 比其他方法有一定法优越 性，但是其在其他领域的适 用性有待进一步研究。
理论是： 模糊理论
层次分析法 灰色理论
2015/8/18
10
2
模糊理论
常用风险评估理论与方法
目前模糊理论最为广泛的应用是模糊综合评估方法，其实质 是：在确定评估因素、因子的评价等级标准和权重的基础上，运用 模糊集合变换原理，以隶属度描述各因素及因子的模糊界线，构造 模糊评判矩阵，通过多层的复合运算，最终确定评价对象所属等 级。 模糊理论涉及到经济、信息、项目、投资、环境、灾害等领 域。从传统习惯的明确、清晰、定量化的思维模式转变，考虑并吸 收了人脑思维模糊性的特点，遵循人脑思维的另一模式，在很多具 体问题中比明确定量化的模式保留了更多的有用信息。
2015/8/18 11
2
常用风险评估理论与方法
层次分析法
层次分析法通过把复杂的多因素决策问题分解为多 个层次上的子因素的相互比较和权重计算问题，能够以
较用直观的方式实现对多个可能采取的选择排序并择
优。 层次分析法多用于具体风险的评估，如火灾风险、 技术项目风险、信贷风险、工程成本风险等。层次分析 法主要提供了一种将问题条理化、层次化的思维模式， 因而常结合其他方法使用。
于评估的数据较少或数据获取困难。
2015/8/18
21
4
结论与风险评估发展趋势
结合风险评估理论方法的发展新动态和现存的一些问题， 对风险评估理论方法的发展趋势有以下四点看法：
风险评估范围的扩大，小到一个很少数额的投资，大到地震灾害等，都
需要进行风险评估；
单一种类的风险评估向综合风险评估方向的转变，综合风险评估是在单 一种类风险评估的基础上进行； 定性评估向定量评估的转变，灰色信息、不确定因素的处理方式，使风 险评估的结果定量化、更加准确化； 风险评估与其他领域的结合，如风险评估与虚拟现实技术的结合，灾害 风险评估与GIS的结合等，首先进行快速定性的评估，为处置决策提供依
量最多。 发表论文数量最多的三个国家或地区美国、中国和 英国，中国处于前列。
2015/8/18
5
1
风险评估研究成果与分析
为了进一步了解我国的风险评估研究状况，
在中国学术文献网络出版总库中先检索出
2000—2014年间收录的关于风险评估的学术
论文，对得到的结果按照学科进行分类统计分
析。
2015/8/18
2015/8/18 12
2
灰色理论
常用风险评估理论与方法
灰色评估是基于灰色系统的理论和方法，对于某个系统或所属 因子在某一时间段所处的状态，针对预期的目标，通过系统分 析，做出半定性半定量的评估与描述，从而在更高的层次上，对 系统的整体水平和总体效果，形成可供比较的、可用于决策分析
的评价或描述。
灰色理论在风险评估中的应用多在于信息安全风险评估、创业 投资风险评估、工程项目风险评估、自然灾害风险评估等。灰色
7
学科领域 宏观经济管理与可持续发展 企业经济 金融 工业经济 计算机软件及计算机应用 投资 安全科学与灾害防治 环境科学与资源利用 电力工业 公路与水路运输 预防医学与卫生学 建筑科学与工程 临床医学 轻工业手工业 数学 植物保护 审计 贸易经济 气象学 互联网技术
2015/8/18
1
风险评估研究成果与分析
模糊理论
层次分析法
对象不能太多； 计算、判断、调整工作量大； 精度不高，主观臆断性大； 适用于较简单系统。
灰色理论
能处理部分明确部分不明 一种多因素统计分析方法， 确的信息且相关性大的系 关联度只能体现数据列的正 它是以各因素的样本数据 统； 相关，不能体现负相关； 为依据用灰色程度来描述 能客观给出系统所属等级； 定义时间变量几何曲线程度 因素间关系的强弱、大小 物理概念清晰、直观、计 比较困难。 和次序。 算简单。
2015/8/18
证据理论
是一种不精确推理理论， 属于人工智能的范畴，证据理 论的主要特点是能够满足比贝 叶斯概率论更弱的条件；具有 直接表达“不确定”和“不知 道”的能力。基于该理论的安 全评估模型相比贝叶斯理论有 一定的优势，但是在实际应用 中证据相关性的处理方法还没 有得到很好的解决。
17
3
风险评估理论方法研究现状综述
Risk assessment
风险评估理论方法研究现状综述
姓名
2015/8/18
目 录 1 风险评估研究成果与分析
2 常用风险评估理论与方法
3 风险评估理论方法研究新动态 4 结论与风险评估发展趋势
2015/8/18
2
1
风险评估研究成果与分析
在EI Compendex数据库中以“Risk Assessment” 为关键词检索了2000—2014年的文献，按照论文发表 的年份和作者所属的国家或地区（取前15名）进行了统 计分析。
马尔可夫理论
注：条形图计入柱形图
是数学中具有马尔可夫性质 的离散事件随机过程，该过程中， 在给定当前知识或信息的情况下， 过去（即当前以前的历史状态） 对于预测将来（即当前以后的未 来状态）是无关的。基于层次分 析法和隐马尔可夫模型的风险评 估模型具有很好的适应性和很强 的扩展性，但是由于马尔可夫模 型的黑箱特点，也使该模型具有 一定的缺陷。
18
2015/8/18
3
风险评估理论方法研究新动态
基于情景模拟的灾害风险评估方法：将情景模拟技术引入到风
险评估中来，能够通过情景模拟的过程还原灾害场面，使风险评 估过程更加形象直观，同时也能有效解决部分评估对象不能实例
验证的情况。
基于支持向量机的风险评估方法：改进指标体系评估方法中主 观性强的问题，并通过与主成分分析法和Logistic回归法模型进行 对比分析，验证了该方法的有效性和优越性。 故障树与贝叶斯网络相结合的风险评估模型：该模型方法有效 地避免了单纯故障树分析法中基本事件相互独立的假设，在一定 程度上提高了评估结果的准确性，但是在贝叶斯网络分析中引进
12327 7131 4513 4478 4264 3619 3329 2920 2402 2260 1579 1537 1474 1472
文献篇数
2015/8/18
4
1
风险评估研究成果与分析
由前面两个分析表格可以得出：
近15年来，世界范围内关于风险评估的研究态势总
体上呈现增长的趋势，其中2013、2014年的论文数
理论可用于系统外部信息明确但内部规律不确定，或者数据信息
不全等信息不完备系统，因此可解决一些其它方法不能解决的贫 信息问题。
2015/8/18 13
2
评价方法
常用风险评估理论与方法
三种风险评估理论方法的综合对比分析：
方法描述 优点 缺点 不能解决评估指标间相互造 成的信息重复问题； 因素权重带有一定的主观性； 多目标模型确定隶属度繁琐。 根据模糊数学的隶属度理 结果清晰，系统性强； 论把定性评价转化为定量 能较好地解决模糊的、难 评价，即用模糊数学对受 以量化的问题； 到多种因素制约的事物或 适合解决各种非确定性问 对象做出一个总体的评价。 题。 将决策问题的有关元素分 解成目标、准则、方案等 层次，在此基础上进行定 性和定量分析。核心是“定 性问题 - 定量化 - 重要性排 序” 。 能统一处理评价中的定性 和定量因素； 具实用性、系统性、简洁 性。
使用风险评估中较为常用的理论方法为关键词在前 面的检索结果中再次进行检索，得出风险评估中不同理 论方法主题的研究情况。
排序 1 2 3 4 5 理论方法 模糊理论、模糊评估方法 层次分析法 灰色理论、灰色关联分析 故障树、事故树分析 贝叶斯理论模型 论文数量 2807 2072 387 257 212
14
2015/8/18
目 录 1 风险评估研究成果与分析
2 常用风险评估理论与方法
3 风险评估理论方法研究新动态 4 结论与风险评估发展趋势
2015/8/18
15
3
风险评估理论方法研究新动态
模糊 理论
注：条形图计入柱形图
基于模糊理论的层次分析 法进行信息安全的风险评 估方法
结合
层次 分析法
模糊理论与灰色理论相结 合的模糊灰色关联评估 法，改进估指标权重的计 算方法，平衡主观赋权和 客观赋权之间的关系
6
7 8 9
多目标决策
神经网络模型 概率统计分析 马尔可夫模型
137
116 84 65
2015/8/18
8
目 录 1 风险评估研究成果与分析
2 常用风险评估理论与方法
3 风险评估理论方法研究新动态 4 结论与风险评估发展趋势
2015/8/18
9
2
常用风险评估理论与方法
从前面的分析得出，目前最为常用的风险评估
据，之后进行定量的评估，制作成灾害的专题风险图等。
2015/8/18 22
风险评估理论方法研究现状综述
敬请批评指正 谢 谢
2015/8/18
了评估主观因素，会对评估结果产生一定的影响。
2015/8/18 19
目 录 1 风险评估研究成果与分析
2 常用风险评估理论与方法
3 风险评估理论方法研究新动态 4 结论与风险评估发展趋势
2015/8/18
20
4
结论与风险评估发展趋势
风险评估方法中普遍存在的问题主要有：
相关性分析和灵敏性分析不够准确，不确定因素 和人为主观因素对评估结果的影响较大； 各种评估方法得出的结论不尽相同，且没有一个 统一的评比标准； 很多评估模型需要较多的可靠数据，但一般可用
2015/8/18
3
1
风险评估研究成果与分析
在EI Compendex数据库中以“Risk Assessment” 为关键词检索了2000—2014年的文献，按照论文发表 的年份和作者所属的国家或地区（取前15名）进行了统 计分析。
25000 20784 20000 15000 10000 5000 0
风险评估理论方法研究新动态
熵权理论
熵权理论的基本思路是根据 指标变异性的大小来确定客观权 重。一般来说，若某个指标的信 息熵Ej越小，表明指标值得变异 程度越大，提供的信息量越多， 在综合评价中所能起到的作用也 越大，其权重也就越大。模糊理 论与熵权理论的结合减少了对评 估者主观方面因素的依赖，在信 息模糊或信息不足的情况下能够 得出更加科学的风险评估值。
10000 9000 8000 7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 文献篇数 2831 2149 1984 3669 5928 5970 6128 5372 7710 6512 7472 7766 7684 9344 8846