2015版管理体系标准审核作业指导书(培训讲义)

管理体系标准审核作业指导书

JCC-ZD-01-2016

2015版质量和环境管理体系标准

审核作业指导书

编制：崔芳

审核：曹继明

批准：杨文东

北京中建协认证中心有限公司

发布日期：2016－01－01 实施日期：2016－01－01

0 目录

1 目的和适用范围

2 2015版管理体系标准主要变化和意义

1、2015版管理体系标准主要变化

2、2015版管理体系标准意义

3 审核方案调整及要求

1、对2015版管理体系标准审核的一般要求

2、基于“风险的思维+过程方法+PDCA”，更加关注输出、关注实现预期结果、关注绩效的审核思路

3、对文件化信息的评审（见7.5）

4 对管理体系标准第4章“组织所处的的环境”的审核

4.1、理解组织及其所处的环境

4.2、理解相关方的需求和期望

4.3、确定管理体系范围

4.4、管理体系及其过程建立、实施、保持和持续改进

4.4.1、管理体系及所需的过程的建立、实施、保持和改进

4.4.2、过程的文件化信息确定、保持或保留

5 对管理体系标准第5章“领导作用”的审核

5.1、领导作用和承诺

5.1.1、对领导作用和承诺的总要求

5.1.2、以顾客为关注焦点

5.2、方针的建立、实施和保持

5.3、对组织的岗位、职责和权限进行分配、沟通和理解

6 对管理体系标准“策划”的审核

6.1、应对风险和机遇的措施

6.1.1、应对风险和机遇的措施总要求

6.1.2、应对措施的策划

6.2、目标及其实现的策划

6.2.1、目标的建立、监视、沟通和更新

6.2.2、实现目标措施的策划

6.3、变更的策划

7 对管理体系标准第7章“支持”的审核

7.1、确定并提供资源

7.1.1、对确定并提供资源的总要求

7.1.2、人员的确定及配备

7.1.3、对基础设施的管理

7.1.4、对过程运行环境的管理

7.1.5、对监视和测量资源的控制

7.1.6、组织的知识的确定、保持和获取

7.2、能力的确定和获得

7.3、确保意识

7.4、内外部信息交流

7.4.1、对信息交流总要求

7.4.2、内部信息交流

7.4.3、外部信息交流

7.5 、形成文件的信息的管理

7.5.1、形成文件的信息的总要求

7.5.2、对文件化信息的创建和更新

7.5.3、对形成文件的信息的控制

8 对质量管理体系标准第8章“运行”的审核

8.1、运行的策划和控制

8.2、产品和服务的要求

8.2.1、顾客沟通

8.2.2 产品和服务要求的确定

8.2.3 产品和服务要求的评审

8.3、产品和服务的设计和开发

8.3.1、对产品和服务的设计和开发的总要求

8.3.2、设计和开发策划

8.3.3 、设计和开发输入

8.3.4 设计和开发控制

8.3.5、设计和开发输出

8.3.6、设计和开发更改

8.4、外部提供的过程、产品和服务的控制

8.4.1 、外部提供的过程、产品和服务的控制总要求

8.4.2、对外部提供的过程、产品和服务控制类型和程度

8.4.3、组织提供给外部供方的信息

8.5、生产和服务提供

8.5.1、生产和服务提供的控制

8.5.2、对过程输出的标识和可追溯性控制

8.5.3、对顾客或外部供方的财产的控制

8.5.4 、防护控制

8.5.5、对交付后的活动的控制

8.5.6、更改控制

8.6、产品和服务的放行

8.7、不合格输出的控制

9 对管理体系标准第9章“绩效评价”的审核

9.1、监视、测量、分析和评价

9.1.1、监视、测量、分析和评价总要求

9.1.2 顾客满意

9.1.3、分析和评价

9.2、内部审核

9.3、管理评审

10 对管理体系标准第10章“改进”的审核

10.1、改进总要求

10.2、不合格和纠正措施

10.3、持续改进

附录：GB/T19001-2015、GB/T50430-2007、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011对照表

1 目的和适用范围

1、目的

（1）本文件旨在指导2015版质量和/或环境管理体系标准初次认证审核，管理体系标准转换审核（结合监督或再认证审核、专项认证审核）的认证审核作业活动。

（2）保证和提升审核人员对于2015版管理体系标准的理解和审核实施，尤其是新版标准变化内容对审核能力和审核实践的影响。

2、适用范围

（1）适用于审核组编制检查表等审核工作文件，及现场审核抽样采信、对组织管理体系评价的依据或参考。

（2）本文件具有“完整性、精密性、穿透性”之特点，完全覆盖2015版质量管理体系和环境管理体系标准要求，现场审核时可以结合、独立使用。

（3）本文件在旧版管理体系标准基础上，考虑2015版管理体系标准主要变化及重要要求（例如变更管理等），按管理体系要求提出审核要点及应关注的审核证据。管理体系要求第4-10章条款与管理体系标准对应，结合覆盖质量和环境管理体系标准要求；对于环境管理体系特定要求的内容，例如6.1.2-6.1.3、8.1和8.2、9.1.2等在方框内加以区别。

（4）本文件将各管理体系要求完整、层次清晰地转化为若干“查什么？”（即审核要点），并给出相应的审核证据（理解和实施）和审核关注信息（对于标准变化和重点内容）。

（5）附录《GB/T19001-2015、GB/T50430-2007、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011对照表》便于多体系结合审核参照使用。

2 2015版管理体系标准主要变化和意义

1、2015版管理体系标准主要变化

（1）调整标准结构和框架

按照ISO/IEC发布的工作导则第1部分之附件SL的附录2《高阶结构、相同的核心文本、通用术语和核心定义》，调整标准结构和框架，为新的ISO管理体系标准制定和原有标准的修订提供了一个统一的结构和模式，同时也提供了一个统一的文本，方便多个管理体系的整合。但这并不意味组织要调整自己管理体系文件的编排格式。

（2）战略性质量和环境管理

管理体系的成功实施取决于最高管理者领导下的组织各层次和职能承诺。组织可利用机遇，尤其是那些具有战略和竞争意义的机遇，预防或减轻有害的影响，增强有益的影响。通过将质量和环境管理融入到组织的业务过程、战略方向和决策制定过程，与其他业务的优先项相协调，并将质量和环境管理纳入组织的整体管理体系中，组织就能够有效地应对其风险和机遇，实现预期结果。