财务尽职调查所需资料清单
财务尽职调查资料清单
2.公司与第三方订立的有关专利、商标等知识产权的转让、许可协议及有关登记注册证明
3.说明知识产权存在的权利瑕疵、权属争议纠纷或者权属不明等情形
八、环境保护
公司的所有与环保、环评、安全生产、三废处理等有关的行政审批文件
财务尽职调查资料清单
需公司提供的文件
已提供的文件名称
备注及说明
一、历史沿革和公司基本信息
1.自工商部门调取的全套工商底档资料
工商底档资料（20XX.X.X-20XX.X.X）
2.公司成立及历次变更注册资本的验资报告
3.最新的公司章程
《XX有限公司章程》（20XX年X月X日）
4.最新经年检的营业执照
《营业执照》（20XX年X月X日）
九、不动产
1.公司持有的不动产资产的所有权证或其他相关文件
2.公司拥有的房地产抵押等受限情况的清单及协议
十、在建工程
公司现有的在建工程清单及协议及相关材料
十一、诉讼、仲裁或行政处罚
最近三个会计年度及最近一期，公司尚未了结的诉讼、仲裁和行政处罚案件及相关文件
5.公司最近三年的审计报告
6.公司最近三年的征信报告
二、与目标项目有关的决议、批复等
1.相关股东会决议、董事会决议等全部公司内部决议文件
2.目标项目已取得的相关部门的审批、备案、审核相关的全部文件（若有）
三、公司的股东及其实际控制人
1.公司目前的股权结构图
2.法人股东最新的经年检的营业执照
3.说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系
4.说明公司各法人股东所持公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形并提供相应的文件
四、公司的对外投资情况
财务尽职调查所需资料清单.
财务尽职调查所需资料清单一、尽职调查– AA公司访谈安排1/ 8二、尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
2/ 88. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
IPO财务尽职调查所需资料清单
IPO财务尽职调查所需资料清单1. 公司概况•公司名称及法律地位•公司成立日期及注册地点•公司注册资本及股权结构•公司经营范围及主要业务领域•公司组织结构及管理层情况•公司历史经营数据和财务指标2. 财务信息•公司财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表•近几年的财务报表，至少包括过去三年的数据•税务报表，包括所得税申报表和缴税记录•公司的财务审计报告•相关的财务指标，例如净利润率、资产负债率等3. 盈利能力与稳定性•过去几年的净利润情况，包括净利润的增长趋势•公司的毛利率和净利润率•公司的销售额增长情况及销售渠道•公司的市场竞争力及行业地位•公司的客户结构及客户依赖度4. 偿债状况与风险•公司的短期和长期债务状况•公司的债务归还能力和偿债能力的变化趋势•公司的负债与资产的比例•公司是否存在重大的法律诉讼或赔偿责任•公司是否存在重大的经营风险或市场风险5. 资产负债状况•公司的资产情况，包括固定资产和流动资产•公司的资产负债比例及趋势•公司的不动产和土地使用权情况•公司的知识产权及专利情况•公司的股权和其他投资情况6. 现金流情况•公司的现金流量状况，包括经营活动、投资活动和筹资活动•公司的销售收入来源及付款方式•公司的应收账款和应付账款情况•公司的现金流量变化趋势和现金储藏情况•公司的财务风险管理措施7. 其他重要信息•公司的关联交易情况及关联方关系•公司的内部控制制度和风险管理体系•公司的重要合同或协议，如供给合同、分销合同等•公司的员工结构和劳动力本钱•公司的政府监管和合规情况以上是IPO财务尽职调查所需的根本资料清单，具体要求可以根据实际情况进行适当调整和补充。
确保清单中所需的资料齐全、准确，是进行IPO财务尽职调查的根底。
对于IPO申请方而言，提供清晰完整的财务信息能够增加投资者的信任和参与意愿。
同时，财务尽职调查也为投资者评估企业的价值、风险和潜力提供了重要参考。
财务尽职调查所需资料清单_20220709
财务尽职调查所需资料清单_20220709财务尽职调查所需资料清单尽职调查是在进行商业交易或投资决策时必不可少的一项工作。
财务尽职调查是其中的重要环节，它通过对目标公司的财务状况、经营情况和风险评估等方面的调查，帮助投资者或买方更好地了解目标公司，并做出明智的决策。
为了顺利进行财务尽职调查，以下是所需的资料清单：1. 公司概况资料：- 公司注册文件：包括公司章程、营业执照、法人代表身份证明等。
- 公司组织结构：公司的组织结构图、人员架构和职责分工等信息。
- 公司背景资料：公司的发展历史、目标市场、竞争对手等信息。
2. 财务报表和财务数据：- 财务报表：包括利润表、资产负债表、现金流量表等最近三年的财务报表。
- 财务指标：计算公司的财务指标，如毛利率、净利润率、资产周转率等。
- 财务预测：公司未来一段时间内的财务预测报告。
3. 税务和法律文件：- 税务文件：最近三年的纳税申报表、税务审计报告等税务相关文件。
- 合同和协议：与公司业务相关的合同和协议，如供应商合同、客户合同、租赁合同等。
- 诉讼和仲裁：公司涉及的诉讼、仲裁案件的相关文件和进展情况。
4. 市场和竞争情况：- 市场调研报告：对目标市场的调研报告，包括市场规模、增长趋势、市场份额等。
- 竞争对手分析：对竞争对手的分析报告，包括竞争对手的市场地位、产品特点、市场份额等。
5. 运营和风险管理：- 运营报告：公司的运营报告，包括销售情况、生产情况、供应链管理等。
- 风险管理报告：公司的风险管理报告，包括风险识别、风险评估和风险控制措施等。
6. 人力资源和员工情况：- 人力资源政策：公司的人力资源政策、薪酬制度、员工福利等。
- 员工情况：员工总数、员工离职率、员工培训情况等。
7. 知识产权和技术资产：- 知识产权登记证书：公司拥有的专利、商标、版权等知识产权的登记证书。
- 技术资产清单：公司的技术资产清单，包括软件、硬件、专利、商标等。
8. 其他补充资料：- 可能存在的其他重要资料，如行业报告、客户评价、供应商合作情况等。
财务及税务尽职调查所需资料清单
财务及税务尽职调查所需资料清单
财务及税务尽职调查所需资料清单：
1. 公司注册及营业执照相关文件：包括公司的注册信息、工商营业执照、税务登记证等。
2. 财务报表：需要收集公司近几年的财务报表，如资产负债表、利润表和现金流量表等。
3. 税务报表：包括企业所得税年度纳税申报表、增值税纳税申报表、城市维护建设税、教育费附加等税务报表。
4. 银行账户相关资料：需要了解公司所有银行账户和信用卡账户及其用途，以及账户余额、流水记录等。
5. 公司股权结构：需要收集公司股权结构的详细信息，包括股东、股份、股权比例等信息。
6. 公司合同相关信息：需要收集公司与客户、供应商、员工、合作者签订的合同及其执行情况等。
7. 知识产权相关信息：需要了解公司相关的专利、商标、版权等知识产权的注册、保护及其价值等。
8. 公司员工人力资源档案：需要查看公司的员工档案，包括员工姓名、入职日期、合同期限、工作经历、离职原因等。
9. 公司管理制度和内部控制文件：需要了解公司的管理制度和内部控制文件，并了解其执行情况。
10. 其他相关资料：需要收集和了解公司的业务情况、市场环境、竞争对手、重
要客户等信息。
以上是财务及税务尽职调查所需资料清单，其中的资料逐一分析可以帮助调查人员全面了解公司的财务和税务状况，以及公司的运作模式和内部管理制度。
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尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
财务初步尽职调查清单
财务初步尽调清单一、基本资料1、公司营业执照、成立时政府批文、合同章程及协议2、公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍3、公司内部控制制度建立情况及相关内部控制制度4、公司税务登记证、组织机构代码证5、公司场地租赁协议及相关合同二、财务会计资料1、公司近三年会计凭证及所有日记账、明细账、总账和审计报告2、公司所执行会计政策、会计核算及财务管理制度行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件3、公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及其确认通知书）4、存过款的所有银行各账户的对账单及余额调节表5、所得税汇算清缴资料、增值税、营业税及其他税种申报表和缴款书6、公司各循环的内部控制流程（购货、生产、销货、固定资产增减、费用列支等）7、成本核算流程图8、实务资产盘点表（存货、固定资产、现金等）9、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表审计报告10、长短期借款合同，抵押担保资料以上财务资料指最近两年一期的，特殊情况需要往前追溯的，需另行提供三、公司及其全资子企业、控股公司的资产状况1、公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明2、公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证3、商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议（6）如存在许可他人使用无形资产情况，请提供许可使用协议（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议4、在建工程情况（1）所有在建工程清单（2）投资项目的相关批准文件（3）工程立项批文（4）土地使用权证（5）土地规划许可证（6）工程规划许可证（7）工程开工许可证（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因（10）有无重大的工程质量问题5、公司的上述资产是否存在产权纠纷及潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况6、公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况7、公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项四、公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务1、公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。
财务尽职调查资料清单
6
最近一期末员工名册、员工总人数，员工年龄分布、员工受教育情况分布、员工 专业结构分布
7 员工用工制度、员工劳动保护、社会保障、医疗保障制度
8 最近一期员工工资表、最近一期员工社会保障缴纳明细表
9 公司职工持股计划/股权激励有关文件
如有
(三) 主管部门批文
1 成立时的相关批文
2 变更注册资本的相关批文，股份变动时涉及的所有批准文件
13 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用证
14 房产租赁合同
15
在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施 工合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录
重大合同：借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合
16
同及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划以及私募配售 股份的协议）、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和
财务尽职调查所需资料清单
公司名称：
截止日：2014年度、2015年度、2016年度、2017上半年
序号
资料清单内容
备注
一 公司基本资料
(一) 历史沿革有关文件【可以直接提供查询打印的全套工商登记档案】
1 历次变更的营业执照副本、组织机构代码证、外汇登记证
2 设立公司的合同/公司章程以及历次修改情况
3 注册会计师出具的验资报告（初次验资及历次变更验资） 4 历次增资扩股/股权转让相关文件 5 股东名册/公司股东资信证明/自然人股东身份证明
8 银行对账单、银行存款余额调节表
9
应收账款、其他应收款、预付账款等往来明细及账龄分析（分1年以内、1-2年、 2-3年、3年以上等）
财务尽职调查资料清单
财务尽职调查资料清单3、公司近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等）及审计报告；4、公司近三年的纳税情况及相关凭证；5、公司近三年的资金状况及资金运用情况；6、公司近三年的应收账款、存货、长期股权投资、固定资产、无形资产等方面的情况及相关凭证；7、公司近三年的债务情况及相关凭证；8、公司近三年的经营情况及盈利能力分析。
四、公司风险管理1、公司风险管理机制的设立及运行情况文件；2、公司近三年的重大诉讼及仲裁案件、行政处罚情况及相关凭证；3、公司近三年的环保、安全生产等方面的情况及相关凭证；4、公司近三年的知识产权、商标、专利等方面的情况及相关凭证；5、公司近三年的供应商、客户、合同履行等方面的情况及相关凭证。
五、其他1、公司近三年的股票交易情况及相关凭证；2、公司近三年的员工情况及相关凭证；3、公司近三年的社保、公积金缴纳情况及相关凭证；4、公司近三年的慈善捐赠情况及相关凭证；5、公司近三年的相关政策法规变化及对公司的影响。
1.公司的审计报告、会计报表、税务代理报告和其他咨询报告（如有）应提供最近三年的资料。
同时，需要提供调查期内的财务会计资料，包括会计账薄和凭证等。
2.最近三年的财务指标也需要提供，其中包括资产负债率、流动比率、净资产收益率、综合毛利率、主要产品销售毛利率、应收账款周转率和存货周转率等比较。
如有超过30%的异动，请说明原因。
3.主要流动资产项目明细科目账面余额和主要债权清单，以及近期的对账记录也需要提供。
同时，主要资产项目的清单也需要提供，包括购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能。
最近的盘点记录和相关权证也需要一并提供。
4.对于自有土地和房屋，需要提供土地使用权和房产产权的清单，包括地址、面积、用途和使用年限等信息。
划拨土地的划拨文件和国有土地使用证，出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证，以及土地使用费和土地出让金交纳凭证也需要提供。
财务尽职调查所需资料清单
被收购公司财务方面尽职调查被审计单位所需提供资料清单一、基本情况方面的资料有无不适用1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要5、公司的组织机构，包括分支机构6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策8、各年度审计报告、税务鉴证报告二、帐务资料企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证，以及各年度所得税申报表；三、详细资料1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘）2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证，坏帐准备金提取比例4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、大额款询证函5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同及还款情况8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况：1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析；2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。
3）重大采购、生产、销售合同；4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大）的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有交易资料；5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本（生产环节中各项成本）和销售成本。
6）原材料采购程序及付款方式，采购合同；7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、回扣条件和合法性）；8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。
9）所有关联交易情况。
9．重大合同：1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）；2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）；3）土地、房屋相关的购买、租赁协议；4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同；5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同；7）技术/商标等无形资产转让协议；8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同；9）保险合同。
尽职调查清单_财务
财务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期财务尽职调查所需资料清单1公司的设立与组织结构1.1公司股权结构图；1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3公司现行组织结构图。
2经营状况及盈利预测2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，过去两个完整财务年度及当年每期的会计报表、科目余额表，会计报表包括资产负债表、损益表，科目余额表到最明细科目；2.2主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例）说明；2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和毛利；2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。
是否被强制缴纳反倾销税；2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单；2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；2.7过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。
关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人；3固定资产3.1公司全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单及累计折旧计提表；3.2公司主要固定资产的权属证明文件，如：3.2.1购置发票；3.2.2购买合同；3.2.3车辆行驶证；3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。
此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五万元以上，或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线等。
3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。
财务尽职调查所需资料清单
财务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期财务尽职调查所需资料清单1公司的设立与组织结构1.1公司股权结构图；1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3公司现行组织结构图。
2经营状况及盈利预测2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，过去两个完整财务年度及当年每期的会计报表、科目余额表，会计报表包括资产负债表、损益表，科目余额表到最明细科目；2.2主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例）说明；2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和毛利；2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。
是否被强制缴纳反倾销税；2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单；2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；2.7过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。
关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人；3固定资产3.1公司全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单及累计折旧计提表；3.2公司主要固定资产的权属证明文件，如：3.2.1购置发票；3.2.2购买合同；3.2.3车辆行驶证；3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。
此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五万元以上，或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线等。
3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。
财务尽职调查详细清单
财务尽职调查详细清单
本文档旨在提供财务尽职调查的详细清单，以帮助您全面了解
目标公司的财务状况。
以下是应包含在财务尽职调查中的重要要素：
1. 公司背景信息：
- 公司名称、注册地点、成立日期等基本信息。
- 经营范围、主要产品或服务。
2. 财务报表：
- 最近三年的利润表、资产负债表和现金流量表。
- 注重核对报表的真实性、完整性和准确性。
3. 关联方交易：
- 调查公司是否与其他关联公司进行交易。
- 确保合同条款公平合理，价格合理，并无潜在冲突。
4. 资本结构和股权分析：
- 确定公司的股权结构、股东以及可能存在的股东协议。
- 建议了解与公司股权相关的条款和条件。
5. 重要客户和供应商：
- 调查公司的主要客户和供应商，了解依赖度、交易规模和长期稳定性。
6. 资产和负债调查：
- 评估公司的资产负债比例、资产质量、债务违约风险等。
- 确保没有隐藏的债务和潜在的法律纠纷。
7. 税务问题：
- 调查公司是否存在税务问题或争议。
- 确认是否存在适用的税收豁免或减免。
8. 未来展望：
- 查看公司的战略规划和经营目标。
- 评估公司是否适合投资，并对盈利能力进行合理的预测。
以上是财务尽职调查的详细清单。
在进行财务尽职调查时，请确保独立决策，并参考上述要素进行分析，以为投资决策提供全面的财务信息。
财务尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一. 组织性文件1.1 公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、各项内部控制制度（包括已制订颁发的书面文件和尚未制订书面文件但已形成惯例的控制措施描述）或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5 公司的组织结构图，该图应显示公司及其所属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1.6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1.7 公司最近3年的公司文件记录，包括：1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.2 公司股东的文件1.2.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
1.3 公司关联方文件1.3.1 公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关系）1.3.2 公司关联方的营业执照、验资报告、注册信息变更文件1.3.3 公司关联交易控制文件1.3.4 公司关联交易定价政策1.3.5 公司所有的关联交易合同、协议二．财务文件资料1、加盖公章的公司财务报表（截止2021年10月31日），各科目明细表（含内部往来明细表、内部投资明细表、内部交易明细表），最近期的资产评估报告（含评估说明、评估明细表），会计报表审计报告、清产核资审计报告及其他专项审计报告。
财务尽职调查所需资料清单
被收购公司财务方面尽职调查被审计单位所需提供资料清单一、基本情况方面的资料有无不适用1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要5、公司的组织机构，包括分支机构6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策8、各年度审计报告、税务鉴证报告二、帐务资料企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证，以及各年度所得税申报表；三、详细资料1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘）2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证，坏帐准备金提取比例4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、大额款询证函5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同及还款情况8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况：1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析；2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。
3）重大采购、生产、销售合同；4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大）的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有交易资料；5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本（生产环节中各项成本）和销售成本。
6）原材料采购程序及付款方式，采购合同；7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、回扣条件和合法性）；8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。
9）所有关联交易情况。
9．重大合同：1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）；2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）；3）土地、房屋相关的购买、租赁协议；4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同；5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同；7）技术/商标等无形资产转让协议；8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同；9）保险合同。
财务尽职调查清单【最新版】
财务尽职调査清单(一)公司基本情况1、公司基本资料(1) 最新经过年检的公司营业执照、银行开户许可证、税务登记证(2) 公司生产经营许可相关的证件(例如:危险品经营许可证、进出口特许证、食品经营许可证、医疗器械经营许可证、医疗器械生产许可证等)；2八历史沿革一般由律师在拟收购单位陪同下前去当地工商局打印历年的工商注册登记、变更资料;具体内容包括：(1) 公司设立时出资协议；(2) 公司历次工商变更登记的股东会决议、董事会决议;(3)公司历次股权转让、增资协议;(4)公司历次注册资本调整涉及到的验资报告、评估报告；(5)自设立以来的历次公司章程。
3、公司股东基木情况(1) 公司股东最近一期的审计报告、营业执照等资料(2) 控股股东及持有公司5%以上股份的股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。
4、公司对外股权投资情况(1) 公司对外投资的所有公司基木情况，包括控股子公司、参股公司。
一般获取近三年的审计报告，必要时执行对收购公司执行所有财务尽调程序；(2) 公司其他对外证券投资情况，获取所有证券账户及其交易流5、公司组织机构设置6、员工情况(1)获取最近三年分月工资明细表(必须是到最末级人员名称)(2)获取公司员工花名册；(3) 进入人社部的社保系统打印缴纳社保人员明细清单；(4) 获取公司的薪酬制度，询问实际执行情况；(二)公司财务状况(包扌舌子公司)1、公司最近三年经审计财务报告、账套、凭证整理好现场查验;了解各家公司的主要会计政策和会计估计，包括坏账政策、固定资产折旧率、残值率、具体的收入确认原则、成木核算方法。
2、公司重要资产情况，包扌舌土地、房屋、设备(含车辆)等(1)公司己开立银行帐户清单(到基本户开户银行打印)、各银行账户对账单(2)公司所有的房产证、车辆登记证；(3) 公司所有的土地使用权证、土地出让合同、支付土地出让款契税的银行单据；(4) 公司所有的专利、著作权证书；(5) 公司仓库部门提供的存货盘点明细表；(6) 公司近三年生产产量统计表；(7) 往来款清单、标注往来款性质及账龄较长往来款原因；3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况⑴公司的基木信用报告(贷款卡信息)(到基本户开户银行打卬);(2)公司为其它企业债务提供保证的情况。
财务尽职调查资料清单
财务尽职调查资料清单1. 公司财务报表财务报表是财务尽职调查中最重要的一部分，需要收集的财务报表包括：•资产负债表：反映企业在特定日期的资产、负债和股东权益状况。
•损益表：反映企业在特定期间的收入、支出和利润状况。
•现金流量表：反映企业在特定期间的现金流入、现金流出和净现金流量状况。
•股东权益变动表：反映企业在特定期间内，股东权益的变动情况。
2. 税务方面的文件税务方面的文件包括以下内容：•税务登记证明：包含纳税人识别号码、税务登记证号码等基本信息。
•税务机关开具的涉税清单：包括土地增值税清单、印花税清单、企业所得税清单等。
•税务机关出具的纳税记录证明：证实公司在税务方面的记录完整性。
3. 资产相关文件资产相关文件包括以下内容：•不动产权属证明：如果企业拥有房地产等不动产，需要提供相关证明文件。
•资产评估报告：如果企业拥有重要的固定资产或财产，需要提供资产评估报告，以评估其准确的市场价值。
•知识产权相关文件：包括专利、商标、版权等知识产权的证书或登记证明。
4. 合同方面的文件合同方面的文件包括以下内容：•合同备忘录：记录公司与重要客户或供应商之间的合作协议。
•雇佣合同：记录公司与员工之间的劳动关系协议。
•合资合同：如果企业是合资企业，需要提供相应的合资合同文件。
5. 公司治理文件公司治理文件包括以下内容：•公司章程：记录公司的组织结构、决策程序等基础信息。
•股东决议：记录重要的股东决议，如资本重组、董事会改选等。
•董事会会议纪要：记录董事会会议的决策事项、过程和讨论。
6. 其他资料其他资料包括以下内容：•公司的近期财务分析报告：这通常是金融顾问或投资公司提供的对公司的分析报告。
•其他重要协议：包括租赁协议、购物中心租赁协议等。
•法律诉讼文件：包括公司曾经打过的、正在进行中的诉讼记录。
总结以上是财务尽职调查中需要收集的主要资料清单，这些资料非常重要，能够揭示公司的真实情况和存在的风险。
在进行财务尽职调查时，需要按照这个清单逐一收集和确认各种资料，全面深入地了解公司的财务状况和风险。
财务尽职调查所需要的资料清单
财务尽职调查所需要的资料清单按照有关具体要求填列和及时提供下列文件及资料，对于我们掌握公司的背景及实施财务尽职调查是必要的。
1. 法律性文件复印件(1)公司的组织结构图及公司的政府批文(如开业、转股、增资、扩大经营范围、撤销、合并、改组，等等)、合同、协议、章程、有效的企业法人营业执照、有效的税务登记证；以及公司制度文件、各部门的职能，主要管理人员组成、人力资源的结构、薪酬、社保以及住房公积金的缴纳情况。
(2)税务局、财政局、工商局、外汇管理局、银行(如贷款证)、海关、卫生部门、规划国土局等主管部门的相关批文、通知书、特许经营权证书等；(3)公司股权转让协议书、公证书、批准文件；(4)公司重大的决议，包括利润分配方案决议案、股东或股权变动决议案、资本性支出决议案等；(5)公司的历次资本变更的验资报告书；(6)财产交易的协议书、公证书及产权证书，包括房产证书、行车证书、有关用地产权文件等；(7)信贷、抵押及担保合同，包括为其他公司提供的担保合同及担保证书；(8)租借合同，包括出租、出借、租入、借入合同；(9)涉讼的法律文件、律师函件及公司对涉讼事项的处理方案；(10)现行的会计制度、财务制度、工资制度、财务支出授权标准与制度；(11)历年的利润分配方案；(12)资产评估报告书及确认文件；(13)重大经济合同，如工程合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同等；(14)所有在建项目的批准文件，预算文件。
2. 财务会计资料(1)公司2013年度至2015年度的注册会计师或财政、审计、税务等部门的审计报告书；(2)公司现行会计政策及其重大变更的董事会决议案或企业主管部门的批准文件；(3)公司的财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表、科目余额表、明细账)、会计帐册、凭证和相关资料。
（4）两年一期国、地税纳税审报表。
（5）内/外账：主要关注收入、费用、固定资等差异。
3.关联交易（近三年，至上个月末）（1）关联方的身份及所有与关联方帐户的余额（2）所有重大关联交易的详情，包括交易性质和金额1。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
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请准备资料清单（子分公司参照提供）第一部分公司的成立和历史沿革1．1公司历史沿革的有关文件1．1．1公司最初设立时的营业执照、有效并标明通过最近一年工商年检的营业执照和历次变更的营业执照；1．1．2公司章程以及历次修改情况；1．1．3验资报告和变更注册资产的检资证明，及公司向投资者签发的出资证明书和资产评估文件（如以资产出资时）；1．1．4公司成立以来历次董事会/高层管理部门的重大事项决议；1．1．5公司历年经注册会计师审计的财务报告；1．1．6公司股本结构图以及自成立至最近历次股份变动的情况；1．1．7公司股本转让及质押的情况说明和相关文件（如有）；1．1．8公司股东、所持股份及变动情况（如有）；1．1．9公司董事和高级管理人员所持股份说明及变动情况说明（如有）；1．1．10公司股份变更工商登记有关文件（如有）；1．1．11中如果是国有资产占有单位，请提供中投入公司的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件；1．1．12公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用）；1．1．13国有资产产权登记证（如适用）；1．1．14公司投资者的营业执照、章程等组织文件或身份证明文件（就自然人股东而言）；1．1．15公司的《企业名称预先核准通知书》、及历次更名的《企业名称预先核准通知书》；1．1．16有关部门给予公司的任形式的补贴或优惠政策的批文。
1．2政府及行业主管部门的批文1．2．1公司成立的政府和主管机关批文，包括但不限于：a.项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批）；b.可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复；c.审批机关对合资或合作合同和公司章程的批复；及d.审批机关颁发的外商投资企业批准证书等。
1．2．2 公司变更注册资本的政府和主管机关批文1．2．3 公司变更或增加经营围的政府和主管机关批文1．2．4 政府对公司合同和章程历次变更的批准函（批复）1．2．5 公司股份变动时涉及的所有批准文件1．2．6 公司的外汇登记证、海关登记证、财政登记证及公司法人组织机构代码证书；1．2．7 其他与公司历史沿革有关的文件a.有关企业兼并重组审批及确认情况；b.有关企业改制批准及确认、变更登记情况；c.其他。
第二部分公司的组织机构和经营管理2．1公司董事会2．1．1董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况）2．2公司部组织结构图及其说明2．3公司高层人员及情况简介（包括人事关系、行业经验等）、公司总经理的职责围、总经理和副总经理及其他高级管理人员以及选举决议/委派书2．4公司所有分支机构的、与公司之间关系的情况说明2．5公司附属企业（如适用）2．6公司与下属企业间关系说明（包括部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司部的租赁与安排等）（如适用）2．7除合资或合作合同和公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议；2．8公司获得的政府部门颁发的，与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的全部执照、可、批文和登记备案文件，包括但不限于：a)与产品的生产有关的生产可证、备案证明;b)所有关于外汇帐户和外汇交易的政府批准和可;c)所有关于进出口业务的政府批准和可;d)其他公司拥有的资质证明文件。
2．9 与公司业务相关的证书及奖项（如适用）a)高科技企业、高新技术企业、或其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复；b)其他与公司业务相关的证书及奖项。
第三部分公司资产和对外投资情况3．1公司重大资产状况3．1．1公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的文件3．1．2如公司股东对实物资产或其他非现金资产作价出资，此类资产完备的权属证书3．1．3公司对其他资产以分期付款购买、信贷、租赁等式拥有或使用的全部合同文件3．1．4公司资产抵押清单以及相关协议3．1．5租赁资产清单及协议3．1．6土地房屋及在建工程（请见本调查清单第四部分）3．1．7设备（1）公司拥有价值【50】万元以上的设备和/或其他有形资产清单；（2）公司海关监管设备清单（如有）；（3）公司的设备租赁合同及其登记文件；（4）公司重大设备的购买、进口、安装、维护和处置合同；（5）与特种设备的设计、安装、生产达到和符合有关的技术指标和安全生产要求相关的证明或可证（如适用）3．1．8所有固定资产取得发票情况统计（包括列示于往来账项、存货等非固定资产及在建工程项目中的发票）3．2公司对外投资情况（如适用）3．2．1公司对外投资的股权结构图；3．2．2公司持有其他公司股份或资产的全部权属证明文件，包括但不限于公司拥有股权的子公司或参股公司的章程、验资报告、其经最新年检的营业执照等。
3．2．3公司与其持股公司经营性与非经营性往来的文字说明及有关文件3．2．4公司长期投资清单(*包括证明对其拥有股份或资产所有权的公司的成立时间、运营及筹建情况、公司对上述公司之持股比例等全部文件，包括成立时的批准文件、有效的并标明通过工商年检的营业执照、章程、合同、验资报告、资金担保等)3．2．5公司从其持股公司获取利润或为其提供资金担保等情况的有关文件3．2．6公司资产结构图（包括公司股东、公司下属企业、挂靠企业）及产权关系3．2．7公司所作之其他投资的相关文件第四部分公司土地房产4．1土地使用权4．1．1请就公司所有的土地/场地使用权证开列一份清单，容包括：土地/场地使用权证证号，土地/场地位置，获得式，面积，用途，期限；4．1．2所有土地的土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；4．1．3土地/场地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的付款收据；4．1．4全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证；4．1．5与土地/场地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议、划拨土地的划拨文件等）；4．1．6上述土地使用权的评估文件4．1．7上述土地使用权的抵押和任载有约束性条款的文件4．2房产4．2．1请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数；4．2．2公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件4．2．3提供与房屋有关的协议（如房屋购买、租赁协议以及与房屋租赁相关的租赁登记文件，业主的租赁可及房产证，房屋抵押协议和抵押登记证明）；4．2．4支付房屋房款或租金的收据；4．2．5公司拥有、占有或使用土地和房屋之示意图4．2．6上述房产的评估文件4．2．7上述房产权的抵押和任载有约束性条款的文件4．2．8请确认提供的房屋所有权证上所列的容与现状是否相符。
如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的式证明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间。
4．2．9公司目前是否有在建工程，如有请提供相关建设用地规划可证、建设工程规划可证、土地使用权证、开工可证及竣工验收证明等相关文件。
第五部分公司财务状态及重大债权债务5．1公司开设帐户（包括外汇帐户）之银行清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件5．2公司债权债权总额及清单：（1）重大债权清单：（人民币【50】万元以上，包括欠款名称、欠款额、到期日、追讨情况和有无抵押、担保）及相关合同，包括但不限于未在帐目中披露的所有债权；（2）公司重大债务清单（人民币【50】万元以上，包括债权名称、到期日、尚未清偿的数额、债权人追讨情况和有无抵押、担保）及有关合同，包括但不限于：a.如有目前尚未清偿完毕的银行/金融机构（包括境外金融机构和企业）的借款，请提供所有借款合同（包括人民币或外币借款）或相关非正式协议、文件，并提供一份这些合同或文件的清单；b.公司作为担保而且目前尚未解除担保义务的，就公司的全部或部分资产、财产或业务订立或设立的、或影响公司或其全部或部分资产、财产或业务的所有抵押、留置、质押、担保或其他保证协议和文件，及担保合同所对应的所有主合同，及有关上述担保或抵押权益在政府机构登记的有关文件。
另外，请列出担保合同清单；c.未在公司帐目中显示的其所欠的所有债务的详情；5．3公司债权、债务文件清单及相关文件5．4公司提供担保总额、清单及相关文件5．5公司设定抵押总额、清单及相关文件5．6公司国外贷款合同文件5．7外汇管理局对于外汇担保和贷款的批文5．8公司有关债权债务争议的有关文件（如有）5．9独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以及公司相应的回复（如有）；5．10近三年经审计后的公司财务报告（包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补案等）。
如果没有，则请提供未经审计的财务报告；5．11所有相关公司拥有的不动产及其他有形或无形资产的评估报告（如有）；5．12《外债登记证》（包括《外债签约情况表》及《外债变动反馈表》）、《对外担保登记书》、《对外担保反馈表》及《外汇（转）贷款登记证》（如果有）。
第六部分公司的合同6．1公司正在履行的重大合同清单（金额在【50】万元以上的）；6．2已履行完毕但存在争议的合同清单（包括签约、合同名称、标的金额、合同期限、重大事项、合同履行情况、相关争议等主要情况说明）及合同副本；6．3有关租赁、信贷、担保、抵押或赔偿的合同、其他财务协议；6．4有关提供设施和服务的合同；6．5有关代理、经销、专营权、特或限制性交易的合同；6．6任载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同；6．7以分期付款式或重大设备的采购（或购置）合同；6．8保险合同、保单、付款凭证；6．9公司近三年排行前十名的交易对象清单及交易情况说明；6．10一般/标准销售、采购合同样本6．11有关进出口业务的文件，进出口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品或原料的资料及大致年销额；6．12 近三年十大供应商（及其各自所占总供应量的百分比）、十大客户（及其各自所占总销售额的百分比）、及所有经销商和代理商和其他代理人的；6．13 与同业竞争签订的有关定价协议或其他合作、联盟协议；6．14 战略合作协议（投资协议、代购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同，如有；6．15近三年公司与代工企业签署的购销合同清单及典型合同样本（如有）；6．16承包、管理、顾问协议；6．17原材料供应及基础服务协议；6．18现行有效的与水、电、气、热等公共设施管理部门签订的公共设施服务协议；6．19运输协议；6．20技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议；6．21现行有效的技术可或技术进出口合同及登记/备案文件；6．22知识产权（著作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实施、可、使用、转让或其他相关协议；（包括本清单第四节第5条所述）6．23保密协议；6．24重大建设/建筑合同；6．25收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议；6．26其他含有非正常条款的合同或协议；6．27其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件；6．28公司在非正常业务营运中订立的重大合同、协议和意向书；公司的合同管理制度说明和有关文件第七部分公司的无形资产7．1公司专利权、非专利技术、商标权、著作权、特权等无形资产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或可协议等)；7．2企业合并形成的商誉的相关资料第八部分公司业务情况8．1公司主要产品所在行业国际国情况介绍及发展前景；8．2公司所在行业的国际国主要竞争对手及各自的市场占有率情况；8．3公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势；第九部分公司税务9．1公司税务登记证9．2公司适用的纳税税种、税率及缴纳和欠税情况说明9．3过去三年中就公司所作的纳税或减免税证明的详细情况（*包括外国和中国、省和地征收的一切税务）9．4适用于公司的有关税务待遇、任协定条例、政策声明、指示或通知以及关于多税务安排的有关文件9．5税务机关关于公司过去三年完税的证明9．6公司过去三年因税务问题而受到的任处分和处罚的情形9．7就公司任税款给予优惠待遇的详情及有关批准，以及对近期已进行或将进行的税制改革已经或将对公司税务产生之影响及分析第十部分关联交易和同行竞争10．1公司与其关联企业的关联交易的容、数量和金额10．2公司为其董事或关联人士作出的贷款、承诺或担保10．3任董事或关联人士可享受到任利益的公司合同10．4过去三年与任董事或关联人士之间转让资产的详细情况10．5公司向其董事或其子公司或联营公司所作任贷款或担保的详细情况10．6过去三年中公司与任董事和各子公司之间的任资产或财产转让的详细情况10．7过去三年中公司与各子公司之间签订的任委托、买卖、可、租赁等面的协议10．8公司与股东、公司部各子公司之间同业竞争情况的书面说明10．9请就公司可以预见到的、公司上市后将持续进行的关联交易做详细说明第十一部分信息披露文件11．1公司历年经审计财务报告11．2其他信息披露文件第十二部分环境保护12．1请提供公司的环境影响评价报告书/表及环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复；12．2请提供公司的所有：（1）排污可证；（2）环境保护设施合格证；（3）排污标准合格证；（4）环境监测报告；（5）排污费缴纳凭证；（6）大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件（如有）。