2021年河南省基金从业资格证券投资基础知识命题点解读交易型开放式指数基金考试题
2021年6月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题(考生回忆版)
2021年6月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题（考生回忆版）第1题单选题（每题1分，共83题，共83分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．关于货币市场工具，以表述正确是（）。
A．一般是低流动性高风险的证券B．剩余期限超过397天C．主要是个人投资者交易买卖D．包括银行定期存款（一年以内）【答案】D【解析】货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。
2．风险价值（VaR）采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（），因此具备广泛适用性。
A．可测是投资组合的风险并通过一个数值表示B．可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示C．可准确测量投资组合的风险是否符合预期D．可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示【答案】B【解析】VaR采用概率论和数理统计的方法对风险进行量化和测度，其最大的优点是可用于测量不同市场的不同风险并用一个数值表示出来，因此具有广泛的适用性。
VaR已成为计量市场风险的主要指标，巴塞尔银行监督委员会、美国联邦储备银行、美国证券交易委员会、欧盟都接受VaR作为风险度量和风险披露的工具。
最常用的VaR估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。
3．关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。
2021基金从业资格考试真题及答案【100题】 (4)
2021基金从业资格考试真题及答案【200题】17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告（）。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B.中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构C.中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构D.中国证监会答案为D【解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
2、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20答案：C解析：客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
3、淄博基金募集规模为（）亿元。
A．1B．5C．10D．20答案为A，解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司。
4、股票的收益比债券高，是因为股票面临（）的比债券大得多。
A.税收B.期限C.风险D.利率答案：C解析：股票风险较大，债券风险相对较小。
5、下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。
A．在助于投资者做出选择B．使得基金业绩比较更客观公正C．基金资产评估是基金评级的基础D．有助于实施更有效的分类监管答案为C，解析：基金分类是进行基金评级的基础。
6、ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的（）‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。
A．1B．5C．10D．20【答案】A7、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管Ⅱ.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明Ⅲ.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施Ⅳ.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制答案：A8、按交割期限，金融市场分为（）。
2021年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考试真题卷1及答案
2021年基金从业资格考试真题及解析考试科目：《证券投资基金基础知识》一、单选题（总共100题）1.（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
(1分)A、理论价值法B、相对价值法C、市场价值法D、内在价值法答案：D解析：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估；相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法；市场价值法，就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值，这种简单的方法又称为股票和债券的方法。
考点内在价值法及现金流贴现原理2.市现率可用于评价股票的（）和（）。
(1分)A、价格水平，收益水平B、收益水平，风险水平C、价格水平，风险水平D、收入水平，风险水平答案：C解析：选项C正确：市现率可用于评价股票的价格水平和风险水平。
考点市现率模型3.内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照（）现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
(1分)A、过去B、现在C、未来D、自由答案：C解析：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
知识点：理解内在估值法与相对估值法的区别；4.企业价值倍数中，企业价值的计算公式是（）。
(1分)A、企业价值=市值+总负债B、企业价值=市值+总现金C、企业价值=市值+总负债+总现金D、企业价值=市值+净负债答案：D解析：企业价值=市值+（总负债-总现金）=市值+净负债知识点：理解内在估值法与相对估值法的区别；5.以下关于市盈率指标的说法不正确的是（）。
(1分)A、市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系B、市盈率的倒数是收益率C、市盈率指标属于内在估值法的常用指标D、根据市盈率偏高或偏低，投资者判断股票价格被高估或低估答案：C解析：市盈率指标是相对估值法常用指标。
6.（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题及答案(1)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题及答案(1)1、对于有限责任公司，其股权转让分为（）。
Ⅰ．内部转让Ⅱ．外部转让Ⅲ．公开转让Ⅳ．非公开转让（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A基金从业资格考试：2022私募股权投资基金基础知识真题模拟汇编2、按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。
（单选题）A. 25％B. 15％C. 20％D. 30％试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编3、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。
（单选题）A. 最高B. 相等C. 为零D. 最低试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编4、关于技术分析的三项假定描述，错误的是（）。
（单选题）A. 公司所在行业的技术在不断进步B. 市场行为涵盖一切信息C. 股价具有趋势性运动规律D. 历史会重演试题答案：A5、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式，下列关于境外直接上市说法正确的是（）。
（单选题）A. 境外直接上市是指企业直接以国外股份有限公司的名义向国内证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市B. 我国企业选择境外直接上市，不需要向中国证监会提出申请C. 由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业D. 不可直接进入境外资本市场试题答案：C基金从业资格考试：2022私募股权投资基金基础知识真题模拟汇编6、公司出现（）情况时，可以收购该公司股票。
Ⅰ．减少注册资本Ⅱ．与持有该公司股份的其他公司合并Ⅲ．公司分立Ⅳ．将股票奖励给职工（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A7、某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2元，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（）元。
2021年基金从业考试试题题库7篇
2021年基金从业考试试题题库7篇21年基金从业考试试题题库7篇第1篇投资者应当以（）方式承诺其为自己购置私募基金。
A、口头B、书面C、电话D、短信答案：B解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第九条，投资者应当以书面方式承诺其为自己购置私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购置私募基金。
以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具称为（）。
A、货币衍生工具B、信用衍生工具C、股权类产品的衍生工具D、商品衍生工具答案：C解析：此题考查股权类产品的衍生工具。
股权类产品的衍生工具指以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具。
基金客户服务内容包括（）。
I.售前服务II.售中服务III.售后服务W.上门服务A、I、II、WB、I、III、WC、I、II、IIID、II、III、W答案：C解析：此题考查基金客户服务的内容。
基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个局部，三者互为补充，缺一不可。
（）对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
A、政府监管B、内部控制监管C、行业自律监管D、社会力量监管答案：A解析：此题考查监管机构。
政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。
A、3%B、5%C、10%D、20%正确答案：c答案解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。
21年基金从业考试试题题库7篇第2篇ETF申购、赎回清单公告内容包括()等内容。
A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据C.现金替代D.基金份额净值答案：ABCD关于基金监管的根本原则，以下说法中错误的选项是()。
A.集中呈现基金监管的本质属性和根本价值B.具有根底性的特征C.具有宏观性的特征D.政府全面监管正确答案：D基金监管的根本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的根本准则。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(1)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(1)1、关于基金销售协议，下列描述错误的是()。
Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B基金从业资格考试：2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题汇编2、专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。
（单选题）A. 公开募集基金管理业务B. 公开运作基金管理业务C. 公开销售基金管理业务D. 公开托管基金管理业务试题答案：A3、（）QFII制度在我国正式进入操作阶段。
（单选题）A. 2000年B. 2002年C. 2010年D. 2015年试题答案：B基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的____次数和利润分配的____比例。
（）[2015年12月真题]（单选题）A. 最多；最低B. 最少；最高C. 最多；最高D. 最少；最低试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编5、下列关于UCITS指令，说法错误的是( )。
（单选题）A. 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准B. 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态C. 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可D. 符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金试题答案：B6、关于基金的分红方式，以下表述错误的是（）（单选题）A. 货币基金只能选择分红再投资B. 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资C. 封闭式基金可选择分红再投资D. 基金份额持有人可以选择修改分红方式试题答案：C7、股票基金与债券基金相比，下列说法正确的是()。
2021年10月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题(考生回忆版)
2021年10月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题（考生回忆版）第1题单选题（每题1分，共45题，共45分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．金融市场按交易标的物划分为（）。
A．票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B．直接金融市场和间接金融市场C．发行市场和流通市场D．传统金融市场和金融衍生品市场【答案】A【解析】按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，A正确。
融资方式可分为两大类：直接融资和间接融资。
按交易性质分为发行市场和流通市场。
按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
2．假设某基金每季度的收益率分别为4.5％、－2％、－2.5％、9％，则其时间加权收益率为（）。
A．8.74％B．8.84％C．9％D．2.25％【答案】B【解析】3．下列关于QDII机制的意义，说法正确的是（）。
Ⅰ为境内金融资产提供风险分散渠道Ⅱ引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资Ⅲ支持香港特区的经济发展Ⅳ促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨A．ⅠB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】QDII机制的意义具体来说有以下四方面：（1）QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄、化解金融风险。
（2）实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态。
（3）建立QDII机制有利于支持香港特区的经济发展。
（4）在法律方面，通过实施QDII制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。
4．关于货币时间价值的正确说法是（）。
A．货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B．复利现值是复利终值的逆运算C．年金现值是年金终值的逆运算D．货币时间价值通常按单利方式进行计算【答案】B【解析】货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值，A错误。
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析4
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共90分)1、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:10B:15C:20D:30答案为D，解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（）。
A、充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用B、个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展C、基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D、投资证券市场，提升上市公司的市值答案为A【解析】本题考查证券投资基金在金融体系中的地位和作用。
证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。
3、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（）。
A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券答案：A解析：可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。
4、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由（）托管。
A.基金监管人B.基金投资人C.基金管理人D.基金托管人答案：D，解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
5、与其他金融工具相比，基金是种（）的投资品种。
A.高风险高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险答案为C【解析】与其他金融工具相比，基金是种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
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河南省基金从业资格证券投资基本知识命题点解读：交易型开放式指数基金考试题一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）1、国内当前基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》2、世界上第一种股票交易所于16在____成立A：荷兰阿姆斯特丹B：美国纽约C：美国华盛顿D：英国伦敦3、对基金公司分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力4、契约型证券投资基金投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配备管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权5、某投资者认购了5 000元某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者净认购金额约为__元，所耗费认购费用约为__元。
A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；706、基金托管人内部控制制度原则涉及__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则7、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产投资管理。
A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构8、基金销售机构应建立科学聘任、培训、考核、晋升、裁减等人力资源管理制度，详细涉及__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度9、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)说法，不对的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存交易制度B．只有大投资者才干参加ETF一级市场交易C．ETF赎回时普通可以得到钞票D．正常状况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近10、证券__是指证券收益不拟定性。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性11、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司12、当影子定价所拟定货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算基金资产净值(即产生正偏离)时，表白基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏13、下列关于国内证券交易所竞价方式说法，不对的是__。
A．上海证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：0014、依照《证券投资基金管理公司管理办法》，如下不属于中外合资基金管理公司境外股东应当具备条件是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具备金融资产管理经验金融机构B．所在国家或者地区具备完善证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中华人民共和国证监会或者中华人民共和国证监会承认其她机构订立证券监管合伙谅解备忘录，并保持着有效监管合伙关系C．实缴资本不少于5亿元人民币等值可自由兑换货币D．近来3年没有受到监管机构或者司法机关惩罚15、关于基金销售审慎监管原则，下列说法错误是__。
A．重要是针对基金销售机构经营能力监管B．旨在增进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程D．规定在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教诲和自我管理16、基金信息披露内容不涉及__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．暂时信息披露17、依照募集方式不同，可以将基金分为__。
A．公募基金B．私募基金C．积极型基金D．被动型基金18、____在预测过程中分析难度和预测恰当时间范畴不同，也规定更高预测技能，由此得到预测成果在一定限度上也更有价值。
A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法19、基金合同是商定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系重要法律文献。
A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司20、依照《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司督察长由__。
A．中华人民共和国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘请D．股东大会选举21、基金销售合用性__原则规定，将基金销售合用性贯穿于基金销售各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性22、基金代销机构浮现使用基金宣传推介材料违规情形，中华人民共和国证监会或证监局可以对直接负责基金销售基金代销机构高档管理人员和其她直接负责人员，采用__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除关于高管人员职务23、在国内基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位费用，应采用待摊或预提办法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益24、将基金划分为成长型、收入型和平衡型根据是____A：投资标不同B：投资目的不同C：组织形式不同D：交易方式不同25、下列关于股票性质描述对的是__。
A．股票所代表权利本来不存在B．股票所代表权利发生是以股票制作和存在为条件C．股票是设权证券D．股票只是把已存在股东权利体现为证券形式二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5 分）1、依照《证券、期货投资征询管理暂行办法》规定，申请设立证券投资征询机构应当有__名以上获得证券投资征询从业资格专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500B．5；100C．10；100D．10；5002、下列情形，经基金管理人批准可以进行非交易过户有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回3、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报材料不一致其她违规情形时，中华人民共和国证监会或证监局依法采用行政监管或行政惩罚办法涉及__。
A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内持续两次被出具监管警示函仍未改正销售机构，在分发或发布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中华人民共和国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整治、暂停办理有关业务、备案调查4、稳健型投资者可选取基金产品涉及__。
A．股票型基金B．债券型基金C．货币市场基金D．混合型基金5、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则6、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及资金清算，涉及申购.增发新股.支付基金有关费用以及开放式基金申购与赎回等资金清算。
A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算7、当前，国内开放式基金注册登记体系有__模式。
A．“内置”B．“外置”C．“混合”D．“组合”8、股票最基本特性是__。
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性9、监管首要原则是____A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则10、国外基金销售代销渠道特点涉及__。
A．有广泛客户基本，可以提供多样化客户服务B．更容易发现产品或服务方面局限性C．销售网络、网点数量众多D．可以代理多家公司基金产品11、初次公开发行股票以__方式拟定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价12、某基金认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生利息为155元，该投资者认购基金份额数量为__份。
A．69510B．69514C．69559D．6946213、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以低于成本销售费率销售基金C．在基金募集期间对认购费打折D．承诺运用基金资产进行利益输送14、首家在香港地区开业内地期货公司分支机构是__。
A．中华人民共和国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司15、下列关于证券投资基金税收问题说法，对的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票差价收入，依照税法规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券差价收入，依照税法规定征收营业税C．从4月24日起，基金买卖股票按照1‰税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中获得收入，依照税法规定征收公司所得税16、按照持有人权利性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证17、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益变化，由发行人负责；由此变化引致投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商18、下列关于开放式基金申购和赎回说法，不对的有__。
A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额行为B．赎回是指基金份额持有人规定基金管理人购回其所持有开放式基金份额行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金申购和赎回，只能通过基金管理公司自己网点进行19、下列关于国内基金销售渠道说法，对的有__。
A．开放式基金销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司柜台销售C．选取商业银行作为开放式基金代销渠道有助于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务20、股票型基金根据投资市场不同，可分为__。
A．全球股票型基金B．国内股票型基金C．地区股票型基金D．国外股票型基金21、与股票、债券不同，证劵投资基金反映经济关系是____A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系22、浮现巨额赎回时，基金管理人可以依照基金当时资产组合状况决定__。
A．接受所有赎回B．回绝所有赎回C．所有延期赎回D．某些延期赎回23、优先股票和普通股票是按__所进行分类。
A．股票价值B．股票格式C．股东享有权利D．股东风险和收益24、下列关于保本型基金说法，不对的是__。
A．保本型基金投资目的是在锁定风险同步力求有机会获得潜在高回报B．安全垫是指保本型基金设定风险投资者可承受最高损失限额C．安全垫放大倍数越大，投资风险也越大D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%25、在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金合同B．基金招募阐明书C．基金托管合同D．基金年度审计报告。