中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则
开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引
开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引各基金业务参与人：为了规范我公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务的日常业务运作及基金业务数据传输，进一步明确基金登记结算业务相关办理规定，明确基金业务参与人的业务职责，保护投资者的合法权益，我公司制定了《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》，请在办理我公司相关基金业务时遵照执行。
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司2011年8月3日第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务运作，明确管理人、基金销售机构等参与主体的业务职责，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及相关业务规定制定本业务运作指引。
第二条管理人、基金销售机构通过本公司电子化基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）办理相关基金登记结算业务时须遵照本业务运作指引的相关规定。
本业务运作指引中的业务用语含义除特别说明外，与《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》中的含义一致。
第四条本公司将根据基金系统最新发展不时更新本业务运作指引，并及时通过本公司网站（)对基金业务参与人进行发布。
第二章基金系统工作时间安排第五条本公司基金系统工作日为境内证券交易所交易日。
第六条在基金系统工作日，本公司接收基金销售机构申报的基金账户类及交易类业务申请，及向基金销售机构发送基金交易回报、基金份额对账等数据。
基金销售机构在非基金系统工作日期间（如周六、日或节假日）受理的基金账户类及交易类业务申请，应将其归入下一个基金系统工作日的基金账户类及交易类业务申请数据中一并发送给本公司。
第七条在基金系统工作日，本公司接收管理人发送的基金动态信息文件、基金交易确认数据，及向管理人发送基金交易待确认、交易回报、基金份额对账等数据。
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则(2018年修订)
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则
（2018年修订）
各市场参与主体：
为进一步完善融资融券相关业务规则，保护投资者合法权益，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》进行了修订，具体内容如下：
一、在第一条中增加“保护投资者合法权益”。
二、将第五十七条修改为：“投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回、债券回购交易等。
”
上述修订条款自本通知发布之日起施行。
修订后的《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》重新公布。
特此通知。
<p align="right">中国证券登记结算有限责任公司<br>二〇一八年十一月七日
第一章总则
第一条
为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，保护投资者合法权益，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。
第二条
本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
第三条
第1页。
中国证券登记结算有限责任公司结算规则
中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第二章清算交收账户第三章清算交收第四章交收违约处理第五章结算风险管理第六章附则中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。
第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。
第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。
有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。
第四条证券和资金结算实行分级结算原则。
本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。
结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。
结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。
结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协议的必备条款由本公司另行规定。
第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。
第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。
结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。
证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。
第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。
中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的通知各开户代理机构：为规范证券公司等特殊法人机构证券账户开立业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》，现予发布。
中国证券登记结算有限责任公司二○○四年十二月一日中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则第一条 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关国家法律、法规和行政规章，制定本细则。
第二条 本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。
第三条 证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到本公司上海、深圳分公司办理。
第四条 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。
证券公司申请开立自营证券账户时须提供加盖公章的经营证券业务许可证及营业执照复印件等材料。
证券公司在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为证券公司全称，“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。
第五条 证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时须提供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。
集合资产管理计划托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“证券公司名称-托管人名称-集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。
中国证券登记结算有限责任公司 、深圳证券交易所关于发布《H股“全流通”业务实施细则》的通知
中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所关于发布《H股“全流通”业务实施细则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2019.12.31•【文号】•【施行日期】2019.12.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《H股“全流通”业务实施细则》的通知各市场参与人：为落实全面推开H股“全流通”改革，规范H股“全流通”的登记存管和交易结算业务，中国证券登记结算有限责任公司和深圳证券交易所联合制定了《H股“全流通”业务实施细则》（以下简称《细则》）。
现经中国证监会批准，予以发布，并自发布之日起施行。
《细则》有关境内未上市股份股东增持本公司股份的功能（包括额度内供股和公开配售）因技术原因暂未开通，后续待技术系统条件具备后按程序推出，具体上线时间另行通知。
特此通知附件：H股“全流通”业务实施细则中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所2019年12月31日附件H股“全流通”业务实施细则第一章总则第一条为了规范H股上市公司非境外上市股份在香港股票市场流通（以下简称H股“全流通”）相关业务，根据《证券法》《证券登记结算管理办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）和深圳证券交易所（以下简称深交所）相关业务规则，制定本细则。
第二条H股“全流通”业务涉及的跨境转登记、存管和持有明细维护、交易委托与指令传递、结算、结算参与人管理、名义持有人服务等相关业务适用本细则。
本细则未作规定的，参照中国结算及中国证券登记结算（香港）有限公司（以下简称中国结算香港）、深交所其他业务规则办理。
第三条获中国证监会批准参加H股“全流通”业务的H股上市公司（以下简称H股上市公司）完成相应信息披露后，将无质押、冻结、限制转让等限制性状态的H股“全流通”股份转登记至香港股份登记机构，成为可在香港联合交易所（以下简称联交所）上市流通的股份。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者使用账户1.2结算参与人参与ETF认购结算业务1.3结算参与人参与ETF交易结算业务1.4代办证券公司（PD）申请参与ETF申购、赎回结算业务1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务二、基金份额认购2.1基金认购方式2.2现金认购2.3组合证券认购2.4 ETF募集失败的协助工作三、登记托管3.1申请开立ETF证券账户3.2初始登记3.3变更登记3.4 代理发放红利3.5 持有人名册服务3.6其他托管业务四、清算交收4.1结算基本原则4.2 ETF清算交收内容及时间安排4.3清算4.4交收4.5资金划拨五、风险管理5.1结算参与人管理5.2代办证券公司履约保证金账户的管理5.3资金交收违约处理5.4证券交收违约处理5.5待处分证券处置六、数据发送6.1发行认购的清算交收数据6.2交易、申购及赎回的清算交收数据6.3履约保证金调整数据6.4数据接口下载七、附则7.1本公司收费标准7.2深交所及其他机构收费7.3业务咨询电话7.4查询网站附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表附件2、ETF基金资金结算账户申请表附件3、指定收款账户证明附件4、ETF上网发行划款通知附件5、ETF发行登记申报书表1、ETF发行登记申请表表2、指定联络人授权委托书表3、组合证券调入证券认购专户申请表表4、网上认购资金利息折份额登记申请表5、组合证券调入ETF证券账户申请表附件6、批量调账数据接口附件7、机构证券账户注册申请表附件8、网下证券登记数据接口附件9、金钱权益转移申请表附件10、基金份额标准化登记申请附件11、待处分证券申报表本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结
算业务指南
各市场参与人：
为适应深交所ETF市场发展，本公司结合近期深市ETF业务的变化情况，对《中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》（以下简称“《指南》”）进行了修订，主要修订内容概括如下：
一、为配合深交所ETF品种创新，调整了《指南》中关于网下沪深组合证券认购流程的适用范围，从跨市场股票ETF扩大适用于组合证券中含沪深上市证券的创新ETF；同时根据最新业务操作实践，调整了《指南》中关于上述流程的相应表述。
二、根据黄金ETF账户比对功能在技术系统支持与业务实现方式上的新变化，修改《指南》关于黄金ETF账户比对的相关表述。
三、为确保与深交所颁布《证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（以下简称《细则》）内容相一致，对《指南》中各类ETF品种的定义进行修改，同时根据《细则》中对债券ETF的新分类方式，相应调整《指南》中债券ETF的相关内容编排。
四、为配合本公司其他相关业务指南的修改，对《指南》相关内容进行调整，修改了ETF资金结算账户开立的相关表述，细化规定了ETF权益分派的具体操作内容。
五、在《指南》中新增ETF发售前的业务技术准备与风险防范工作相关内容，规范基金管理人ETF发售准备工作。
六、修订《指南》中代收代付业务相关内容，规定因补收款项而办理代收代付时，基金管理人的注意事项及责任。
七、对《指南》中部分文字描述、业务表格、收费标准、数据接口与联系方式进行了更新。
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中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则2012年02月22日00:00 华泰证券访问次数：959 字体：大中小第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他相关规定。
第二章账户第一节证券公司相关证券账户和结算账户第四条证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开立融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券。
融券专用证券账户不可用于证券买卖。
第五条证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开立客户信用交易担保证券账户，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。
第六条证券公司应当在本公司开立信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户（资金交收账户即结算备付金账户），用于与本公司办理融资融券交易相关的证券和资金交收。
证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户。
第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司，还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户，用于各类逐笔全额业务的交收。
第八条证券公司申请开立相关证券账户和结算账户时，应当提交以下材料：（一）证监会批准其开展融资融券业务而换发的《经营证券业务许可证》原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（二）法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（三）法定代表人证明书及法定代表人授权委托书；（四）经办人有效身份证明文件及复印件；（五）本公司要求提供的其他资料。
上市开放式基金登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（修订版）第一章 总则第一条 为了维护证券投资基金市场秩序，保护投资者的合法权益，规范证券交易所上市开放式基金的登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）的相关规定，制定本实施细则。
第二条 本实施细则所称上市开放式基金是指可在上海、深圳证券交易所认购、申购、赎回及交易的开放式证券投资基金。
投资者既可通过上海、深圳证券交易所场内证券经营机构认购、申购、赎回及交易上市开放式基金份额，也可通过场外基金销售机构认购、申购和赎回上市开放式基金份额。
第三条 本实施细则未规定的，适用于本公司其他相关规定。
第四条 本公司可以根据本实施细则，制定相关登记结算业务指引和业务流程，规范相关各方的业务关系。
第二章 业务参与第五条 申请办理上海、深圳证券交易所上市开放式基金认购、申购、赎回业务的场内证券经营机构必须具备中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的基金代销业务资格。
第六条 拟参与上海、深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回业务的场内证券经营机构，需事先具备上海、深圳证券交易所和我公司认定的业务参与人资格。
第七条 基金管理人、场外销售机构首次办理上市开放式基金业务时，需按照本公司相关规定办理加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）的手续。
第八条 基金管理人通过TA系统办理上市开放式基金的登记结算业务时，还需向本公司提供下列材料： （一）上市开放式基金获准募集的批复复印件；（二）上海、深圳证券交易所开展业务的相关材料;（三）本公司要求的其他材料。
第九条 本公司自收到完整的申请材料之日起十个工作日内进行审核。
审核合格的，本公司将与基金管理人签订上市开放式基金登记结算服务协议。
第三章 账户管理第十条 投资者可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过场内证券经营机构在上海、深圳证券交易所认购、申购、赎回及交易上市开放式基金份额。
中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金（以下简称“交易型指数基金”）份额的登记、托管及结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易型指数基金，是指经依法募集的，投资特定证券指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）的开放式基金，其基金份额以组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所上市交易。
第三条交易型指数基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）代为办理。
第四条本细则适用于在证券交易所上市和已发售拟上市交易型指数基金份额的登记、托管及结算业务。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第五条基金管理人、发行协调人和证券交易所应当就交易型指数基金份额认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、托管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型指数基金登记结算的结算参与人、基金管理人、发行协调人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。
第二章证券账户管理第七条投资者须使用在本公司开立的证券账户办理交易型指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务。
第八条投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。
第三章基金份额认购第九条交易型指数基金份额采用网上方式发售，投资人通过现金进行认购的，资金清算交收通过结算参与人结算备付金账户完成。
具体清算交收流程如下：1、N日发售结束后，本公司根据证券交易所发送的认购数据进行资金清算；2、N＋1日16：00，在满足N日所有证券交易的资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于N日交易型指数基金份额认购的资金交收；3、N＋2日11：00前，本公司将结算参与人认购资金到位情况提供给证券交易所；4、N＋3日，本公司根据证券交易所按认购资金到位情况确认的有效认购数据进行资金清算，并入N＋3日清算净额，将有效认购数据发送发行协调人；5、N＋4日，本公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所交易型开放式基金（以下简称“交易型基金”）份额的登记、存管、结算及相关业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险,根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称交易型基金，是指经依法募集的,投资特定指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额以组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易。
第三条在深圳证券交易所上市和拟上市交易型基金的登记、存管及结算业务适用本细则。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第四条交易型基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托本公司代为办理。
第五条基金管理人应当就交易型基金认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、存管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型基金申购、赎回的结算参与人应当与本公司签订有关协议，明确各方权利义务及具体操作流程。
第二章账户管理第七条投资者参与交易型基金的认购、交易、申购、赎回业务的，须使用深圳证券账户办理。
其中，深圳A股账户适用于交易型基金的现金认购、组合证券认购、交易、申购及赎回；深圳证券投资基金账户适用于交易型基金的现金认购和交易。
第八条结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其资金交收账户完成基金份额的认购、交易、申购及赎回的资金交收及资金划付。
第九条本公司提供净额结算服务时，使用证券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结算参与人之间的证券和资金的交收，使用专用清偿证券账户和专用清偿资金账户存放结算参与人交收违约时暂未交付的证券和资金。
本公司提供逐笔全额结算或代收代付服务时，通过结算参与人的证券交收账户和资金交收账户完成证券和资金的交收及划付。
中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)《非公开发行公司债券登记结算业务实施细则》
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则第一条为规范非公开发行公司债券（以下简称“私募债券”）的登记结算业务运作，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《证券登记结算管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本细则。
第二条本细则适用于按照《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行并在上海证券交易所、深圳证券交易所和全国中小企业股份转让系统（以下简称“证券交易场所”）挂牌转让的私募债券的登记、结算。
在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台以及其他合法场所发行、转让私募债券且委托本公司办理登记、结算的，参照本细则执行。
法律、行政法规、规章和本公司业务规则另有规定的，从其规定。
第三条私募债券发行人（以下简称“发行人”）依照本细则办理登记、结算业务的，应当在依法完成发行后，向本公司申请办理私募债券的初始登记。
第四条本公司通过电子化证券登记簿记系统集中办理私募债券的登记，在投资者证券账户中登记其持有及变动私募债券的情况，并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册。
第五条投资者认购、转让私募债券的，应当通过其A股证券账户进行，本公司另有规定的除外。
第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前，应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。
发行人也可以委托承销商（如有）向本公司申请办理私募债券的初始登记。
第七条发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申请材料：（一）私募债券初始登记申请；（二）承销协议（如有）；（三）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券发行人全部募集资金到位的验资报告，具体执行参照本公司相关业务指南；（四）私募债券担保协议（如有）；（五）已完成发行的私募债券持有人名册；（六）发行人的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；（七）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；（八）发行人委托承销商办理初始登记的，还应提交授权委托书；（九）本公司要求提供的其他材料。
关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知
关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知中国结算发字…2013‟103号各市场参与人：为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的股票转让登记结算业务，我公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》（以下简称《细则》，见附件）。
经中国证监会批准，现予公布。
《细则》将在有关各方完成业务和技术准备后实施，具体时间另行通知。
请各结算参与人及相关机构按照我公司要求完成登记结算业务准备和技术系统的开发改造工作，及时做好《细则》实施的各项准备。
《细则》实施前，全国股份转让系统登记结算业务仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》二○一三年十二月三十日附件：中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)挂牌的非上市公众公司（以下简称“挂牌公司”）股票转让登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范登记结算业务风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《非上市公众公司管理办法》和《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则适用于拟在和已在全国股份转让系统挂牌股票的登记、存管及结算业务。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第三条本公司设立电子化证券簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。
电子化证券簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。
第四条本公司可作为结算参与人的共同对手方，对挂牌公司股票转让提供多边净额清算、担保交收服务（以下简称“多边净额结算”）；也可根据股票转让业务的具体情况及市场需求，不作为共同对手方，提供逐笔全额结算等其他结算服务。
中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南
中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录第一章账户管理一、证券账户管理二、交收账户管理第二章基金份额认购一、基金认购方式二、现金认购三、组合证券认购四、ETF发售失败的协助工作第三章登记托管一、基金管理人发售前的准备工作二、ETF份额的初始登记三、ETF份额的变更登记四、代理发放红利五、持有人名册服务第四章清算交收一、结算原则二、ETF份额交易、申购、赎回的清算三、ETF份额交易、申购、赎回的交收第五章风险管理一、结算资格管理二、证券待交收管理三、其他风险管理措施第六章数据接口本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称ETF），是指经依法募集备案，投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所（以下简称交易所）上市交易。
本指南适用于ETF网上现金发售资金结算，组合证券发售的证券冻结和过户，ETF份额初始登记和基金份额转换以及ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务。
ETF结算参与人、基金管理人、发行协调人可参照本指南办理相关业务。
第一章账户管理一、证券账户管理投资者须使用在本公司开立的证券账户办理ETF份额的认购、交易、申购、赎回。
境内投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更业务的办理，参照本公司《证券账户管理业务指南》；合格境外机构投资者（QFII）证券账户的开立、注销及账户资料变更业务的办理，参照本公司《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》。
证券账户是指基金账户和A股账户，基金账户可以用于ETF份额现金认购和二级市场交易，A股账户除可以用于ETF份额现金认购和二级市场交易外，还可以用于ETF份额申购、赎回和股票认购。
中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南各基金业务参与人：为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（见附件)，请在办理基金业务时遵照执行。
原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》、《货币市场基金登记结算业务指引》、《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结算业务指引》同时废止。
特此通知。
第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。
本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。
第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据国家有关法律、行政法规和本业务指南，提供基金份额登记及资金结算等服务。
基金份额登记及资金结算服务范围包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。
第三条本公司受托的开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务，适用本业务指南。
本公司受托的采用类似于开放式证券投资基金认购、申购与赎回交易方式运作的银行理财产品等其它理财产品份额登记及资金结算业务，参照本业务指南执行。
第四条本公司设立电子化基金登记结算系统（以下简称“本公司基金系统”），实行基金的无纸化管理。
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引(试行)
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引（试行）（中国结算发字〔2021〕20号）第一章总则第一条为规范上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（以下简称上证基础设施基金）登记结算业务运作，保护投资者合法权益，根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务实施细则（试行）》等相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称上证基础设施基金是指符合《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》规定，且可在上海证券交易所（以下简称上交所）认购、交易的公开募集证券投资基金。
第三条上证基础设施基金的登记结算相关业务适用本指引，参照适用《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》。
本指引及《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》未规定或无法参照适用的，适用中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）其他相关规定。
第四条本公司对上证基础设施基金份额实行分系统登记。
记录在本公司上海人民币普通股票账户、封闭式基金账户（以下统称场内证券账户）中的上证基础设施基金份额（以下简称场内份额）登记在本公司上海分公司证券登记结算系统（以下简称证券登记系统）；记录在本公司上海开放式基金账户（以下简称开放式基金账户）中的上证基础设施基金份额（以下简称场外份额）登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称 TA 系统）。
第二章业务参与第五条场外基金销售机构、经上交所及本公司认可的具有基金销售业务资格的上交所会员可参与上证基础设施基金的认购业务；上交所会员可参与上证基础设施基金交易业务（上述上交所会员业务资格有所不同，以下统称场内证券经营机构）。
单只上证基础设施基金的场内证券经营机构以及场外基金销售机构名单以基金管理人的公告为准。
第六条场内证券经营机构、场外基金销售机构、基金管理人应按照本公司相关规定办理参与上证基础设施基金的相关手续。
中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则-
中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则（2006年2月6日）第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与债券交易的结算业务，但可转换公司债券除外。
第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。
债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购，包括国债回购与企业债回购。
第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实行结算参与人法人结算制度。
在接到证券交易所传送的债券交易成交数据后，本公司分别与各结算参与人法人按本细则的规定完成清算，并与各结算参与人法人完成交收。
经中国证监会批准，本公司可以采取其他结算方式。
第五条本公司作为共同交收对手方与结算参与人进行债券交易的结算。
结算参与人应按本细则规定，以法人自己名义与本公司完成结算事项。
结算参与人应与客户签定债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。
结算参与人应将该协议书报本公司备案。
客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关法律法规及债券质押式回购委托协议书的约定，向结算参与人追索。
客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。
中国结算关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的通知（2023）
中国结算关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的通知（2023）
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.10.20
•【文号】中国结算发〔2023〕152号
•【施行日期】2023.10.20
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债
券登记、
托管与结算业务细则》的通知
中国结算发〔2023〕152号各市场参与主体：
为贯彻落实中国证监会关于企业债券职责划转相关工作部署，稳妥有序做好企业债券登记结算相关工作，根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规，中国结算对《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》（以下简称“本细则”）进行了修订，经中国证监会批准予以发布，并就有关事项通知如下：
一、本细则自2023年10月20日起实施，本公司于2015年6月15日发布的《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》同时废止。
二、本细则关于“债券通用质押式回购”的实际含义与本公司现行有效业务规则和指南中关于“债券质押式回购”的实际含义相同。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则
中国证券登记结算有限责任公司
2023年10月20日。
中国证券监督管理委员会关于同意中国证券登记结算有限责任公司办理开放式基金注册登记及相关业务的批复
中国证券监督管理委员会关于同意中国证券登记结算有限责任公司办理开放式基金注册登记及相关业务的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2002.08.07
•【文号】证监基金字[2002]46号
•【施行日期】2002.08.07
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于同意中国证券登记结算有限责任公司办理开放式基金注册登记及相关业务的批复（2002年8月7日证监基金字［2002］46号）中国证券登记结算有限责任公司：
你公司《关于申办开放式基金登记结算业务的请示》（中国结算发字［2002］49号）及有关申报材料收悉。
经研究，现批复如下：
一、同意你公司办理开放式基金注册登记业务，并为开放式基金认购、申购、赎回等业务提供相应的清算汇总、资金交收和数据传输服务。
二、你公司办理开放式基金注册登记及相关业务应恪守诚实、公正、勤勉尽责的原则，防范利益冲突行为，努力做好有关服务工作，保护客户和基金投资人的合法权益。
三、你公司应建立健全开放式基金注册登记及相关业务的业务规则和内部控制制度，建立危机处理机制，保证有关技术系统安全、稳定、高效运行。
四、你公司应采取必要措施，妥善处理开放式基金相关业务与股票登记、托管、清算业务的关系，切实防范两类业务的风险交叉影响，保障正常业务的安全运行。
开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则-
开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则（二00五年七月二十七日）第一章总则1.1 为了规范开放式基金的基金份额（以下简称基金份额）通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回（以下简称上证所场内认购、申购与赎回）的登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。
1.2 本实施细则所称上证所场内认购、申购与赎回，是指证券经营机构接受投资人委托，向上证所系统申报的认购、申购与赎回。
1.3上证所场内认购、申购与赎回登记结算业务适用本实施细则。
本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。
1.4 本公司可根据本实施细则，制定相关登记结算业务指引和业务流程，规范相关各方的业务关系。
第二章账户管理2.1 投资人须使用本公司上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称上海证券账户）办理上证所场内认购、申购与赎回。
2.2 上海证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。
2.3 投资人注销上海证券账户时，应在确认证券账户中没有基金份额和在途基金份额后，方可办理注销业务。
第三章登记托管3.1 基金管理人在开展上证所场内认购、申购与赎回业务前，应与本公司签订登记结算服务协议。
3.2 通过上证所场内及场外基金管理人及其代销机构发售基金份额的，基金管理人应在基金合同生效后的规定期限内，在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称TA系统）办理上证所场内、场外已募集基金份额的初始登记手续。
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中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施
细则
中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则
第一章总则
第一条为规范交易型开放式指数基金（以下简称“交易型指数基金”）份额的登记、托管及结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易型指数基金，是指经依法募集的，投资特定证券指数所对
应组合证券（以下简称“组合证券”）的开放式基金，其基金份额以组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所上市交易。
第三条交易型指数基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）代为办理。
第四条本细则适用于在证券交易所上市和已发售拟上市交易型指数基金份额的登记、托管及结算业务。
本细则未作规定的，适用本公司其它相关业务规定。
第五条基金管理人、发行协调人和证券交易所应当就交易型指数基金份额认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、托管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型指数基金登记结算的结算参与人、基金管理人、发行协调人应遵守本细则及本公司其它相关业务规定。
第二章证券账户管理
第七条投资者须使用在本公司开立的证券账户办理交易型指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务。
第八条投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。
第三章基金份额认购
第九条交易型指数基金份额采用网上方式发售，投资人经过现金进行认购的，资金清算交收经过结算参与人结算备付金账户完成。
具体清算交收流程如下：
1、N日发售结束后，本公司根据证券交易所发送的认购数据进行资金清算；
2、N＋1日16：00，在满足N日所有证券交易的资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于N日交易型指数基金份额认购的资金交收；
3、N＋2日11：00前，本公司将结算参与人认购资金到位情况提供给证券交易所；
4、N＋3日，本公司根据证券交易所按认购资金到位情况确认的有效认购数据进行资金清算，并入N＋3日清算净额，将有效认购数据发送发行协调人；
5、N＋4日，本公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
第十条交易型指数基金份额经过组合证券方式认购的，本公司根据网上、网下不同方式，分别按照证券交易所传输和基金管理人确认的认购数据，当日冻结申报认购的组合证券，并将冻结数据发送给基金管理人。
本公司不冻结组合证券在认购冻结期间产生的权益和孳息。
第十一条本公司按企业活期存款利率和实际冻结天数计算到位认购资金冻结期间的利息，在银行按季结息后划付给基金管理人。
第十二条在认购冻结期间，组合证券发生司法执行的，本公司协助司法执行，解除所对应部分组合证券的冻结，并于当日将解除冻结的组合证券数据发送给基金管理人。
第十三条交易型指数基金募集期限届满，不能满足法定条件，基金管理人承担返还认购资金的责任，本公司协助基金管理人将现金认购款退还有关结算参与人；以组合证券认购的，本公司根据基金管理人的申请解除组合证券的冻结。
第四章登记托管
第十四条交易型指数基金募集结束后，基金管理人应当到本公司办理交易型指数基金份额上市前的有关登记手续。
本公司根据基金管理人提供的投资者交易型指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
本公司在办理投资者交易型指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结，并根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型指数基金名义持有的证券账户。
第十五条本公司根据下列情况，办理上市后交易型指数基金份额及相应组合证券的变更登记：
1、交易型指数基金份额转换数据；。