设备管理体系文件

1.0目的1.1为了规范设备管理，提高设备的完好率，保证设备技术质量和运行安全，制定本规定。

1.2本规定所称设备，是指构成固定资产（含无净值在用）的生产类机械设备、辅助类机械设备和非生产类机械设备。

1.3非生产类的机械、电器设备（特种设备、交通车辆、易燃易爆专用设备和用于生产过程信息监控的计算机系统除外）在使用过程中，其检查、维护保养和修理等工作，在执行本规定相关条款时，可以不完全套用。

但是，使用单位必须根据具体情况，另行制定保证设备技术质量和安全运行的规章制度，并报公司备案。

2.0适用范围本规定适用于中储股份各事业部、分公司、控股公司以及总公司委托代管单位。

3.0职责3.1本规定由公司综合管理部制订，各单位经理负责贯彻实施。

3.2各单位可根据实际情况制定实施细则和设备管理表格，报公司备案。

4.0工作要求。

4.1一般规定4.1.1设备购置的审批权限：4.1.1.1生产类、辅助生产类设备：a、公司直接管辖的分公司、子公司的权限为单项价值在二十万元以下（含）；b、事业部的权限为单项价值在三十万元以下（含）；c、事业部管辖的分、子公司权限由事业部来确定，但最高权限不能超过二十万元（含）；d、控股公司、代管单位的权限为单项价值在三十万元以下（含）。

e、超过以上权限的要逐级上报，经公司批准后方可执行。

4.1.1.2非生产类设备：a、公司直接管辖的分公司、子公司权限为单项价值在十万元以下（含）；b、事业部的权限为单项价值在二十万元以下（含）；c、事业部管辖的分、子公司权限由事业部来确定，但最高权限不能超过十万元（含）；d、控股公司、代管单位的权限为单项价值二十万元以下（含）；e、超过以上权限的要逐级上报，经公司批准后方可执行。

4.1.2售让和报废设备的批准权限：4.1.2.1、分公司的权限为单项设备原值在十万元以下（含）；4.1.2.2事业部的权限为单项设备原值在二十万元以下（含）；4.1.2.3控股公司、代管单位的权限为单项设备原值在二十万元以下（含）；4.1.2.4超过以上权限的要逐级上报，经公司批准后方可执行。

4.1.3设备维修改造的审批权限4.1.3.1公司直接管辖的分公司、子公司的权限为单项价值在二十万元以下（含）；4.1.3.2事业部的权限为单项价值在三十万元以下（含）；4.1.3.3事业部管辖的分、子公司权限由事业部来确定，但最高权限不能超过二十万元（含）；4.1.3.4控股公司、代管单位的权限为单项价值在三十万元以下（含）。

4.1.3.5超过以上权限的要逐级上报，经公司批准后方可执行。

4.1.4小轿车的购置按照中储股份管字（2006）第77号文执行。

4.1.5含在基建项目中且由公司投资管理部审批同意的设备购置可以不再上报。

4.1.6设备预算管理。

4.1.6.1设备的增置和处置，实行年度预算管理，凡构成固定资产（单位价值在2000元以上）的设备（含生产类、辅助生产类和非生产类）一律纳入预算。

4.1.6.2设备的增置和处置以《设备投资预算表》和《设备处置预算表》的形式，按照公司预算编制的时间要求上报股份公司（事业部管辖的单位，由事业部审核后上报），公司核准后批准实施。

4.1.6.3纳入预算的设备，在预算执行时，按照4.1.1 和4.1.2中规定的审批权限履行报批手续。

4.1.6.4凡未纳入预算的设备，不论是否达到4.1.1和4.1.2规定的审批权限，均需上报公司审核批准之后方可执行，单价在4万元及以上的还须提交可行性报告，4.1.6.5小轿车、商务车、客车的购置不管是否有预算均需上报审批。

4.2设备的购置4.2.1各单位对本单位即将发生和未来可能发生的设备购买、建造、改造、安装等业务，4万元及以上的设备购买应事先对设备的供应厂家、商家、加工和施工单位（简称“供方”）进行优化选择性资质评价，评价情况应记录在《设备采购供方评价表》内。

同一类设备的供应商要对两家以上的单位进行评价，以便于采购时能够比较选择。

4.2.2.1对于成品供应商（厂家），评价重点是行业排名、经营业绩、产品质量、发展沿革等，在采购时根据需要进行比价采购。

如果是通过经销商购买，要把对所购买产品的行评价作为重点，对经销商的评价主要是供货能力和商业信誉，保证通过正规渠道购买合格产品。

4.2.2.2对于需要现场建造、改造、安装的设备供应商，评价重点除了行业排名、经营业绩、产品质量、发展沿革等内容外，还要收集营业执照复印件，如果生产、经营有资质要求的也要收集相关资质复印件。

4.2.2.3公司（或中储总公司）签订了大客户协议的设备供应商由购买和使用单位进行供方评价。

公司签订大客户协议的企业一般均为知名企业，相关单位进行供方评价时可把大客户协议作为供方评价的依据。

4.2.3设备供方一经确定为合格供方，应列入《设备采购合格供方目录》。

对于列入《设备采购合格供方目录》的供方，如在行业内排名、业绩、产品更新换代、产品质量、经营、服务等方面发生重大变化，应及时对其进行重新评价，根据评价结果对目录做出适当调整。

4.2.4设备购买、建造、改造、安装的供方单位，必须从合格供方名单中选取。

4.2.5购置设备时，应按照4.1中规定的审批权限，通过办公系统逐级审批，经批准后方可实施。

4.2.6购置单价100万元以上（含）的设备，须提供详细的可行性分析报告。

购置时采用招标或议标方式（购建龙门吊议标操作程序详见附件）。

4.3设备的调拨、售让、报废、封存和出租4.3.1设备调拨。

系统内部各单位之间的设备调拨，调出单位填写《设备调拨单》，报公司批准后执行。

调拨设备同时，所有附件、专用备件、图册及档案资料等，应一并移交调入单位。

4.3.2设备售让。

售让设备时，应按照4.1中规定的审批权限，通过办公系统逐级审批，经批准后方可实施。

售让价格应同时满足以下条件：4.3.2.1设备的价格原则上不应低于其净值。

4.3.2.2售让前，需要组织三人以上的专业技术人员进行市值评估并保留好评估记录，处理价格原则不能低于评估市值。

4.3.3设备报废。

4.3.3.1凡属于下列条件之一的设备，可按报废处理（国家另有规定的除外）：a、经过预测，继续大修理后技术性能仍不能满足工艺要求和保证产品质量的；b、因意外灾害或重大事故受到严重损坏的设备，无法修复使用；c、设备老化，技术性能落后，经检修或更新零部件后，仍耗能高、效率低，继续使用成本高的；d、设备超过规定使用年限，主要结构和零件已严重磨损，存在重大安全隐患，进行维修亦不能修复的；e、设备严重损坏，无修复价值的；f、大修理虽能恢复工艺和精度要求，但不如更新经济的；g、按国家能源政策规定应予淘汰的高能耗设备；h、严重污染环境，危害人身安全与健康，进行改造又不经济的。

4.3.3.2报废设备时，按照4.1.2中规定属于各单位审批权限范围内的，填写《设备报废审批表》。

超过审批权限的，通过办公系统逐级上报审批，经批准后方可实施。

4.3.3.3报废后，设备的处理方式有:a、作价转让给能利用的单位b、将能利用的零件拆除留用、c、作为废品处理d、和其他等。

其中a、c两种处理方式，应执行4.3.2。

4.3.4设备封存。

对技术状态良好，但暂时不用的设备，可进行封存，并妥善维护、保管。

封存或启封设备，应在《设备台帐》中做好记录。

一般企业内的设备连续停用三个月以上可进行封存。

4.3.5设备出租。

需经设备所在单位总经理批准并与承租单位（必须是法人单位）签订出租合同或协议。

设备出租应符合创收增效和设备完好有所保障的原则。

出租时，应在《设备台帐》上做好记录。

收回出租的设备时，要对设备的技术状况进行全面检查验收。

4.4设备的验收。

4.4.1购买、建造、调入和抵债列入固定资产的设备，要进行实物验收。

4.4.2主要生产设备的验收4.4.2.1主要生产设备包括：生产类设备中的起重类、运输类、检测类、加工类；辅助生产类中的变配电设备、维修设备。

4.4.2.2企业设备管理部门做好设备调试及验收的准备工作。

具体包括：a、对进入本企业的设备进行开箱检查工作，并核对装箱单；b、检查设备包装情况；c、按照装箱单清点、核对并保管好设备的零件、备件、说明书、电路图等。

企业选购的进口设备应当备有设备维修技术资料和必要的维修配件；d、检查设备是否有锈蚀、破损等情况，如有应拍照或图示说明，以备查询；e、安排好水、电、汽、油、气等供应及管线施工安装等前期准备工作；f、对调试及试车做好技术准备。

消化技术资料，确定安装方案，联系准备吊装设备、工具和测试人员；g、安排好调试及试车日期，并通知本企业设备使用部门及生产厂家等相关单位。

4.4.2.3企业的设备管理部门会同设备使用部门及生产厂家按照合同的规定要求或试车后一个月之内联合进行验收工作。

其中通用设备按国家标准检验，专用设备按设计任务书并参照有关专业标准检验，特种设备还须经当地质量技术监督部门检测，并取得合格证。

验收试验一般包括：a、进行空运转试验，主要检验设备安装精度的保持性、设备的稳固可靠性，传动、操作、控制等系统在运转中状态是否正常。

b、进行负荷试验，主要检验设备在一定负荷下的工作能力，以及各组成系统的工作是否正常、安全、稳定、可靠。

c、进行精度试验，一般应在正常负荷试验后按说明书的规定进行。

4.4.2.4由国家规定的专业机构进行测试验收的，需由其在验收后提供相应的验收证明。

由我们自己进行验收的需要认真记录好设备试运转的各个参数，填写《一般生产设备验收记录》。

设备管理部门保留好验收记录，并与设备生产厂家进行设备使用信息情况沟通，使其提供完善的设备售后服务。

进口设备到达后，应当认真做好验收工作，及时安装、调试和投入使用，发现问题应当在索赔期内提出索赔。

4.4.2.5使用部门接到设备后需要填写《新增设备验收单》，相关部门之间做好设备的移交工作。

4.4.3除4.4.2.1之外的设备的验收。

由设备采购部门与设备使用部门同时进行实物验收，并填写《新增设备验收单》。

4.5设备的档案管理。

4.5.1设备一经购建和投入使用，要及时登记，录入《设备目录》。

4.5.2要逐台建立《设备台帐》。

4.5.3生产类设备（含特种设备、交通车辆、易燃易爆专用设备和用于生产过程信息监控的计算机系统），要逐台建立设备档案，档案内容应包括以下材料：4.5.3.1购建审批文件及设备出厂合格证；4.5.3.2装箱单及随机附件、工具明细表；4.5.3.3设备进库开箱检验单；4.5.3.4设备安装移交验收单，设备运转试验记录；4.5.3.5设备安装基础图；4.5.3.6设备定期检验记录；4.5.3.7设备大修工程报告及质量检验记录；4.5.3.8设备修理的图纸及关键尺寸、结构更改记录；4.5.3.9设备的封启单；4.5.3.10设备改造申请书；4.5.3.11设备改造说明书、图纸资料及试用效果鉴定；4.5.3.12设备事故报告单及处理记录；4.5.3.13设备附件增、减记录;4.5.3.14设备报废申请报告及批示；4.5.3.15自制设备的设计、说明及图纸资料。