劳工和道德风险因素识别评估表

未按规定支付员工加班工资，法定假期未支付 工资 无带薪年休假
劳工
克扣、扣押或拖欠员工工资
人事 人事 人事 人事 人事
1
4
1
4
1
4
1
4
1
4
4
工资提供工资单，
员工刷卡，月底由
4
签字
工资单包括加班工
4
期工资，并且要求
4
员工手册上规定了
公司在劳动合同上
4
报批劳动部门
劳工
员工试用期没有工资
人事
1
4
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影响竞
员工手册规定，禁
2
提报总经理或者员
劳工
不安排休息天
劳工 劳工
工作 时间
超时工作 非自愿加班
劳工
超时加班
劳工 劳工 劳工
报酬 和补 偿
工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入
所有部门
2
2
所有部门
2
4
所有部门
2
2
所有部门
2
2
人事
1
4
人事 人事
1
4
1
4
4
公司保证每周休息
公司严格控制加班
8
审核，避免超时
4
员工平时加班要求
由财务、部门组长
4
议上沟通
劳动合同上规定了
4
工资水平
按照需要，全部发
4
供住宿和食堂或者
4
公司工资以现金支
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
根据员工意愿采用
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
劳工 劳工 劳工
报酬 和补 偿
未按规定记录员工考勤
道德 商业 争的公平性
所有部门
1
4
诚无实不
道德 当 利 对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健康
所有部门
1
4
益公 平
道德 交
私下不公开交易，提供竞争底标，买卖客户资 讯 所有部门
1
4
易、
道德
广告 和竞
所有部门
1
4
道德 争 信息 刊登不实广告影响公司信誉
所有部门
1
4
公开 道德
所有部门
1
4
道德 知 识 侵占或泄漏知识产权，剽窃网络或他人知识产 权 所有部门
1
4
道德 道德
产权 保护
所有部门
1
4
所有部门
1
4
道德
所有部门
1
4
道德
所有部门
1
4
道德
所有部门
1
4
道德
所有部门
1
4
身份 供应商和员工检举者信息泄露，造成保护打击
道德 保护
所有部门
1
4
道德
所有部门
1
4
4
按照合共，支付等
建立发贪污反受贿
4
操守
4
/
遵守法律及相关竞
4
可能的情况下与对
不正当竞争
建立多种、方便的
4
通平台
4
信息分享，不隐藏
由专门的对外发言
4
除公司指定的发言
披露须经授权批准
4
明确界定智慧财产
4
员工入职签订知识
公司保证不直接或
4
三人智慧财产权
有效措施保护该机
4
何期间或离职后均
员工离职应该将其
4
之智慧财产权或营
样品全数交还公司
每位员工有权保
4
犯；也都有义务积
4
公司将对举报进行
4
根据情况给予举报
4
公司不匿名举报
劳工和道德风险因素识别评估表
类别 劳工 劳工
风险
风险描述
项目 童
招工时，应聘人员使用假的证件或者招工时未 查验员工身份证
工 供应商/分包商公司使用童工
劳工
雇佣时向员工收取押金或抵押物
劳工
雇佣时要求员工寄存其身份证原件
劳工 劳工 劳工
强迫 和强 制性 劳动
员工被限制在下班后自由离开公司 以罚款或解雇相威胁强迫员工加班 员工被强迫搜身
劳工
押扣的工作证件
相关部门 人事
风险评估
L：可能 C：严重 D：风险等级
性
性
2
4
来自百度文库
8
采购
2
2
4
人事
1
4
4
人事
1
4
4
所有部门
1
4
4
所有部门
1
4
4
所有部门
1
4
4
所有部门
1
4
4
根据公司的规定， 且将身份证复印件 通过对供应商的调 杜绝供应商中此类
员工手册中明确规
员工手册中明确规 仅保留复印件 公司严格按照出勤 停电；员工加班采 员工手册中明确规 禁止罚款
员工手册中明确规
公司规定员工本人 复印件以备行政之
劳工
部门组长体罚员工
劳工 劳工 劳工
惩戒 性措 施
精神或肉体上虐待员工 没有建立公平、公开的奖惩制度 因惩戒为目的扣减员工工资
所有部门
2
3
所有部门
2
3
所有部门
1
2
所有部门
1
2
6
员工手册告知全体
员工手册规定，禁
6
发生，可以提报总
在保证员工基本生
3
劳多得的原则，分