13.内部控制审计客户需提供的资料清单

有/无
具体制度（或文件名称）
公司组织结构图（指反映母公司、分公司及子公司 关系及其持股比例的图表） 公司管理机构设置（指反映各管理层次和主要管理 职能部门的设置情况的图表） 董事会治理制度 监事会治理制度 股东会治理制度 预算管理制度 风险管理制度（或例外事项管理制度） 部门及岗位职责 内部审计制度 会计核算与财务报告管理制度 信息系统管理制度 资金管理 筹资管理 投资管理 销售与收款管理 采购与付款管理 生产与仓储管理 存货管理 薪酬与人事管理 固定资产管理 工程项目管理 其他资产管理
内控审计客户提供资料清单
为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流 程、操作手册）的纸制版和电子文档。感谢合作！
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 公司章程
资料清单
有/无
具体制度（或文件名称）
Βιβλιοθήκη Baidu
企业内部控制自我评价报告 企业内部控制自我评价报告相关工作底稿
内控审计客户提供资料清单
为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流 程、操作手册）的纸制版和电子文档。感谢合作！
序号 24 25 26 27 28 29 30 31 关联交易管理 担保业务管理 合同管理 业务外包管理 公文与档案管理 ……
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