《公共政策分析》考试内容.doc

《公共政策分析》复习题
一、现代公共决策系统的构成及其相互关系
现代化、科学化的政策系统是由信息、咨询（参谋）、决断、执行和监控等了系统所构成的大系统。

政策过程及其各项功能活动是由这些子系统共同完成的，这些子系统各有分工、相对独立，又密切配合、协同一致，促使政策大系统的运行得以顺利地展开。

信息子系统从环境中获取客观、准确的信息，经分析、整理后及时传递到决策者手中；政策实施后，将政策实施的效果反馈回来。

信息子系统为政策过程服务，保证制定出合理的政策并加以有效的执行，以取得预期目标。

咨询子系统是公共决策系统的另一个基础部分，它参与决策活动，主要
是根据客观实际，综合运用各种分析方法进行政策问题分
析方案设计、政策结果预测和政策评估。

决断子系统是政
策系统的核心，主导公共政策活动的全过程，享有拍板定案的权力，具有权威性和主导性的特点。

执行子系统是政策系
统运行的实践环节，其主要职责是将政策方案（理想）转变
为政策效果（现实）。

1控子系统主要是负责监督政策的制
定和实施，以控制政策失误，确保围绕政策目标执行政策，保证政策的权威性和严肃性。

它还要灵敏地反映出执行结果与目标之间的差异，并及时向信息系统提供信息，以使决断子系统能及时对政策进行修订、完善或终结。

政策主体、客体与环境以及政策系统的各个子系统之间相互
联系和相互作用，使得政策系统呈现为一个动态的运行过程。

从系统论的观点看，政策系统的运行表现为一个系统的不断输入、转换和输出的过程（包括下列五个环节）:
（1）政策制定从发现问题到政策方案的出台的一系列的功能活动过程，包括建立议程、界定问题、设计方案、预测结果、比较和抉择方案以及方案的合法化等环节。

（2）政策执行——政策方案付诸实践、解决实际政策问题的过程，也就是将政策理想变为政策现实的过程，包括组织和物质准备、政策分解、政策宣传、政策实验以及指挥、沟通、协调等功能环节。

（3）政策评估——依据一定的标准和程序，对政策的效果做出判断，确定某项政策的效果、效益以及优劣，并弄清该政策为什么能取得成功，或者为什么导致失败。

（4）政策监控——为达到政策方案的预期目标，避免政策失误对政策过程尤其是执行阶段的监控，以保证政策的权威性和严肃性，包括监督、控制和调整等功能活动环节。

（5）政策终结——即在政策实施并加以认真评估之后，发现该政策的使命已经完成，成为多余、不必要或不起作用, 采用措施予以结束的过程或行为。

二、理论联系实际，论述如何科学合理地制定公共政策
政策问题的认定：林水波认为政策问题是“在一个社群中，大多数人察觉到或关心到一种情况，与他们所持的价值、规范或利益相冲突时，便产生一种需要、受剥夺或不满足的感觉，于是通过团体的活动，向权威当局提出，而权威当局认为所提出者属其权限范围内的事务，且又采取行动，加以解决的必要者”。

政策议程的种类：一是系统议程（公众议程）。

是由那些被政治社区的成员普遍认为值得公众注意，并由与现存政府权威中的立法范围内的事务相关的一切问题组成。

具备的条件是：1、该问题比寻在社会上广泛流传并受到广泛注意, 或者至少必须为公众所感觉；2、大多数人都认为有采取行动的必要。

3、公众普遍认为，这个问题是某个政府机关权限范围内的事务，而且应当给予适当的关注。

二是政府议程。

是由那些引起公共官员密切而又积极关注的问题组成的。

分为四类：1、界定议程，由一些经过积极而且认真研究的项目所组成；2、规划议程，由一些已达成到规划阶段的鲜明古所组成；3、磋商议程，根据每一规划方案的利害得失，与政策相关的人彼此之间进行磋商；4、循环议程，己进入正式议程的每一个方案，都要不断接受检验，加以修正。

社会问题进入政策议程的主要途径：政治领袖；政治组
织；代议制；选举制；行政人员；利益集团；专家学者；公众；大众传播媒介；危机和突发事件。

如何科学合理地制定公共政策:
一、重视民间组织
民间组织在社会管理中的地位和作用日益重要，对公共政策制定产生了深远的影响，体现在以下几个方面：1、推动公共政策制定的科学化、民主化。

完善重大决策的规则和程序，通过多种渠道和形式广泛集中民智，使决策真正建立在科学、民主的基础之上。

2、为公共政策制定系统提供信息支持。

民间组织与公民有看紧密的接触，具有广泛的基础性，能够对公民分散的利益诉求和相关的政策问题信息进行整合并转达给政府，从而为决策者获取信息提供了一条捷径。

3、有利于加强对公共政策制度者的监督和制约。

要实现民主监督，保障公民监督权的行使，公共政策应该坚持公共利益的价值取向，最大限度地满足最广大人民群众的利益需求，对具有正当利益诉求的弱势民间组织的利益也要加以保护，同时对个别强势民间组织的失常利益要加以限制，避免造成政策资源分配的不公平。

二、信息公开制度
政府信息公开在实现公共政策制定中应该发挥重要的作用，为此，有以下几点建议：
1、加大政府信息公开力度。

2、广开言路，设立“政策窗口”。

3、完善公共政策议程的制定程序。

4、倡导良好的社会责任观念。

三、发挥民主党派的作用
应该做到一下几点，让民主党派在公共政策制定中发挥更重要的作用：
首先，促进制度落实，创造良好的制度保障。

其次，民主党派与时俱进提高参政能力。

再次，加强党派的利益代表功能，促进政策制定的公平性。

公共政策的科学化，是现代化社会的一项普通政治原则和社会行为准则，也是中国社会公共管理发展的必然归宿。

我们有理由坚信，在各方努力-卜公共政策制定的科学化与民主化进程会取得显著成绩和长足进步。

三、方案规划必须遵循那些基本原则
所谓方案规划，指的是对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程，它包括问题界定、目标确立、方案设计、后果预测、方案抉择五个环节。

方案计划有如下几个特征：第一，方案规划的目的是为了解决既定的政策问题；第二，方案规划的基本内容是方案设计和方案择优; 第三，方案规划既是一种研究的活动，又是一种政治行为。

方案规划的原则：1.信息完备原则。

2.系统协调原则。

3.科学预测原则。

4.现实可行原则。

5.民主参与原则。

6. 稳定可调原则。

7.主体多元化的原则8.效益优化的原则
（一是信息完备原则。

信息是方案规划的基础和依据, 充分、及时而准确地占有信息，是方案规划活动成功的根本
保证。

二是系统协调原则。

任何事物都处于普遍联系之中，
政策本身也可以看成是一个系统，它总是与其他政策相联
系，处于一个政策体系之中。

各政策之间的关系，既要考虑
到不同层次政策之间的纵向协调，又要考虑到相同层次政策
之间的横向协调，从而使各项政策成为一个有机整体，相互
支持，协调配套，以产生尽可能好的整体效应。

三是科学预
测原则。

预测是方案规划的前提，是必不可少的环节，对事
物未来的发展趋势及其结果的正确与否做出判断，在很大程
度上决定着政策的成败。

科学预测，就是在正确的理论指导
下，按照科学的原则、程序和方法对未来情况进行估计的活
动。

四是现实可行原则。

政策的实施需要具备实施的现实条
件，政策问题的决策，包含了诸多复杂的因素，只有通过综
合的全面的可行性分析，才能得出方案是否可行的结论。

因
此，要从充分占有各方面的实际材料，根据主客观条件及其
发展过程中的变化，对方案进行可行性分析，从而使方案建
立在牢固的现实条件的基础上，使方案的实施具有可操作性
并有成功的最大可能。

五是民主参与原则。

其实质内涵就是
权力的分享，方案规划中的民主原则首先就体现在政策是否
能真正反映人民的要求和愿望，是否能最终使群众获得利益
和实惠。

也就是要做到坚持民主原则，保证广大群众直接参
政议政，特别是要重视发挥专家智囊团的作用，这对于促进
决策的科学化、民主化具有十分重要的意义。

六是稳定可调
原则。

政策作为一种社会生活的指导原则，要有一定的连续
性和稳定性，要考虑原因政策的衔接或过度，避免朝令夕改, 大起大落，影响社会稳定。

在方案规划时要从长远出发，给
政策留有余地，具有适当的可以调节的弹性，并根据对未来
情况作出的预测，准备好应变措施，特别要注意执行过程中
的信息反馈，一旦发现政策与客观情况不相适应，就应及时
调整。

）
四、论述影响政策有效执行的基本因素，结合自己的工作实际，运用所学的知识，谈一谈如何创造性和更有效的执行公共政策
影响政策有效执行是由政策问题的特性决定的，政策问题的性质、政策对象行为的多样性、政策对象人数及其行为需要调适
量，都直接影响到政策的有效执行。

一是政策本身的因素：在公共管理领域，许多政策不能达到预期效果，执行中困难重重，在很大程度上与政策本身的缺陷有关。

一项政策的有效执行，首先依赖于：
（1）政策的正确性一政策的正确性是政策有效执行的根本前提；（2）政策的具体明确性一政策目标的具体明确性是政策执行有效的关键所在，是政策执行者行动的依据，也是对政策执行进行评估和控制的基础；（3）政策资源的充足性一
政策资源主要有经费资源、人力资源、信息资源和权威资源。

二是政策以外的因素：影响政策有效执行的因素，除了
政策问题的特性、政策本身以外，还有：（1）目标团体对政策执行的影响；（2）执行人员的素质和工作态度；（3）执行机构组织间的沟通与协调；（4）政策环境等政策以外的因素。

政策有效执行的对策建议：⑴坚持决策的科学化民主
化，提高政策质量，避免出台有“硬伤”的政策。

建立和完善决策听证制、社会公示制、专家咨询论证制、决策责任制、失误追究制、决策监督制等制度，科学制定政策方案提高政策制定质量；⑵制定配套政策措施，营造有利于政策执行的环境，避免“单兵出击”；⑶合理兼顾政策调整所涉及到的各方利益，保证大多数人特别是弱势群体的长远利益不受侵害；⑷提高政策执行者的能力素质和道德素质，避免“歪嘴和尚念歪了经”；⑸做好政策宣传工作，使政策对象愿意接受政策，避免政策对象“不领情二五、论述政策评估的基本类型及评估标准
政策评估的基本类型是：1、正式评估和非正式评估（从
评估组织活动形式上看）。

非正式评估指对评估者、评估形式、
评估内容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的评估。

2、内部评估和外部评估（从评估机构的地位看）。

内部评估是由行政机构内部的评估者所完成的评估。

它可分为为两类：由政策运行机构和人员白身所进行的评估；由专职评估组织和人员所进行的评估
3、事前评估、执行评估和事后评估（从政策评估在政策过程所处的阶段来看）。

事前评估是在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。

事前评估的内容包含三方面：对政策实施对象发展趋势的预测,政策可行性的评估，对政策效果进行评估。

4、政策影响评估、政策效率评估和政策效益评估（根据政策评估内容的不同）政策影响评估主要是指政策对其对象产生的作用及各种制约因素对政策产生的作用所进行的分析评估。

公共政策评估的标准包括一般标准、具体标准和操作标准三个层面，其中，一般标准包括实践标准、生产力标准和民意标准。

具体标准又可细化为社会、政治、经济和道德等方面的标准。

从公共政策运行的实践来看，在操作过程中，目前人们比较认同的政策评估标准主要有效果标准、效率标准、效应标准三类。

1、效果标准：主要衡量政策实施后产生的各种结果与影响。

在使用效果标准时，政策评估者需要了解下列方面的信息：一是政策目标的实现状况；二是政策的总体效果状况；三是政策的全部
效果状况。

2、效率标准：衡量政策取得的效果所耗费的政策资源的数量，
它通常表现为政策投入与产出之间的比例。

政策投入包括政策活动过所投入的人力、物力、财力、信息和时间等, 政策的产出是政策执行过程中产生的结果。

3、效应标准：是以政策实施后对社会发展、社会公正、社会回
应影响的大小来评估政策的标准。

这是最高层次的评估标准。

这一标准又可分为生产力标准、社会公正标准、公众回应标准三个层次。

六、试比较强制性工具，非强制性工具和混合工具各自的特点和优劣
强制性工具(Compulsory instruments)也称指导性工具, 它
借助国家或政府的权威及强制力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行为.政府为实现其政策目标,可以通过选择管制、公共企业或官僚机构直接供给等手段或方式来履行其功能
1、管制：根据里根(M ■ Reagan)的说法:管制指的是一种
活动过程，在这种过程中,政府对个人和机构提出要求或规定某些活动，并经历一种连续的行政管理过程(一般是通过特别指定的管制机构来完成这项工作)。

主要优点：所需的信息较少、较容易实施和管理、成本较低、效果具有直接性且更易见效、适应于作为处理危机的工具。

主要缺点；扭曲自愿性或私人活动，可能导致经济上的无效率，不利于革新和技术进步，过于刻板而缺
乏灵活性等。

2、公共企业：公共企业也称国有企业，它可以看作一种强
制性工具，其强制性甚至比管制更强。

主要优点：公共企业可以简化行政管理，并使公共基金（这些基金可以用于公共开支）自然增长。

主要的缺点：政府难以对公共企业加以有效的控制；
3、直接提供：由政府机构及其雇员直接提供公共物品或服
务,这是一种容易为人们所忽略的基本的和被广泛运用的政策工
具。

主要优点:其所需信息较少而容易确立;对大规模机构要求使
之易于得到相关的资源，信息与技巧;能够避免间接提供所出现
的一些问题,如谈判，讨论和较高的信息要求;它使交易内在化，
从而减少由间接提供所带来的交易成本。

主要缺点是:官僚机构
的直接提供往往以僵化刻板为特征，它反应迟缓;对于官僚机构
及官员的政治控制容易降低为公众服务的质量;由于缺乏竞争机
制，官僚机构没有成本意识而造成浪费;
政府机构内部或跨机构的冲突会影响物品和服务的提供等非强制性工具：非强制性工具（自愿性工具）的特征是它没有或很少有政府参与，它的任务是在自愿的基础上完成的. 政府在许多公共问题上往往不做什么事情或不主动介入，而留给社会去处理，因为政府相信，有时候采取一些非强制性工具能够更好地处理这些公共问题。

1、家庭和社区：家庭和社区是一种常见的非强制性工具。

优点：它们不花或很少花政府的钱（除非政府提供基金或补
助）。

缺点：在许多服务领域（如残疾人的照顾），家庭和社区比其他工具更合适但是，家庭和社区作为一种政策工具，是虚弱无力的，它们往往只能作为一种辅助工具来使用，而且这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾者来说更是如此。

2、志愿者组织：作为一种政策工具，志愿者组织的活动免受国家强制力和经济利益分配的约束。

优点：志愿者组织是一种提供社会服务的有效手段，因为建立在自觉自愿基础上提供的服务是可靠的和低成本的；这种手段也是灵活的和具有回应性；由志愿者提供社会服务还可以减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担。

缺点：志愿者组织这种政策工具的应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来处理；志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效能和效益；许多社会成员既没时间也没有所需的资源去从事公益劳动。

3、市场：市场是一种最重要且最有争论的非强制性工具。

优点：作为一种应用广泛的工具,市场是提供私人物品的最有效益和效率的手段，是资源配置的有效工具；而在某些公共物品和服务领域，市场工具也可能是改进效率和效益的一种有效途径。

缺点：市场工具有其明显的局限性，在大部分公共物品和服务领域中，它并不是一种有效的工具，它不能有效地提供；市场在提供收费物品和公有物品上也存在困难；此外，市场工具也产生严重的公平方面的问题。

混合工具：混合工具结合了自愿工具和强制性工具两者的某
些特征及优点。

它们允许政府在一定程度上卷入非国家行动者的活动，而将最终的决策权留给私人部门，这类工具主要包括信息传播，规劝，补贴，产权拍买，征税和使用者付费等.
1.信息传播和规劝
-信息传播是一种消极性的工具.它由政府向个人，公司及社会发布或提供信息，以期待所期望的行为发生.因为一旦人们获得相关问题的知识或信息，就能作出更明智的行动选择.
-规劝（或说服）是政府试图说服人们去做或不做某事，即力求改变被说服者的偏好和行动,而不只是发布信息而期待所要求的行为发生，但不通过强制性的奖惩来使行为发生.
-信息传播和规劝工具的优点是:它们容易使用且较稳定;它们是政府对处理那些尚未有明确解决方案的问题的一个便利的出发点;而且通过这种工具而使问题得到解决的话，那么, 就不必再作其他任何事情了 .这种工具也是一种民主的手段, 与重视自由,个人价值的民主规范相一致.但是，信息传播和规劝这种工具是一种虚弱无力的工具，它只希望或要求人们做某事,而没有实际上要人们做某事.如果没有其他工具配合的话，这种工具的效果往往是有限的.
•补贴
・补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个人，公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让得到资助者采取政府所希望发
生的行为。

尽管最后的选择权留给受资助者，但采取所期望发生的行为的可能性因补贴而增加.
-补贴有各种形式，包括拨款，税收减免和担保书等.
-拨款通常提供给生产者,目的是使生产者提供更多的所要求的物品或服务.这种开支来自于政府的税收，并必须经过立法机关批准，拨款的例子有政府给大中小学和公共交通的专款等。

-税收减免作为一种隐蔽的补贴形式，是一种对政府有相当吸引力的工具，它实施起来更容易，它不必经过立法批准, 因为它实际上不花一分钱。

-担保书是一些具有面值,由政府给予某些消费者以某种特殊的物品和服务的文书，消费者将这种证明交给其所喜欢的供应商,后者又将这种证明交给政府以获得补偿。

此外, 低利息贷款也是一种补助形式.
-补贴作为一种政策工具的优点有:它易于确立并加以实施; 对政府官员来说，它是一种灵活的工具;能够鼓励创新;具有更高的政治可行性.
-其缺点有:补贴需要财政资金（税收减免除外），而要钱总是困难的;获得关于补贴是否达成R的（即所希望的行为是否发生）方面信息的成本是昂贵的;它不是处理危机的合适工具;补助也往往会因为过多过滥而导致失效；
-此外，一旦补贴建立起来就难以取消.
・产权拍卖
-作为一种混合工具，产权拍卖基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。

市场通过确定一定数量的对消费者指定的资源和可转移的产权而建立起市场，这创造人为的稀缺，并让价格机制起作用。

-这种工具使用的一个典型例子是污染防治。

许多国家采用了这种工具来控制有害污染物的排放.
-基本思路是:政府确定可以进入市场的污染物的量,并定期拍买可利用的释放数量的产权.
-产权拍买的最大优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活性的工具.
-其最大的缺点是鼓励投机行为甚至产生欺诈行为，
-同时,它也是一种不公平的工具.
-税收和使用者付费
-税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府的强制性支付，其主要目的通常是增加政府开支的财政资源.
-它也可以用作一种政策工具以引发政府所希望的行为或限制所不希望的行为.
-使用者付费可以看作税收这样一种政策工具的创新性应用形式. •政府对某种物品，服务或行为确定”价格”，由使用者或行为
者支付这种费用.
•使用者付费类似于产权拍买，是管制和市场两种工具的混
•税收和使用者付费的主要优点是:它们容易确立;提供财政激励;有助于革新;是一种灵活的工具.
•其主要缺点是:税收和收费水平难以准确确定;在得到一种最优化的收费标准的实验过程中,资源有可能被误置:不能用作处理危机的工具.此外，管理成本高且繁杂.
七、现代民主国家中，公民决定或影响政府公共决策的主要途径•（一）以国家主人或主权者的身份，对某些重大政策问题直接行使主权；
〈二〉是用间接或代议的方式，选出白己的代表者制订或修
改并执行公共政策；
•〈三〉是使用各种威胁性方式（如请愿、示威游行、罢工、罢课等）去反对某些政策，迫使政府修改或废止这一政策，或表达制订新的政策的要求，迫使政府将问题提上议事日程;
•〈四〉是通过参加利益集团，借助团体的力量去影响政策;
或通过制定舆论或游说的方式去影响政策；•（五〉是对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度, 以此影响政策结果等。

•（六）以个人的知识活动为政策制定提供实证依据或理论指导。