竞争法合规手册-阿克苏诺贝尔(化学品公司)

竞争法固然复杂，但阿克苏诺贝尔的员工应该 知道遵守基本的规则。因此，您必须能够识别 在哪些情况下竞争法可能适用，并且您必须寻 求法律建议。
请您仔细阅读本手册，确保自己在任何情况下 全面遵守竞争规则。如果您怀疑自己或公司的 任何员工违反了竞争法或可能卷进了违反竞争 法的事件，或者是您在安排工作时怀疑您能否 在合法情况下达到商业目标，您应及时向阿克 苏诺贝尔法律和知识产权部咨询。
管理董事会将遵守竞争法看作不仅是法律要 求，更是阿克苏诺贝尔关于诚实性和责任心价 值观的核心。我们的声誉和长期的成功不仅基 于有效地为客户服务以及成功地提高股东的价 值，更在于我们从事商业行为的方式以及我们 在市场上进行竞争的方式。我们要向外部世界 和我们的员工都传达清楚无误的信息，即我们 的竞争公平合法，而且诚实。
过经销商）协同制定他们出售给第三方的产品价格水平都 价格、成本结构、折扣和其它贸易条件、或关于他们各个
是非法的。间接影响价格的协议或谅解，如在折让或折扣、 客户和/或供应商的信息。不过，交换公开场合可获得的和/
定价方式、成本和付款方式方面，都是非法的。
或一般统计数据信息（如由第三方提供的信息）一般情况
供应商可以建议转售价格，但法律不允许对能够自由定价 • 要求该转售者在某一时期不出售竞争对手的产品；并且
的转售者进行强制性要求。同样，对同意建议转售价格的 • 要求转售者从阿克苏诺贝尔采购合同产品所有要求物。
转售者实施奖励也是非法的。在一些国家，如美国和德国，
在最高转售价格上达成协议也是非法的。但是，在许多国 在达成限制转售者或客户的协议前，该协议应由法律和知
在阿克苏诺贝尔所处的全球经济中，竞争法起 着越来越重要的作用。作为一家国际集团公 司，我们时时受到各国和国际当局的严格监 督。违反竞争法，即使是无意地违反了竞争 法，都会对公司的经济状况、声誉和持续活力 方面造成严重的影响。对于员工来说，不遵守 竞争法可能导致被解雇、事业被毁、罚款，甚 至监禁。
阿克苏诺贝尔首席执行官 魏思瀚l
阿克苏诺贝尔的政策是造就这样一个环境，即如果员工向 部门经理或法律和知识产权部举报可疑或有问题的行为 时，他们知道自己将获得支持。公司鼓励员工立刻举报工 作场所违法、违反道德标准或不适宜的行为。
阿克苏诺贝尔的所有相关员工都需要每年签署遵守竞争法 的声明。
阿克苏诺贝尔竞争法合规手册 2008年8月
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阿克苏诺贝尔竞争法合规手册 2008年8月
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与供应商、经销商和客户关系
就规则而言，阿克苏诺贝尔不能完全阻止或因此而妨碍欧
盟国家的转售者向（或从）其他欧盟国家出口（或进口）
在以下情况中要特别注意。
阿克苏诺贝尔产品。这包括间接阻止出口/进口的方法。此
类例子有限制对原接受供应的该国最终使用者提供的保证
固定 转售价格
一些对于阿克苏诺贝尔来说比较重要的国家，如美国、英 国、荷兰、德国、日本和爱尔兰，可能会对违反竞争法的 个人实施刑罚或其它制裁。此外，构成违反竞争法的行为 （比如串通招投标或制造假发票）也可能等同于欺诈、贿 赂或其他类似罪行。最后，我们必须注意到，违反反垄断 法越来越经常地招致客户或其他利益方的民事损害赔偿 诉讼。
下不会导致违反竞争法问题。在咨询法律和知识产权部之
分割竞争区域/市场份额
前，请不要和竞争对手交换任何商业敏感信息。
竞争者互相分配竞争区域和/或协议不在某区域竞争都是非
法的。
标准化
企业可以通过与合格的公共或私有机构进行合法合作，以
分配客户
落实某些产品或技术的标准化。这种合作不应禁止个别企
竞争者不允许协议分配他们在竞争市场或将要进行竞争的 业独立发展和营销其他产品和/或技术，也不应达成书面或
市场上的客户。
默认协议，因为这会为那些未参与标准化进程中的企业制
造市场壁垒。
联合抵制交易
竞争者协同联合抵制某客户或供应商或客户或某一类供应
商的做法都是非法的。这里的“联合抵制”指两个或更多个竞
争者之间的任何协同行为或协议不出售给某客户或其一类
客户或不从某供应商或其一类供应商处采购。
限制产量
竞争企业协议停止生产，或把生产限制在某一水平，而 非让正常竞争力来决定他们独立的生产决策的做法都是违 法的。
本手册并非要提供所有关于竞争法问题的绝对答案。如果 您对竞争法事件有任何想法或问题，请立刻联系法律和知 识产权部。任何与竞争监管机构的联系都要与法律和知识 产权部共同处理。本手册最后列明了和法律和知识产权部 的具体联系方式。
竞争法规则的实施既是保护盾也是利剑。由其他人（如原 材料供应商）强加的不可接受的限制经常可以通过运用这 些规则得到有效的制约，比如适用于处于行业主导地位的 公司的法规。如果您怀疑供应商或竞争对手在利用自身优 势强加不公平条款而阻碍竞争，应及时联系法律和知识产 权部。
什么是竞争法？
“竞争”意为两方或更多方为得到第三方的业务而独立地采 竞争法的一项重要概念是所谓的“相关市场”：某产品或服
取行动。竞争是商业效率的最佳激励，它鼓励创新，并保 务面对的市场以及该产品或服务被出售的地域市场。在对
证客户有最佳选择。竞争法禁止会对竞争造成破坏性影响 某一情况进行竞争法评估时，应首先确立相关市场和公司
政策。
每个员工每两年必须至少接受一次有关遵守竞争法的培 训，任何新近或晋升职位的员工则 应当 在上任 的 三个月 内接受这一培训。培训形式将为电子网上培训，或在必要 时进行面对面的培训。
员工如有和竞争法相关问题或想法，或质疑该法律是否适 用时，应及时咨询法律和知识产权部。避免问题的最佳方 式是理解基本法规并寻求建议。任何声称忽视、出于善意 或未能及时进行咨询的行为都不是借口。我们将对被发现 违反竞争法的员工进行纪律惩罚，情节严重者将被解雇。
竞争法 合规手册
首席执行官的信
本手册包括了阿克苏诺贝尔公司的竞争法合规政策 和政策指导。阿克苏诺贝尔于2008年重新界定了公 司的价值观。 这些价值观是：
我们首先专注于客 户的未来
采用创业家式的思 维方式
鼓励同事发挥潜能
提出问题的勇气和 好奇心
我们行为的诚实性 和责任心
绝对遵守竞争法是阿克苏诺贝尔的政策之一。 阿克苏诺贝尔在世界各地的公司和所有员工必 须严格遵守并坚持这一政策。
家，如果某公司完全作为代理（传达当事方指令或代表当 识产权部审查，以保证这些限制在相关国家是被允许的。
议形式也不相关。竞争法禁止任何限制竞争的协定，而“协
竞争法一般基于三个基本概念：
定”的定义也超出正式书面协议形式。它还包括口头协议和
谅解、“君子协定”、无约束性协议、甚至是基于意识中的“
• 禁止垄断协议和协同行为；
共识”而采取的行动（所谓的“协同行为”）。
• 禁止滥用 市场 主导地位或市场支配力；以及
• 与供应商、经销商和/或客户的关系； • 与竞争对手，包括行业协会在内的联系； • 兼并和合资企业，以及 • 有市场支配地位的公司。
本手册还提供了一些关于制定文件时的注意事项、竞争法执 法机构及对违反竞争条例可能进行的制裁的指导性说明。
阿克苏诺贝尔法律及知识产权部的网站提供本手册的电子 版以及关于竞争法的其它信息。
阿克苏诺贝尔的公司价值观把合规的重要性置 于商业利益之上。每一名阿克苏诺贝尔的员工 都应清楚地知道，即使遵守包括竞争法在内的 行为准则将损害公司的商业利益，他或她的事 业也不会受到损害。另一方面，任何违反竞争 法的员工都将受到惩罚。这种惩罚包括解雇。 在这方面，我们是“零宽恕公司”。
目录
02 首席执行官的信 04 导言 05 政策 06 什么是竞争法？ 07 竞争法的基本规则 11 行业协会 13 兼并和合资企业 14 文件创建和存档 16 竞争法执法机构的权力 17 制裁 18 总结 19 法律和知识产权部地址列表
阿克苏诺贝尔竞争法合规手册 2008年8月
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政策
阿克苏诺贝尔的所有员工都应以合法、符合道德的方式开 展公司业务。遵守竞争法已被纳入公司行为准则框架，并 一致地适用于我们在世界各地的商业交易以及开展阿克苏 诺贝尔业务的所有员工的个人行为。阿克苏诺贝尔的政策 是在所有开展业务的国家严格遵守竞争法。阿克苏诺贝尔 的所有员工都必须遵守这一政策，我们决不容忍违反竞争 法的行为。
• 评估收购及合资行为以防止支配地位的产生或竞争减少 请注意，有没有违反竞争法规的意图并不重要。只要协议
（所谓的“兼并控制”）。
或协同行为产生了防止、限制或扭曲竞争的影响可能就足
够了。
此外，欧洲联盟（欧盟）的竞争法规还有一项重要目标，
即防止成员国之间出现将会妨碍货物和服务自由流通的统
一市场的壁垒。
的任何协议、做法和行为，例如竞争者相互串通或是滥用 地位。
市场支配地位，这两种行为都会导致价格上扬或产量降低，
限制创新和技术发展。竞争法还包含了阻止企业垄断的机 在实施某个具体国家的竞争法规时，公司所在地域是不相
制，企业垄断将导致竞争被扭曲到无法接受的程度。
关的。关键在于协议和行为是否影响该国经济。进而，协
力时；以及
各竞争者之间的联合采购协议可能限制竞争，因此，当他
• 在批准或获得知识产权时。
们限制了各方的自由和/或阻碍其他供应商一定程度的供货
时，联合采购是被禁止的。此外，联合采购协议可能导致
庞大的采购力，这可被视为联合采购者的集体支配地位（
与竞争对手的关系
见以下“滥用支配地位”）。
联合商业化
非法本身是指明显非法的协定，以至于没有任何理由或解 当竞争者之间因联合销售、经销或推广其产品签署的协议
这一政策适用于所有的公司行为，无一例外。
每一个在聘用期内与客户、供应商或竞争对手进行联系或 出席行业协会会议或交易会的阿克苏诺贝尔的员工或任何 此类员工的经理（统称“相关员工”）都有责任确保自己做 到以下各项：
• 熟悉竞争法的基本原则； • 能够在竞争法问题出现时进行识别； • 了解违反竞争法对个人和公司将导致的后果；以及 • 个 人 承 诺 完 全 遵 守 阿 克 苏 诺 贝 尔 关 于 遵 守 竞 争 法 的
竞争法（或称“反托拉斯法”，有时称作反垄断或公平贸易 行为法）适用于阿克苏诺贝尔在全世界任何从事商业行为 的区域。各国竞争监管机构都在积极执行竞争法。并且违 反竞争法所受到的惩罚越来越严厉，而象阿克苏诺贝尔这 种不幸被竞争法执法机构视为屡犯的企业更是首当其冲。
尽管世界各地的做法相似，但全球并没有一个统一的竞争 法。因此，员工必须认识到，不论他们是在哪里从事商业 活动，都需要遵守所在国有关的竞争法。就此而言，我们 必须认识到在一个国家采取的行动可能会对其他国家产生 影响，因此，某些行为可能受到多个国家的法律管辖。
阿克苏诺贝尔竞争法合规手册 2008年8月
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导言
本手册的目的为：
1 制定阿克苏诺贝尔遵守竞争法的政策，并 2 为在任何地方工作的所有阿克苏诺贝尔员工提供关于竞
争法的基本指导，并帮助他们遵守竞争法。
本手册旨在为员工提供必要的辨明潜在竞争法问题的知 识。它并非要提供阿克苏诺贝尔运营涉及的所有国家竞争 法的详细信息，而更多的是归纳了世界上大多数竞争法的 总体规则，并提供可能适用于以下关系中的法律规则的实 际概述：
的有效性，或对出口产品给于更低的折扣。在欧盟，绝对
正如竞争者达成定价协议是违法的一样，大多数国家的竞 限制地域转售一般是完全违法的。
争法规禁止供应商和他的独立客户或经销商之间设定转售
价格。换言之，这些国家的法律不允许供应商对其经销商 不管是欧盟内外的哪个国家，有可能可以 ：
强加最低转售价格。
• 在某一地域或为某一客户群指定一名独家转售者；
释能够证明该行为的正确性。相关例子包括竞争者们协同 限制了他人独立决定其商业政策和广告的自由时，这些协
固定价格、分割市场、分配客户、联合抵制客户或供应商、 议都有违反竞争法之嫌。
限制产量或参与串通招投标。
信息交换
固定价格
源自文库
一般情况下，竞争企业之间交换信息是非法的，因为这种
在实施竞争法规的所有国家里，竞争者直接或间接（如通 行为可能影响他们各自的商业决策，这些信息包括销售量、
阿克苏诺贝尔竞争法合规手册 2008年8月
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竞争法的基本规则
本章解释了需要关注下列情况的竞争法基本原则：
串通招投标
一般禁止竞争者之间就某招标的价格或条款和条件达成协议
• 在对待竞争对手时：所谓的“平行”关系；
或谅解。这也包括协议不投标。
• 在对待供应商、经销商和客户时：“垂直”关系；
• 某公司在一市场处于（集体）主导地位或掌握市场支配 联合采购