国家科学技术秘密

非国有企业的科技类商业秘密如果关联到国 家安全的话是否会被纳入国家科技秘密？ 越来越多的私营企业可能会参与国防科技 的研究
转让、出口、交流


转让 需上级主管部门批准并要求双方承担保密 义务 出口 按照国家秘密出口审查规定办理

交流 不得在任何形式的公开交流中涉及科技秘 密，如公开考察、公开刊物、公众电视频 道、公开科技展览 接待境外人员参观科技秘密需上报省或国 家级科技主管部门批准 携带科学技术秘密出境需进行保密审查 向国外提供科技秘密需按照要求审批

缺点 自由裁量权过大 行政成本过高
自愿原则

科研成果的完成人向所在省、自治区、直辖市的 科技主管部门申报确定并由所在地的科学技术管 理部门负责管理。
个人科技秘密与国家科技秘密




科研成果的完成人利用国家科技秘密完成的成果 属于国家科技秘密（派生）。 科研成果的完成人在职务时间内完成的成果，符 合国家科技秘密规定的属于国家科技秘密（职 务）。 科研成果的完成人利用所在单位的资源完成的或 者从事的与本职研究接近的成果，符合国家科技 秘密规定的属于国家科技秘密。 业余时间从事与本职工作完全无关的创新的通常 遵循自愿原则
国家科学技术秘密的保密要点
保密要点指的是某项技术的关键部位。严格 说，科学技术的保密是保其技术的关键点， 而不是技术的全部。
国家科学技术秘密定密程序

普通程序 与通常的定密流程相同，由产生单位按 照规定及时确定密级；
国家科学技术秘密定密程序

特别程序： 1、对科学技术成果难以确定其是否属于 国家秘密和属于何种密级的，由产生单 位按照《科技成果国家秘密密级评价方 法》，及时确定密级；
密级变更与解密流程

国家科学技术秘密事项保密期限届满或已经 合法对外公布的，即视为解密，可不另行通 知有关单位和个人。
解密权限



秘密级 报省、自治州、直辖市的科技主管部门或 中央国家机关各部门的科技主管机构审定 机密、绝密级 按行政隶属关系报国家科技主管部门审定 审定结果要在接到申请报告的30日内通知有 关单位和个人
保密期限与保密要点
确定国家科学技术秘密事项的密级，应当同 时确定其保密期限和保密要点。
国家科学技术秘密的保密期限

国家科学技术秘密保密期限确定的主要因素： 要根据科学技术发展的情况，论证科学技 术更新换代周期 要论证科学技术的潜在价值 要充分考虑该项技术的接替技术的成熟程 度 应当论证国外对该项技术需求的持续时间

技术秘密的基本特性 经济性 能创造利润 秘密性 他人不能通过对公开产品的分析、测试等手 段获得 实用性 纯理论研究成果一般不能定为技术秘密

技术秘密的分类 国家技术秘密 商业技术秘密
国家科学技术秘密的范围
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关系国家的安全和利益，一旦泄露会造成 下列后果之一的科学技术，应当列入国家 科学技术秘密范围：


国家科学技术秘密定密程序

4、个人完成的科学技术成果如果符合密级 规定的也应当确定为国家科学技术秘密。密 级由科研成果的完成人向所在省、自治区、 直辖市的科技主管部门申报确定并由所在地 的科学技术管理部门负责管理。
国家科学技术秘密密级变更
国家科学技术秘密事项，有下列情形之一 的，应当及时变更密级： 根据具体情况“知悉范围拟作较大改变 的”； 可以准确预测“一旦泄露对国家安全和 利益的损害程度会发生明显变化的”。 国家科学技术秘密事项密级的变更，由确 定其密级的机关、单位决定。

国家科学技术秘密的解密
国家科学技术秘密事项，有下列情形之一的， 应当及时解密： 技术趋向陈旧，失去保密价值的； 为使我国占领国际市场，且已有接替技术 或者国外即将研究成功的； 已经扩散而很难采取补救措施的； 已在大范围试验推广，可保性较差的； 可以从公开产品中获得的。 国家科学技术秘密事项保密期限届满的，自 行解密。

削弱国家的防御和治安能力； 影响我国技术在国际上的先进程度； 失去我国技术的独有性； 影响技术的国际竞争能力； 损害国家声誉、权益和对外关系。
国家科学技术秘密的范围

有下列情形之一的，不列入国家科学技术 秘密的范围：

国外已经公开； 在国际上无竞争能力且不涉及国家防御和治安 能力； 纯基础理论研究成果； 在国内已经流传或者当地群众基本能够掌握的 传统工艺； 主要受当地气候、资源等自然条件因素制约且 很难模拟其生产条件的传统工艺。
科技保密与专利


通常专利是要求公开的，而保密的科学技术 是不能公开的 专利权有最长期限，保密理论上可能没有最 长期限

专利权的权利主体在保护期内具有唯一性， 而科学技术保密的权利主体是容许多元共存 的。 只要是没有证据证明B窃取了A的技术秘 密，那么B就可以合法的使用A的技术秘 密相同的技术（独立研发、逆向工程）； 但是只要是在保护期内，B未经A的许可 不能使用A的专利。
出于经济利益考虑， 科技秘密的产生者 有天生的避免定密 趋向
科技保密与商业秘密保密


国家科技秘密与商业秘密的本质区别在于国 家科技秘密的所有者是国家，而商业秘密的 所有者是个人或者企业；国家科技秘密一旦 失泄密会对国家利益造成危害，而商业秘密 通常仅危害到某些个人或企业 国有企业的科技类商业秘密是否属于国家科 技秘密？
定密理论与实务
（八）国家科学技术秘密的定密
罗 纲
Email: l@hnu.edu.cn
湖南大学信息科学与工程学院
科学技术秘密与国家安全的关联


某些科学技术直接关系到国防等国家安全 除国防安全外, 国家安全还包括资源、政治、 经济、金融、科技、信息、社会、文化等领 域的安全，这些领域都与科技发展密切相关
机密级 处于国际先进水平，并且具有军事用途 或者对经济建设具有重要影响的； 能够局部反映国家防御和治安实力的； 我国独有、不受自然条件因素制约、能 体现民族特色的精华，并且社会效益或者 经济效益显著的传统工艺。
秘密级 处于国际先进水平，并且与国外相比在 主要技术方面具有优势，社会效益或者经 济效益较大的； 我国独有、受一定自然条件因素制约， 并且社会效益或者经济效益很大的传统工 艺。
密级变更与解密流程

3、不属于本机关、单位的 认为应当变更密级的，可以向原定密机关、 单位提出建议，由接受建议的机关予以审 核并作出决定 认为应当解密的，按隶属关系上报有解密 决定权的科技主管部门审核批准
密级变更与解密流程

4、延长保密期限 国家科学技术秘密事项的保密期限即将届 满，产生该秘密事项的单位或有解密决定 权的机关认为需要继续保密的，可以做出 延长保密期限的决定，并在保密期限届满 前30日通知有关单位和个人

国家科学技术秘密的定义

国家科学技术秘密是指具有国家秘密属性的 科学技术和涉及国家秘密的科技活动中所产 生的某些秘密事项
相关定义

技术秘密

是指有价值的、仅为少数人员知悉、未在任何 地方公开过、而又不作为专利权保护的技术知 识、经验、数据、方法。

技术秘密的形式： 有形的：可以作为蓝图、配方、公式、设计、 模型、技术记录、材料清单、说明书、样品、 操作手册和操作方法说明、产品原料和辅助材 料消耗数据、工艺示意图、专用设备以及检查 和控制产品方法等具体资料 无形的：技术传授等
国家科学技术秘密定密程序

3、有关单位应当在国家科学技术秘密事项 的密级确定后三十日内，按照行政隶属关系 上报省、自治区、直辖市的科技主管部门或 者中央国家机关各部门的科技主管机构。
这种上报是一种对科技定密的行政管辖，而不是上 报给有关部门进行定密，也就这是属于备案性质而 不是审批性质 有关部门可以在发现其定密不准的时候进行纠正
国家科学技术秘密定密的特点


科学技术门类庞杂 科技活动所涉及领域广泛 承办主体不确定 认定科技水平的因素复杂
国家科学技术秘密的定密
国家科学技术秘密的定义 国家科学技术秘密的范围 国家科学技术秘密定密的主要内容 国家科学技术秘密定密程序 国家科学技术秘密密级变更与解密 科技保密与科技创新 科技保密与专利
通常定密流程在这种情况下是由国家保密行政管理部 门或者省、自治区、直辖市保密行政管理部门确定。
国家科学技术秘密定密程序

2、制定科研计划、规划时，有关单位应当 按照规定及时确定项目或者课题的密级。 科技成果完成的同时，应当对其密级进行 评价；

制定科研计划、规划的单位不一定是进行科研的单位，密 级由制定科研计划、规划的单位确定 科技成果的密级评价，由制定科研计划、规划的单位和科 研成果研究单位共同负责 科技成果的密级以最后密级评价结果为准

保密管理部门难以进行有效的监督 保密管理部门缺乏相应的技术背景，难以 及时发现定密不当的情况 高校的研究成果中绝大多数都是公开的成 果，从这绝大多数中确定少数应该定密而 没有定密的科技成果是非常费时费力的
提问时间！
密级变更与解密流程

1、个人完成的国家科技秘密成果 由科技成果的完成人向批准该项成果密级 的省级科技主管部门提出书面申请。接受 申请的科技主管部门负责审核、做出决定 并予以答复。
密级变更与解密流程

2、本机关、单位产生的国家科技秘密事项 密级变更由本单位决定 解密需按隶属关系上报有解密决定权的科 技主管部门审核批准
实例----高校的科技定密中的问题

高校作为一种公开的教学为主科研为辅的单 位，天生具有信息公开的趋向 缺乏定密的人员与机构 人员缺乏定密的培训 定密的管理薄弱

教师作为准独立的研究者，成为了自己研究 成果是否定密的事实定密责任人 单位的监督与管理权限弱化 研究者定密能力薄弱 出于职称等考虑，研究者有公开成果的趋 向 通常仅仅只有涉密项目的成果会被列为科 技秘密


绝密级的科学技术在保密期限内不可以申请 专利或保密专利 机密级和秘密级的科学技术可以申请保密专 利 机密级申请保密专利需要国家科委审批， 秘密级需要省一级科技主管部门审批 要转为普通专利的需要先按照流程解密

专利通常是有偿使用的，而保密的科学技术 通常是知悉范围内的单位可以无偿使用的 保密专利对于发明人有一定的经济补偿 （《国防专利补偿办法》）

毕业、职称 参与国家科技秘密的科技人员，相关单位 不能以不能公开、不宜推广等理由影响其 评奖、表彰和职称评定 对于不宜公开发表论文的保密科技有关单 位应对论文的实际水平给予评价

其他 合资 推广
科技保密存在很多 不利因素，因此合 理的定密原则尤为 重要
国家科技技术定密的原则

国家科学技术定密的主要内容

密级的确定 绝密 机密 秘密
密级的确定

密级的确定 绝密 机密 秘密
绝密级 国际领先，并且对国防建设或者经济建 设具有特别重大影响的； 能够导致高新技术领域突破的； 能够整体反映国家防御和治安实力的。
属于国家科学技术秘密的民用科学技术，原则上 不定为绝密级。
国家科学技术定密中存在的问题
科技保密与科技创新 科技保密与专利 科技保密与商业秘密保密 转让、出口、交流中存在的问题

科技保密与科技创新


保密本质上会限制信息的流动，对创新会造 成不利的影响。 科技保密下的科技创新属于一种有准入制度 下的创新，即需要特定的审批才能知悉相关 内容并参与创新研究。

强制原则 自愿原则
强制原则


保密法规定：各级国家机关、单位对所产生 的国家秘密事项, 应当按照国家秘密及其密 级具体范围的规定确定密级 科学技术保密规定：国家科学技术秘密事项, 应当依照下列规定确定密级……个人完成的 科学技术成果, 由其所在省、自治区、直辖 市的科技主管部门确定密级, 并按照本规定 予以管理