第七章 制度理论
第七章-制度的基本理论PPT课件
2021/3/12
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其他界定
▪ 柯武刚、史漫飞指出：“制度是人类相互交往的规则。 它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为， 使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富 创造。”
▪ “制度是重要的” ——诺斯
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第一节 制度的含义与类型
▪ 制度的含义 ▪ 制度的类型
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制度的含义
▪ 1.新旧制度经济学家对制度含义的界定 ▪ 2.与制度相关的两个概念
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凡勃伦对制度含义的界定
▪ 凡勃伦是旧制度经济学家中最早给制度下过一般定 义的人。1899年他将制度定义为：“制度实质上 就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一 般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或 社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心 理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的 精神态度或一种流行的生活理论。”
第七章 制度的基本理论
▪ 第一节 制度的含义与类型 ▪ 第二节 制度的形成 ▪ 第三节 制度的功能 ▪ 第四节 制度的效率
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引子
▪ 为什么中国自改革开放以来经济高速增长， 在全球化浪潮中占据越来越重要的地位，成 为“世界工厂”？
▪ 一个响亮的回答来自比较优势理论，即由于 中国具有充足和低廉的劳动力，使得出口型 企业获得天然的成本优势。
德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的
法规(宪法、法令、产权)组成的。”
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▪ 尽管诺思关于“制度”的界定有不少，但只不 过是文字表述不同而已，其实质是一样的，即 在诺思看来，“制度”就是一种“规范人的行 为的规则”。这一点与康芒斯对“制度”含义 的界定基本相同，即“制度”是一种规范人的 行为的规则，惟一规范的是“人”的行为。
制度理论PPT
如果政策分析人员能够明确界定苏 联政府有关机构的行为模式等制度 方 面的特征 ，特闷实际上就解释了苏联 在古巴导弹中的反应，回答了“苏联为 什么会把导弹放在古巴”这样一个令人 十分头痛的问题。
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北京市出台的"严格限制“养狗的政策
20世纪90年代初，北京市民养狗数量增多，导致一系列问题，不 少市民抱怨养狗妨碍他人级破坏环境卫生，1994年北京市了“两会” 期间，400位市人大代表在有关议案上签名，要求北京市严格限制养 犬。1995年5月，北京市正式颁布和开始有关实施《北京市严格限制 养犬的规定》。限养法规规定：“经批准养犬的，必须缴纳登记费和 年度注册费。重点限养区内每只犬第一年登记费为5000元，以后年 度注册费为2000元。” 对于“严格限制”的养狗政策，多年来持正反意见者争论不休， 还激发 了养犬人和不养犬人之间的矛盾。
何为“制度”，何为政治制度？
• 1.制度一般指要求大家 共同遵守的办事规程 或行动准则，也指在 一定历史条件下形成 的法令、礼俗等规范 或一定的规格
2.政治制度是指在特定社会中 ，统 治阶级通过组织政权以实现其 政治统治的原则和方式的总和。 从更为宽泛的角度看，政治制 度是指社会政治领域中要求政 治实体遵行的各类准则或规范， 政治制度是随着人类社会政治 现象的出现而产生的，是人类 出于维护共同体的安全和利益， 维持一定的公共秩序和分配方 式的目的，对各种政治关系所 做的一系列规定。
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制度对政策过程的重要性
• 1 许多制度主义认为制度就是国家或公共机构，因此制度 对政策过程的重要性首先就在于国家机构是公共决策者。
• 2 制度因素是塑造决策者和政策过程的其他参与者的行为 的重要力量。 • 3 制度与政策结果之间存在关联性。
精选-袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析• 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
制度理论
4.多层次、多方位的对策理论研究
如前所述，该中心的学术研究或者说制度 分析的学术方法在于多层次、多方位的理 论分析和研究。这一方法在该中心的对策 理论研究方面十分明显，现已形成基本的 理论构架。有关管理制度方面的对策研究， 在我国已有较早的学术渊源，如古代田忌 赛马的故事，就是一个较为典型的对策研 究案例。 欧美学者把这些案例加以规范化、 理论化，从而形成欧美政治、经济类研究 生的一门必修课，即对策理论。这理论所 强调的就是运用一定范畴和原则，提出最 佳对策、选择与决策。
二、制度分析理论的前沿：美国印第安纳大学政 策分析中心 （全称为，政治理论和政策分析中心）
1.产生
由著名学者奥斯特罗姆夫妇组建于1973年，两年后即成 为政治理论和政策分析的学术研究的重要基地，该中心 围绕大型研究计划--比较制度分析与发展，并在亚洲、非 洲、拉丁美洲和加拿大等地建立起学术分支机构，从而 使这一中心的影响越来越大。
一、制度分析理论的形成
1.定义 所谓制度分析，就其字面而言，及是对各种类型的政治与行政管理 制度进行多层次、多方位的分析和研究。进而言之，这种理论着力 于运用当代政治经济学发展的成果，以及经济学的方法，对政府和 行政管理制度进行分析，并形成一种特定的研究和分析方法，以及 相对确定的研究范畴与对象，既注意宏观理论研究又强调微观政策 分析，从而试图揭示人类社会及其相关制度的发展模式和方式。
2.近年来，我国一些学者和科研工作者也开始注意对这 一学术思潮进行分析和研究。商务印书馆1992年翻译出 版的《制度分析与反思》，上海人民出版社1993年出版 的《公共选择理论导论》，和北京工业大学出版社翻译 出版的《美国行政管理危机》以及散见于有关报刊杂志 的一些制度分析论文，已表明我国一些科研工作者对此 所引起的注意。值得指出的是，不少当代制度分析理论 的知名学者对我国的传统学术理论以及当代经济和行政 管理改革和开放事业抱有浓厚兴趣。当然，对于这一学 术思潮的理解和认识，像对待其他西方学术思潮一样， 需要进行深入细致的分析、研究和探讨，以期有益于我 国行政科学研究的发展。
制度理论
二、制度理论
1.起源 制度理论起源于传统的政治学。 2.含义
制度理论是指通过对各种制度的科学实践研究而形成的一 种系统化的理论模型。
3.主要研究范围：涵括政治、经济、文化等方面有关制度与 机制建设的系统的理论内容。
4.当前制度理论的发展状况
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新制度济学理论
混沌理论认为在混沌系统中， 初始条件十分微小的变化，经过 不断放大，对其未来状态会造成 极其巨大的差别。我们可以用在 西方世界流传的一首民谣对此作 形象的说明。这首民谣说： 丢失一个钉子， 坏了一只蹄铁； 坏了一只蹄铁， 折了一匹战马； 折了一匹战马， 伤了一位骑士； 伤了一位骑士， 输了一场战斗； 输了一场战争， 亡了一个帝国。
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3. 为某些个人和团体提供接近政府权力的便利， 为另一些个人和团体设置障碍。
（四）制度理论模型在实践过程中存 在的缺陷与问题
1.政策过程涉及政府中的许多部门，它们的行为规律存在 明显的差异，集中表现为日常的工作惯例和俗套。
2.政策过程中大的行动是无数次和经常性小的行动的汇 集或结果，政府机构中处于不同层级的部门和个人扮演 了这些小的行动的主要角色。
（二）政府制度与公共政策之间 的关系
制度理论认为公共政策与政府 制度密切相关，政府制度是公共政 策的母体，决定着公共政策整个生 命周期的变化，简言之公共政策是 政府制度的产物。
（三）政府制度的结构性模式对公共政 策的影响
1.有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策 的形成与实施。
2.对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利 益需求起抑制作用。
2.实践意义： （1）有利于公共部门制定科学的 公共政策； （2）有利于克服政府失灵；
（3）有利于加 强公共政策的稳 定性从而维护社 会稳定。
新制度经济学习题
第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章A．社会成本问题 B．企业的性质C．社会成本问题的注释 D．联邦通讯委员会2．20世纪70年代以来,新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景,以下不属于这一时代背景的因素是A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是A．新制度经济学 B．新古典经济学C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法,下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是A．理性选择 B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是A．理性选择 B．均衡观C．非均衡观 D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设C．弱理性假设 D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态;马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用,以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性;这是一个根本性的贡献;”这句话是谁说的A．科斯 B．诺思C．拉坦 D．配杰威奇第二章交易费用理论1．康芒斯将交易分为三类,以下不属于其分类的是A．管理的交易 B．限额的交易C．馈赠的交易 D．买卖的交易2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本,在这种经济中,既没有产权,也没有交易,亦没有任何种类的经济组织;……简言之,交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本;”这句话是哪位新制度经济学家说的A．诺思 B．张五常C．阿罗 D．威廉姆森3．一国或地区总交易费用等于A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是A．交易的不确定性 B．资产专用性C．交易的人格化特征 D．交易的频率5．在威廉姆森看来,以下三个因素对交易费用有决定性作用,缺一不可,但除外的是A．人的有限理性 B．资产专用性C．交易的不确定性 D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度,诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种,以下不属于这三种交易形式之一的是A．人格化交易 B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易 D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中,一方被另一欺骗而造成的损失,属于下列哪一种含义的交易费用A．内生交易费用 B．管理型交易费用C．外生交易费用 D．政治型交易费用第三章科斯定理1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的A．社会成本问题 B．企业的性质C．社会成本问题的注释 D．联邦通讯委员会2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是 ;A．代内外部性 B．代际外部性C．私人外部性 D．公共外部性3．在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是A．哈伯格 B．莱本斯坦C．塔洛克 D．巴格瓦蒂4．“在交易费用大于零的世界,产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响;”这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理5．“如果市场交易成本过高而抑制交易,那么,权利应赋予那些最珍视它们的人”,这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理6．“在交易费用大于零的世界,制度安排本身是有成本的;至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较;”这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理7．科斯认为,外部性问题的解决有几种可选的安排A．一种 B．二种C．三种 D．四种第四章产权理论1．私有产权的决定性特征是A．排他性 B．可分割性C．可让渡性 D．清晰性2．以下定义中,哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示A．产权不仅是指人们对有形物的所有权,同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和着作权;B．产权是法律或国家政府强制性规定的人对物的权利,是一种形成人们对资产的权威的制度方式;C．产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系;D．产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期;3．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的A．清晰性 B．相对性C．绝对性 D．排他性4．依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时,会使A．边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B．边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C．边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D．边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;5．依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候,会使A．边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B．边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C．边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D．边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;6．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是A．武力或武力威胁 B．价值体系和意识形态C．习俗和习惯法 D．宪法、成文法、普通法和行政法规7．在新制度经济学家看来,以下产权安排中外部性问题最大的是A．私有产权 B．共有产权C．集体产权 D．国有产权第五章契约理论1．以下因素中,不属于威廉姆森所说的契约的基本内容的是A．技术 B．安全措施C．使用条款 D．价格2．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于经常进行的特质资产的交易,与之最匹配的治理结构是A．市场治理 B．三方治理C．双方治理 D．统一治理3．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于偶然进行的混合资产的交易,与之最匹配的治理结构是A．市场治理 B．三方治理C．双方治理 D．统一治理4．在委托代理理论中,交易双方在交易协定签订后,其中一方利用多于另一方的信息,有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为A．逆向选择 B．机会主义C．敲竹杠 D．道德风险5．根据詹森和梅克林的观点,代理成本是由三个部分构成的;以下因素中不属于詹森和梅克林所谓代理成本的是A．委托人对代理人的监督支出 B．代理人交给委托人的保证金C．委托人给代理人的激励酬金 D．委托人的剩余损失6．在不完全契约条件下,当人们一旦做出专用性资本关系投资后,担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为A．逆向选择 B．机会主义C．敲竹杠 D．道德风险7．契约实施机制的演进过程是A．国家法庭作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制B．私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制第六章企业理论1．科斯认为,建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的,这种成本至少包含三个方面的成本,但除外的是A．企业内部的管理成本 B．发现相关价格的成本C．谈判和签约成本 D．利用价格机制的其他不利成本2．在科斯看来,企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点,但不属于的是A．市场契约是完全的,而企业契约往往是不完全的;B．市场契约是一种短期契约,而企业契约是一种长期契约;C．市场契约是平等主体间签约,而企业契约是企业家权威与其他要素签约;D．市场契约是新古典契约,而企业契约是关系型契约;3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是A．科斯 B．威廉姆森C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨4．将企业的性质视为一种契约结构的是A．科斯 B．威廉姆森C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨5．根据团队生产的定义及理论,下面哪种情况是团队生产A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏B．“一个和尚挑水喝,两个和尚抬水喝,三个和尚没水喝”中的三个和尚C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂D．共同设计一辆新车的20个工程师6．以下企业形式中,不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是A．合伙制企业 B．不公开招股公司C．国有企业 D．公开招股公司7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响,下面不属于这一因素的是A．技术 B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比C．制度 D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用第七章制度理论1．以下定义中,哪一个是诺思对制度的界定A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;B．制度可解释为集体行动控制个体行动;C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范,它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为;D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统;2．下列名词中,不属于组织的是A．体育运动队B．聚在街头事故现场周围的旁观者C．农业合作社D．同一群旁观者,但他们已一致公议要一起来帮助受害者3．制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数,但不属于这三个因素的是A．行为规定的严格度 B．度量标准的清晰度C．奖惩措施的强度 D．违规行为被发现的概率4．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是A．舒尔茨 B．柯武刚与史漫飞C．诺思 D．卢瑟福5．以下不属于非正式制度的是A．风俗习惯 B．意识形态C．伦理道德 D．行政规章6．在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡A．一个 B．二个C．三个 D．四个7．制度最核心的功能是A．提供激励与约束 B．抑制机会主义行为C．外部性内部化 D．降低交易费用第八章制度变迁的动因理论1．在菲尼的制度变迁供求分析框架中,以下因素中哪一个是内生变量A．宪法秩序 B．制度安排C．规范性行为准则 D．制度变迁供给2．根据诺思的观点,在现有的制度安排下无法获得的潜在利益主要来源于A．规模经济、外部性和克服对风险的厌恶B．外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展C．规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展D．外部性、规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展3．以下不属于影响制度变迁的需求的因素的是A．要素和产品相对价格的长期变得 B．技术进步C．宪法秩序和规范性行为准则 D．偏好的变化4．以下不属于影响制度变迁的供给的因素的是A．社会科学知识的进步和制度选择集的改变 B．市场规模C．宪法秩序和规范性行为准则 D．制度设计的成本5．制度选择集合是林毅夫提出的概念;他认为,可以改变制度选择集合的因素主要有三个,以下不属于的因素是A．社会科学知识的进步 B．是否与其他经济接触C．政府政策的改变 D．制度设计的成本6．由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题,这会导致A．制度的短期供给不足 B．制度的长期供给不足C．制度的短期供给过剩 D．制度的长期供给过剩7．我国各地的开发区竞争激励,每个开发区都想更多地招商引资,因而出台各不相同的优惠措施,由此构成的制度市场是A．完全竞争的制度市场 B．寡头垄断的制度市场C．垄断竞争的制度市场 D．完全垄断的制度市场第九章制度变迁的过程与方式理论1．根据布罗姆利的观点,一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制;限制便宜进口货的集体行动如果成功的话,这种制度变迁被称为A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁2．政府决定将高收入人群的个人所得税率提高,而将低收入人群的个人所得税率降低,这种制度变迁是A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁3．以下不属于戴维斯和诺思所讲的制度变迁中的时滞的构成部分的是A．认知和组织时滞 B．启动时滞C．菜单选择时滞 D．反馈时滞4．由政府命令和法律引入和实现的制度变迁是A．渐进式制度变迁 B．突进式制度变迁C．诱致性制度变迁 D．强制性制度变迁5．在诺思看来,国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是A．克服搭便车和带来规模收益 B．克服搭便车和避免公地悲剧C．带来规模收益和避免公地悲剧 D．带来规模收益6．在诺思看来,不管意识形态是证明现存的产权结构和交换条件的合理、公正,或者是抨击现存的结构不公,它必须具有以下特点才是成功的,但除外的是A．必须解释现存的产权结构和交换条件是如何成为更大的体制的组成部分B．必须是灵活的C．必须克服“搭便车”问题D．必须给个人提供有选择性的激励7．有效的竞争性市场、激励人们分散决策、低成本地衡量产权以及破产法是使组织具有的关键;A．成本收益比效率 B．适应性效率C．配置效率 D．帕雷托效率第十章制度变迁的影响理论1．现代意义上的经济增长是指A．国民生产总值的绝对量增加B．按人口平均的国民生产总值绝对量增加C．国民生产总值的绝对量增加,人均国民生产总值绝对量减少D．国民生产总值与人均国民生产总值绝对量都增加2．在经济增长的决定因素问题上,哈罗德—多马模型强调A．技术决定论 B．资本决定论C．制度决定论 D．人力资本决定论3．“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在;”这句话是以下哪位学者说的A．诺思 B．布罗姆利C．米勒 D．刘易斯4．“任何一个经济体制的基本任务就是对个人行为形成一个激励集,由此鼓励发明、创新和勤奋以及对别人的信赖并与别人进行合作;通过这些激励,每个人都将受到鼓舞去从事那些对他们是良有益处的经济活动,但更重要的是,这些活动对整个社会有益;”这句话是以下哪位学者说的A．诺思 B．布罗姆利C．米勒 D．刘易斯5．现代意义上的经济增长最早出现在以下哪两个国家A．法国和西班牙 B．荷兰和西班牙C．英国和法国 D．荷兰和英国6．在技术创新与制度创新的关系问题上,凡勃伦和阿里斯主张A．技术决定论 B．互不决定论C．制度决定论 D．交互决定论7．在技术创新与制度创新的关系问题上,拉坦主张A．技术决定论 B．互不决定论C．制度决定论 D．交互决定论。
制度理论
制度理论
一、假设：
经济人假设、公共政策的合法性（只有公共政策才表现为法律的规定，要求公众与团体予以忠诚与服从）、公共政策的普遍性（公共政策的触角深入到了社会的各个层面和社会中的每一个人，而其他一些社会组织的政策与公共政策相比，其目标群体是非常有限的）、公共政策的强制性（只有政府以武力为后盾，独享社会的强制权）。
二、概念：
制度是一套有形无形的框架和规则体系，一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。
诺斯将制度分为三种类型即正式规则、非正式规则和这些规则的执行机制。
正式规则又称正式制度，是指政府、国家或统治者等按照一定的目的和程序有意识创造的一系列的政治、经济规则及契约等法律法规，以及由这些规则构成的社会的等级结构，包括从宪法到成文法与普通法，再到明细的规则和个别契约等，它们共同构成人们行为的激励和约束；
非正式规则是人们在长期实践中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成世代相传的文化的一部分，包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯及意识形态等因素；
实施机制是为了确保上述规则得以执行的相关制度安排，它是制度安排中的关键一环。
三、命题：
正式规则、非正式规则和这些规则的执行机制这三部分构成了完整的制度内涵，是一个不可分割的整体。
通过制度的规范、专业、整合能够降低交易成本。
制度分析不同于理性分析，不认为某种原因必导致某种行动，而认为具有某种制度特征的组织必会做出某种行动的选择。
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第七章 《新制度经济学》制度变迁理论
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进一步的分析
两个问题：
第一，司机会不会故意将车弄坏？因为车出 毛病可以使生意落在自家的车上。但他们有 规定：前一班车要修理，后一班车的车主要 承担20%的修理费。如果车子真的出问题， 司机要承担20%的修理费。这就避免了司机 故意损毁别人的车辆。
度。明晰责、权、利。 • 知识的增加和普及：九年义务教育。
至下节
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五、制度变迁的方式
所谓制度变迁方式，是指制度创新主体为实现一定目标所 采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等 的总和。
1、诱致性变迁与强制性变迁
这种划分依赖于制度变迁是由人的自发行为引起还是由政 府法令强制推行。
诱致性制度变迁指的是制度的创新是由个人（群体），在 响应由制度不均衡引致的获利机会时，所自发倡导、组织 和实行的制度变迁。其特点可概括为：①盈利性。即只有 当制度变迁的预期收益大于预期成本时，有关创新群体才 会推进制度变迁；②自发性。诱致性制度变迁是一种自下 而上、从局部到整体的制度变迁过程。因而制度的转换、 替代、扩散都需要时间，是一个缓慢的过程。
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•极度贫困的小岗村18 位农民，冒坐牢杀头之险，点燃了 势如破竹的改革圣火，这个惊天动地的契约，现作为中国 当代史的珍贵文物，收藏在中国革命博物馆。该“分田密 约”上面按有该村全部农户户主的手印，密约的内容就是 要大家共同承担因此产生的政治风险。 •一开始当地政府是既不支持也不反对，后来有来自更高 一级政府的公开反对，但这一制度的实行给农民带来了巨 大的收益，因而迅速地推广开来，政府的反对已是难以阻 挡了，后来中央政府才公开表态，支持这一制度变迁，因 而使得这一制度有了政府的支持，得以合法化。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。
概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。
8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
第二章交易费用理论一、名词解释交易：交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
制度理论论文总结范文
摘要：制度理论作为社会科学研究的重要领域，对理解社会变迁、经济发展以及政策制定等方面具有深远的影响。
本文通过对制度理论的概述、主要观点及其在当代社会中的应用进行梳理，旨在总结制度理论的研究成果，并对制度理论在实践中的反思进行探讨。
一、制度理论的概述制度理论起源于20世纪初，主要代表人物有科斯、诺思、威廉姆森等。
该理论认为，制度是规范人们行为的规则和准则，包括正式制度（如法律、政策）和非正式制度（如习俗、信仰）。
制度理论强调制度在资源配置、经济发展和社会稳定中的重要作用。
二、制度理论的主要观点1. 制度与经济发展：制度理论认为，良好的制度能够促进经济发展，而落后的制度则会阻碍经济发展。
诺思指出，制度变迁是经济增长的关键因素。
2. 制度与政治：制度理论认为，政治制度是维护国家稳定和实现社会公平的重要保障。
威廉姆森强调，政治制度在制度变迁中发挥着关键作用。
3. 制度与社会变迁：制度理论认为，社会变迁是制度不断调整和变革的过程。
科斯认为，制度变迁是社会发展的内在动力。
4. 制度与市场：制度理论认为，市场机制的有效运行依赖于良好的制度环境。
威廉姆森强调，制度对市场效率具有显著影响。
三、制度理论在当代社会中的应用1. 经济发展：制度理论为我国改革开放和经济发展提供了理论指导。
我国通过完善法律、政策等制度，促进了经济持续增长。
2. 政策制定：制度理论为政策制定提供了理论依据。
政策制定者依据制度理论，调整和完善政策，以实现社会公平和稳定。
3. 社会治理：制度理论为我国社会治理提供了理论支持。
通过建立健全制度，提高社会治理水平，促进社会和谐。
4. 国际关系：制度理论为国际关系研究提供了理论框架。
各国通过制定国际规则，维护国际秩序，促进世界和平与发展。
四、制度理论的反思1. 制度与人的关系：制度理论过于强调制度的作用，忽视了人的主观能动性。
在制度实践中，应充分发挥人的作用，使制度与人的发展相互促进。
2. 制度变迁的复杂性：制度变迁是一个复杂的过程，涉及多个利益相关者。
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Selznick最初的意图是研究韦伯的理性组织(科层
组织)的实际运作问题，按照韦伯的理性组织模式，
组织应该有明确的目标，高度形式化，排除了个
性因素的干扰，仅奉行法律程序和公务原则，具
有精确性、纪律性和严谨性等特点。
2021/10/10
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但是，Selznick在研究过程中发现，这个工程表面看来是 个大众参与的工程，在实际运作中却产生了一个强大的利 益集团，地方势力和全国性利益组织都参与进来了，例如 美国农业部、农场联合会、当地政界、工商界头目都卷入 了这一工程。这些利益集团实际上控制了整个工程，他们 派自己的人把持、占据了各个大的工程部门，控制很多政 策制定。结果是很多项目的实施与当时设计的组织目标背 道而驰。这一项目的初衷是帮助穷人，但是执行的结果是 富人从中得到了利益和服务。这一结果显然与韦伯的理性 组织模式不一致。
不同于前两个视角，开放系统视角把组织看作是一个开放 的系统，与外面环境之间不断地进行着能量、信息、资源 的交换，这种交换关系是组织存活的关键。这种视角虽然 出现最晚，但它传播的非常快，并且对组织理论产生了巨 大的影响。20世纪60年代以后对组织内部特征的研究开始 让位于对外部事件和过程的研究，围绕组织与环境的关系， 70年代密集产生了多个具有重大影响的至今仍然是学术研 究主流的理论学派。
Selznick对研究发现进行了提炼，他承认组织是被合理设 计以完成特定目标的工具。但他认为，这些组织在实际运 作中却“不能控制组织行为中的非理性因素”，原因有两 个：一是个体，他们加入组织，但并不仅仅按照组织给他 们设定的角色行动；二是组织结构，既包括正式结构也包 括非正式结构，组织结构将组织成员与组织之外的人联系 起来，组织受环境因素的影响，环境会危及组织的既定目 标。
制度理论
基 于 知 识 ( 的 组 织 )(Penrose, 1959; Prahalad & Hamel, 1990; Teece & Pisano, 1994; Nonaka & Takeeuchi, 1995)
资源依赖(Pfeffer & Salancik, 1978)
制度理论(Selznick,
1949; Mayer &
制度环境是指一个组织所处的法律制度、文化期待、社会 规范、观念制度等等人们认为顺理成章(take-for-granted) 的社会事实。
制度环境要求组织内部的结构和制度符合社会公认的“合 法性”(即服从合法性机制)，要采用那些广为接受的、顺 理成章的组织形式和做法。这些组织形式和做法不一定有 利于组织的效率，但可以提高组织的社会地位和社会认可。
在现代社会中，正式组织是有地方特色的。有必要对正式组织的出现提出一 个新的解释，在实践中正式结构不完全是实际协调和控制内部运作的。新的 解释应该能够说明诸如目的、职位、政策以及程序规则等正式组织特征的设 计，即使这些结构特征在日常的运作活动中没有得到执行，都必须这样做。
70年代以来，新制度学派提出许多看似非理性的组织行为有其内在理 性逻辑，提出了“合法化机制 ”。
80年代以来，格拉诺维特、博特等人发展了社会学网络学派
组织社会学制度理论
制度学派
早期制度学派(old-institutionalism)
代表人物Philip Selznick(著作《TVA与基层结构》1947) 关注主题：组织的正式结构与非正式结构之间的关联
Meyer&Rowan的新制度主义观点
约翰·迈耶(John W. Meyer)，斯坦福大学社会学 教授、教育学荣誉教授，组织社会学新制度主义的 创建者。1955年美国高盛学院心理学专业毕业， 1957年科罗拉多大学社会学硕士，1965年哥伦比亚 大学社会学博士。代表作《组织环境：仪式与理 性》(1985)和论文“制度化的组织：作为神话和仪式 的正式结构”(1977)。
新制度经济学习题.doc
第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）AC4A．理性选择C5A．理性选择C．非均衡观6AC．弱理性假设7．A．科斯）B．限额的交易D．买卖的交易产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。
……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”这句话是哪位新制度经济学家说的（）A．诺思B．张五常C．阿罗D．威廉姆森3．一国（或地区）总交易费用等于（）A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（）A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的人格化特征D．交易的频率5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．资产专用性C．交易的不确定性D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（）A．人格化交易B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（）A．内生交易费用B．管理型交易费用C1A．C．2是（）。
A．代内外部性C．私人外部性3A．哈伯格C．塔洛克4．（）AC．波斯纳定理B．科斯第二定理D．科斯第三定理制度安排本身是有成本的。
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制度理论笔记模板电子版一、引言1.1 研究背景1.2 研究目的1.3 研究意义二、制度理论的起源与发展2.1 制度理论的起源2.2 制度理论的发展历程2.3 制度理论的主要代表人物三、制度理论的核心概念3.1 制度的定义3.2 制度的类型3.3 制度的作用四、制度理论的主要理论框架4.1 制度经济学框架4.2 制度分析与行为理论框架4.3 制度变迁与创新理论框架五、制度理论在实践中的应用5.1 制度理论在政策制定中的应用5.2 制度理论在组织管理中的应用5.3 制度理论在国家治理中的应用六、制度理论的的评价与展望6.1 制度理论的评价6.2 制度理论的展望七、结论7.1 研究总结7.2 研究局限与不足7.3 研究展望参考文献[1] 道格拉斯·C·诺斯. 制度、制度变迁与经济绩效[M]. 上海三联书店, 1994.[2] 埃尔顿·梅奥. 工业文明中的人性问题[M]. 上海三联书店, 2001.[3] 弗朗西斯·福山. 历史的终结与最后的人[M]. 上海人民出版社, 1993.[4] 罗纳德·D·科斯. 制度的经济学分析[M]. 上海人民出版社, 1994.[5] 丹尼尔·A·雷恩. 组织理论与实践[M]. 北京大学出版社, 2008.[6] 詹姆斯·G· March, Johan P. Olsen. 学习、记忆与行动：组织理论与实践[M]. 社会科学文献出版社, 2011.[7] Douglass C. North. Economic history and the rise of institutions[J]. Journal of Economic Perspectives, 1990, 4(3): 17-36.[8] Elton Mayo. The human problems of an industrial civilization[J]. Harvard University Press, 1949.[9] Francis Fukuyama. The end of history and the last man[M]. Free Press, 1992.[10] Ronald Coase. Institutional economics and economic history[J]. Journal of Economic Perspectives, 1991, 5(2): 15-24.。
新制度经济学-第七章 制度-1
4、提供激励机制。调动人们积极性，如专利制度。 5、提供保险功能。财产权得到保障—具有安全感。
第一节 制度的含义
一、制度的定义 二、制度的类型 三、制度的功能与作用 四、制度安排与制度结构
四、制度安排与制度结构
四、制度安排与制度结构
（二）制度结构的特征
1、相关性。分为三种 互斥关系：意味着两项制度对于同一个行为主体的同一
种行为的约束正好相反。
耦合关系：两项制度对于同一行为主体的行为约束互相 配合，使得需求者更好地实现其目标。
独立关系：若两种制度之间既无互斥关系也无耦合关系， 就称之为独立关系。
2、层次性。指一个制度结构系统的各项制度安排从总 体上看构成一个层级系统，其中一些是最基本的制度， 其他制度则由它们衍生而来，可称之为派生制度。
制度--规范和约束个人行为的各种规则。
第一节 制度的含义
一、制度的定义 二、制度的类型 三、制度的功能与作用 四、制度安排与制度结构
二、制度的类型
1、正式制度 2、非正式制度 3、正式制度与非正式制度的关系
正式制度
正式制度：某些人或组织自觉和有意 识地制定的各项法律、法规、规则以 及经济活动之间签订的正式契约。
非正式制度
区别
正式制度
无形-风俗习惯
表现形式不同 存在表现形式
依靠内心自省与自觉
无需组织机构 成本非常小
实现机制不同 实施成本差异
具有外在的强制约束机 制
需要建立专门组织机构 成本较高
长期历史发展产物 形成和演变时间 时间短 “朝令夕改”
很难在国家或区域之 间移植
第7章制度理论
（四）与制度相关的两个概念
制度安排与制度结构
制度Байду номын сангаас排就是管束特定行动和关系的一套行 为规则。“制度安排”与“制度”一词的含 义很接近。
对上述定义的评价
• 在新旧制度经济学家看来，制度无非是约束和 规范个人行为的各种规则和约束。
• 仅把制度定义为约束个人行为的规则不全面， 制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。 因为不仅个人会受到规则的约束，各种具体组 织同样会受到规则的约束。
（二）组织是不是制度
认为组织是制度的观点
康芒斯：制度——这三种类型的交易（指买卖的 交易，管理的交易和限额的交易）合在一起成为 经济研究上的一个较大的单位，根据英美的惯例， 这叫做‘运行中的机构’。这种运行中的机构， 有业务规则使得它们运转不停；这种组织，从家 庭、公司、工会、同业协会、直到国家本身，我 们称为制度。
④用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的 制度，如高速公路，飞机场，学校和农业试验 站等。
2.柯武刚与史漫飞的分类
根据制度的起源的不同将制度分为内在制 度和外在制度。
所谓内在制度，是群体内随经验而演化的 规则。
外在制度是外在地设计出来并靠政治行动 由上面强加于社会的规则。
（三）制度可以定义为博弈的均衡解吗？
• 肖特：重复进行的策略博弈的解的部分。 • 青木昌彦：制度是关于博弈如何进行的共有信念
的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈 路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征 被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们 策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施 的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被 他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产 出来。
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第七章思考与练习
一、名词解释
制度；组织；制度安排；制度结构；正式制度；非正式制度；习惯；习俗；占优策略；博弈均衡；占优策略均衡；纳什均衡；制度效率；制度配置；制度耦合；制度冲突；制度真空
二、单项选择题
1．以下定义中，哪一个是诺思对制度的界定（）
A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯。
B．制度可解释为集体行动控制个体行动。
C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。
D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。
2．下列名词中，不属于组织的是（）
A．体育运动队
B．聚在街头事故现场周围的旁观者
C．农业合作社
D．同一群旁观者，但他们已一致公议要一起来帮助受害者
3．制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数，但不属于这三个因素的是（）A．行为规定的严格度B．度量标准的清晰度
C．奖惩措施的强度D．违规行为被发现的概率4．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是（）A．舒尔茨B．柯武刚与史漫飞
C．诺思D．卢瑟福
5．以下不属于非正式制度的是（）
A．风俗习惯B．意识形态
C．伦理道德D．行政规章
6．在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡（）
A．一个B．二个
C．三个D．四个
7．制度最核心的功能是（）
A．提供激励与约束B．抑制机会主义行为
C．外部性内部化D．降低交易费用
三、判断说明题
1．制度结构可以看成是不同制度安排的数量构成。
2．人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。
3．从制度的可移植性看，非正式制度较之正式制度具有较大的可移植性。
四、简答题
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1．组织与制度是什么关系？
2．制度安排和制度结构各具有哪些特征？
3．正式制度与非正式制度有哪些区别和联系？
4．制度的形成有哪几条途径？
5．什么是占优策略均衡和纳什均衡？二者是什么关系？
6．用博弈分析制度自发形成有何局限性？制度设计对制度形成有何意义？
7．制度的核心功能是什么？它是通过哪些具体功能实现的？
8．在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要受哪些因素影响？
9．制度结构的效率受哪些因素影响？
10．制度效率递减的原因有哪些？
11．如何理解制度效率标准既具有多元性又具有一致性？
五、案例分析
1．我在美国旧金山工作时，有一次驾驶同事的私家车外出，在高速公路上超速，被交通警察拦了下来。
那名警察向我敬了个礼，检查完我的证件后，他从随身携带的包里拿出罚款单。
见势不妙，我赶紧笑眯眯地说，自己和当地的警察局长很要好，并从包里掏出我和那位局长的合影。
令人失望的是，警察对我的“所作所为”视而不见，没有因为我的“特殊情况”而对我“刮目相看”取消处罚。
我很是郁闷，回到公司，把这件事讲给美国同事听。
几个同事听罢，摇摇头说：“以后千万别这样做了，否则，不但自己脱不了干系，还会对你的那位局长朋友造成负面影响。
”原来，美国的交通警察有着严格的执法程序。
如果有人利用职权为熟人开脱，试图逃避处罚，就属于“蓄意妨碍执法”，甚至可能被追究刑事责任。
此外，美国各地的警方高层人员都是选举产生，如果发生徇私舞弊的行为，想谋求连任将十分困难。
我问同事，如果已经开了罚单，是否可以找熟人疏通？他们严肃地说：“No。
警察开出罚单以后，即刻将处罚信息输入电脑，系统会将此信息传达至当地警察局、法院和车辆管理部门。
要想同时搞定这3个部门，谈何容易?”吃一堑长一智，以后，我再也不敢违章了。
①
问题：（1）根据上面的文章，请分析交通规则在美国比较有效率的主要原因？（2）众所周知，中国人不太遵守交通规则，你认为是哪些因素导致了这一制度的低效？
2.在17-18世纪，英国的许多犯人被送到澳大利亚流放服刑，私营船主接受政府的委托承担运送犯人。
刚开始，英国政府按上船时犯人的数量给船主付费。
船主为了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，运输途中犯人的死亡率最高时达到94％。
后来英国政府改变了付款的规则，按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费。
结果是船主们想尽办法让更多的犯人活着到达口的地，犯人的死亡率最低降到1%。
问题：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了什么经济学原理？（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排为什么可以降低犯人的死亡率？（3）该案例揭示了一个什么道理？（4）该案例还说明，制度设计中应该注意什么原则？
①高明：《别说你有熟人》，载《特别关注》，2006年第10期。
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