第七章 制度理论

第七章思考与练习

一、名词解释

制度；组织；制度安排；制度结构；正式制度；非正式制度；习惯；习俗；占优策略；博弈均衡；占优策略均衡；纳什均衡；制度效率；制度配置；制度耦合；制度冲突；制度真空

二、单项选择题

1．以下定义中，哪一个是诺思对制度的界定（）

A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯。

B．制度可解释为集体行动控制个体行动。

C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。

D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。

2．下列名词中，不属于组织的是（）

A．体育运动队

B．聚在街头事故现场周围的旁观者

C．农业合作社

D．同一群旁观者，但他们已一致公议要一起来帮助受害者

3．制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数，但不属于这三个因素的是（）A．行为规定的严格度B．度量标准的清晰度

C．奖惩措施的强度D．违规行为被发现的概率4．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是（）A．舒尔茨B．柯武刚与史漫飞

C．诺思D．卢瑟福

5．以下不属于非正式制度的是（）

A．风俗习惯B．意识形态

C．伦理道德D．行政规章

6．在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡（）

A．一个B．二个

C．三个D．四个

7．制度最核心的功能是（）

A．提供激励与约束B．抑制机会主义行为

C．外部性内部化D．降低交易费用

三、判断说明题

1．制度结构可以看成是不同制度安排的数量构成。

2．人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。

3．从制度的可移植性看，非正式制度较之正式制度具有较大的可移植性。

四、简答题

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1．组织与制度是什么关系？

2．制度安排和制度结构各具有哪些特征？

3．正式制度与非正式制度有哪些区别和联系？

4．制度的形成有哪几条途径？

5．什么是占优策略均衡和纳什均衡？二者是什么关系？

6．用博弈分析制度自发形成有何局限性？制度设计对制度形成有何意义？

7．制度的核心功能是什么？它是通过哪些具体功能实现的？

8．在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要受哪些因素影响？

9．制度结构的效率受哪些因素影响？

10．制度效率递减的原因有哪些？

11．如何理解制度效率标准既具有多元性又具有一致性？

五、案例分析

1．我在美国旧金山工作时，有一次驾驶同事的私家车外出，在高速公路上超速，被交通警察拦了下来。那名警察向我敬了个礼，检查完我的证件后，他从随身携带的包里拿出罚款单。见势不妙，我赶紧笑眯眯地说，自己和当地的警察局长很要好，并从包里掏出我和那位局长的合影。令人失望的是，警察对我的“所作所为”视而不见，没有因为我的“特殊情况”而对我“刮目相看”取消处罚。我很是郁闷，回到公司，把这件事讲给美国同事听。几个同事听罢，摇摇头说：“以后千万别这样做了，否则，不但自己脱不了干系，还会对你的那位局长朋友造成负面影响。”原来，美国的交通警察有着严格的执法程序。如果有人利用职权为熟人开脱，试图逃避处罚，就属于“蓄意妨碍执法”，甚至可能被追究刑事责任。此外，美国各地的警方高层人员都是选举产生，如果发生徇私舞弊的行为，想谋求连任将十分困难。我问同事，如果已经开了罚单，是否可以找熟人疏通？他们严肃地说：“No。警察开出罚单以后，即刻将处罚信息输入电脑，系统会将此信息传达至当地警察局、法院和车辆管理部门。要想同时搞定这3个部门，谈何容易?”吃一堑长一智，以后，我再也不敢违章了。①

问题：（1）根据上面的文章，请分析交通规则在美国比较有效率的主要原因？（2）众所周知，中国人不太遵守交通规则，你认为是哪些因素导致了这一制度的低效？

2.在17-18世纪，英国的许多犯人被送到澳大利亚流放服刑，私营船主接受政府的委托承担运送犯人。刚开始，英国政府按上船时犯人的数量给船主付费。船主为了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，运输途中犯人的死亡率最高时达到94％。后来英国政府改变了付款的规则，按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费。结果是船主们想尽办法让更多的犯人活着到达口的地，犯人的死亡率最低降到1%。

问题：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了什么经济学原理？（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排为什么可以降低犯人的死亡率？（3）该案例揭示了一个什么道理？（4）该案例还说明，制度设计中应该注意什么原则？

①高明：《别说你有熟人》，载《特别关注》，2006年第10期。

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