检查表-配送中心

审核员：A
受审部门
人事办／安全管理办
时间
2016-12-16
标准条款
审核内容、方法
审核记录
结果
8.4.1
8.4.2
8.5.1
9.1.2
9.2
8.6
9.1.4
10.1
对采购过程的控制情况。
查近期采购信息的情况。
生产和服务过程如何进行控制，都开展哪些内容的活动？
查顾客满意的调查和测量情况。
查公司内审的策划及开展情况，内审员的资格等。
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布。
人事办／安全管理办的职责:负责文件、记录的管理、负责人力资源管理、负责信息的收集与传递、负责内审与管评、采购信息等
公司建立了《人力资源控制程序》，从人力资源规划的编制、员工招聘与录用、培训、薪酬管理、绩效考核、职业生涯管理六个方面进行了相关规定，确保公司的人力资源管理满足环境管理需要。
人事办／安全管理办组织相关部门对这些外来标准的适宜性进行了评审，由管代批准使用
查相关文件的文本情况：均能提供纸质或电子方本文件，均是最新版本。
→查文件的发放（含外来文件）
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
4.组织有害岗位员工体检率100%,实际完成100%
公司编制了《健康、安全与环境管理手册》（B/O版），自2016-9-1实施,手册经总经理批准,包括:
1.健康、安全与环境管理体系的范围,包括任何删减的细节和合理性;
2.为健康、安全与环境管理体系编制的形成文件的程序和对其引用;
3.健康、安全与环境管理体系之间相互关系的表述.
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到《环境与职业健康安全管理手册》、《程序文件汇编》内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
→查文件的保管
在人事办／安全管理办查到各文件保管完好。
公司建立了《记录和资料管理控制程序》XP-02，明确了记录管理的职责，规定了记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置的规定。
E8.1
S4.4.6
E9.1.1
S4.5.1
E9.1.2
S4.5.2
健康、安全与环境目标
健康、安全与环境管理手册
建立文件化的健康、安全与环境管理体系
文件管理
记录管理
职责和权限
培训
自查与评价,一般规定
环境和职业健康安全信息和改进
信息的收集、传递、分析和利用
管理评审
不符合、纠正措施和预防措20份文件，包括手册、GB2820等。查质量检验标准，无审批人。查文件发放记录，领用人签字。外来文件也列入了受控清单并进行发放。现场无作废文件。
查记录清单：共43种记录，在记录清单中规定了保存期限、保管部门和记录编号。保存时用档案袋分类保管，封面有索引目录，便于检索。保护良好。
现象查到;人事办／安全管理办实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
人事办／安全管理办使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
电器保护完好，
公司编制了<监测和测量控制程序>XP-CX-15
查到<目标指标统计报表>
<管理方案执行情况检查表>
<日常检查记录>
公司编制了<法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序>XP-CX-06,对公司合规性评价进行了策划
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
XP-CX-06，对法律法规的收集、传递、批准、培训与更新进行了规定。
查到：
《公司适用的法律法规及标准清单》
包括：法律、法规名称；标准代号/发布号、发布单位、实施日期、状态等内容；
依据目标管理制度实施
查到《公司及各部门目标考核报表》。
1无重大环境污染事故和相关方投诉；
不发生人身死亡事故、重伤事故、火灾。
均完成
人事办／安全管理办的目标及完成情况：
1.年度培训计划执行率100％,实际完成100%
2.员工培训合格率≥95％,实际完成100%
3.办公垃圾分类排放，检查合格率100%；实际完成100%
尚未利用信息系统渠道进行信息的收集。
公司编制了《管理评审控制程序》XP-CX-08，
公司对体系运行评价进行了策划，一般情况下每年一次，可根据情况增加评审频次。
公司计划在内审结束后，根据情况确定管理评审的具体时间。
公司依据《不符合、纠正措施和预防措施控制程序施控制程序》XP-CX-16,主动收集改进的信息，并进行了数据分析，向总经理汇报。
都有哪些基础设施，是否得到了较好的维护？如何对基础设施进行控制？
现场环境都有哪些要求，是否得到了较好的维护？
产品实现都策划了哪些内容，有无针对特定产品或项目制定质量计划？
主要负责公司的人力资源、培训、文件记录等行政管理工作，以及采购、合同、生产计划的下达等，另外，组织公司内审、协助总经理完成管理评审等工作。
3.管理制度/程序文件,公司以程序文件的形式体现,共有程序文件:17个;
4.管理制度/程序文件的支持性文件:公司作业指导书、管理制度、安全管理制度共12种；
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在人事办／安全管理办抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
→提供《2016年度培训计划表》。
相关法规、标准文件学习，健康安全、环境教育学习。
已经按计划完成。
公司制订了《目标、指标和管理方案控制程序》XP-CX-03。
人事办／安全管理办对健康、安全与环境目标的考核记录-《健康、安全与环境目标考核记录》，内容包括：健康、安全与环境目标的实现情况。
公司编制了《内部审核控制程序》XP-CX-14
较好。
公司的产品均为常规的超市百货产品，一般就是根据客户的要求柴油发电机组，销售溜车基本上是不变的。因此，无质量计划等文档。
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3
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注：审核结果1表示可以接受，2表示现场审核中口头提出的不合格，受审核方可以现场纠正，3表示不可以接受，需开具书面的不合格报告由受审核方整改，并计入考核。
如何对过程进行监视和测量？
做了哪些方面的数据分析工作？
有无针对在工作中的发现开展改进活动？
查公司采购分类明细表食品饮料类：散装食品、袋装食品、饮料、烟酒、作料、酱油、醋、食用油、面粉、蔬菜等；
制订了管理评审计划，在内审完后即将进行管理评审。目前正在做的是各部门准备管理评审输入的资料。其他待完成后取证。
是，制订了各类人员岗位责任制，对人员的任职资格能力提出了要求，并可以满足。查年度培训计划，共五项培训，培训记录显示完成了培训内容，培训总结报告对年度开心培训的有效性和效果进行了评价。
固定资产台帐，对公司的固定资产进行了登记，但未标识。
受审核部门/过程：配送中心
日期：2017.5.27
审核员：A
陪同人员：李宛宸
判定
E：6.2
S:4.3.3/4
E7.5
S:4.4.4
E7.5.1
S4.4.5
E7.5.2
S:4.3.2
E4.5.4
ES4.4.1
E4.4.2
E7.4
S4.4.3
E9.3
S4.6
E10.1
S4.5.3
E6.1
E6.2
S4.3.1
二名内审员：A：王征 B： 董小红，均经过培训合格颁发内审员证书。
人事办／安全管理办对分别保存各自职责范围内的检查记录，并将检查发现的问题及整改情况，作为管理改时的重要信息，按照公司《信息交流与协商控制程序》的要求进行传递，以便采取相应的纠正或预防措施。
公司建立了《信息交流与协商控制程序》XP-CX-07，
针对公司重要环境制订了管理方案
查到《重要环境因素目标、指标及管理方案》，包括：环境因素、环境目标、环境指标、控制方法和措施、实施期限、资金预算、责任部门、检查部门等内容。
编制：人事办／安全管理办时间：2016-9-1。
公司建立了<危险源辩识与风险评价控制程序>XP-CX-05.
查到人事办／安全管理办<危险源辨识与风险评价表> ,包括:活动过程和服务、危险源、时态、状态、安全危害，评分（LEXP法） 及是否重要危险因素判断等内容。
审核内容、方法
审核记录
结果
5.1
7.5.1
7.5.2
5.2
5.4.1
8.1
7.4
9.3
7.1.2
7.1.4
7.1.4
8.1
请介绍部门分管的区域和职责，人员的分工。
公司有哪些文件，包括法律法规，检查现场文件的使用情况，是否使用的有效文件，有无作废文件，作废文件的标识是否清楚。文件是如何保管的。
公司以及部门工作中都有哪些记录产生，检查记录的保存期限、保管人是如何规定的？抽查数份记录，检查其填写是否清楚、真实、及时、正确；保存是否良好，利于检索。
是否清楚公司的质量方针和含义？
部门是否建立了质量目标？
要求出示书面的批准的质量目标分解记录，检查分解是否适宜，是否进行了考核测量。
质量管理体系的策划内容。
都有哪些事项需要进行沟通？采用什么方式、效果如何？查看沟通的记录。