核电项目质量保证监查(监督)培训

1.4 内部监查（监督）与外部监查（监督） 的关系
相似之处
– 目的相似：验证质量保证大纲的实施及其有效性； – 遵循法规和标准相同； – 都由独立于被监查（监督）部门之外的监查（监督）员来进
行。 – 都按书面程序和检查表进行，监查（监督）结果必须形成文
件； – 监查（监督）顺序和阶段大致相同； – 监查（监督）员应具备的素质基本相同。
（监督）过程/要素）； – 首次会议、末次会议、监查（监督）组内部会议以及监查（监督）过程
中需安排的与被监查（监督）方领导及有关人员交换意见的会议安排；
监查（监督）计划经批准后，发至被监查（监督）组织及监查（监 督）组每个成员。
2.7 监查（监督）计划制定
➢ 年度监查（监督）计划
年度监查（监督）计划是将本单位准备在该年度进行的内 部和外部监查（监督）计划到本年度的周或月，以保证监查（监 督）既满足一般的覆盖面和频度要求，又对重要的、问题较多的 单位、部门或要素适当增加监查（监督）频度。
三个月监查（监督）滚动计划一般在每月底发至质保部各处 和有关的质保工程师。该计划是各处、监查（监督）组长和监查 （监督）组成员安排或参与监查（监督）的依据。
2.8 监查（监督）频度和安排
➢ 监查（监督）频度
HAD003/05: “必须对质量保证大纲的每一组成部分进行定期的 内部监查。监查的频度必须与大纲中所规定的工作的重要性相一致。 例如，内部监查可以一年进行一次。但如果以前的监查结果表明需 要进行较频繁的监查时，则需增加监查频度。”
3.2 监查（监督）人员的作用
– 单项监查（监督）计划
监查（监督）组长根据滚动计划的安排，拟订该项监查（监督）的监查 （监督）计划。其内容包括被监查（监督）组织、计划监查（监督）日期、 监查（监督）目的、监查（监督）内容及分工、监查（监督）活动依据文 件和监查（监督）组成员等。
2.7 监查（监督）计划制定
➢ 监查（监督）计划
依据：年度计划/三个月滚动计划
“必须根据承担工作的范围、重要性和复杂性，按商定的时间 间隔进行外部监查。”
2.8 监查（监督）频度和安排
➢ 监查（监督）安排
必须根据活动情况及其重要性来安排监查（监督）计划，在 出现下列情况下，必须安排进行监查（监督）：
– 有必要对质保大纲的有效性进行系统的和独立的评价时； – 在签订合同或订单前，有必要确定承包商的质保大纲的能力时； – 签订合同后，质保大纲已执行了足够长的一段时间，并认为有必要
指定监查（监督）管理的主要责任人(如管理者代表 或质量保证部经理)；
明确日常工作责任部门； 明确各部门有关监查（监督）的职责； 组建监查（监督）组。
2.3 监查（监督）人员的资格、培训和授 权要求
➢ 监查（监督）人员的资格、培训和授权
选择监查（监督）人员—资格要求； 培训监查（监督）人员；
适用，是否认真执行，实施效果如何； – 监查（监督）后要求提出书面的监查（监督）报告。
1.1 监查（监督）有关的几个定义
监查（监督）准则/依据：用作与监查（监督）时所 获取的客观证据进行比较的一组方针、程序或要求， 以确定客观证据与监查（监督）准则的符合程度
客观证据：基于观察、测量或试验的、可被验证的、 关于某物项或服务质量的定量或定性资料、记录或事 实说明
1.2 监查（监督）的原则要求
监查（监督）报告
必须用文件给出监查（监督）结果；
纠正措施
必须由对被监查（监督）的领域负责的机构审核和纠 正监查（监督）中所发现的缺陷；
跟踪验证
必须采取后续行动，验证纠正措施的实施情况。
1.Байду номын сангаас 监查（监督）的原则要求
GB/T19011中与审核有关的原则
与审核员有关的原则：
在编制年度监查（监督）计划时监查（监督）时机和频度无 疑是最重要的考虑因素。
2.7 监查（监督）计划制定
➢ 三个月滚动计划
对于监查（监督）人任务较重的组织，年度计划比较粗，需 要三个月滚动计划予以补充。
三个月滚动计划根据年度计划列出上一个月已完成的监查 （监督）和后三个月要实施的监查（监督）。对于每项监查（监 督），均列出了监查（监督）代号，被监查（监督）组织，监查 （监督）组长及监查（监督）组成员姓名和具体的监查（监督） 实施日期。
2.7 监查（监督）计划制定
➢ 监查（监督）计划的种类
– 年度监查（监督）计划
给出该年度要监查（监督）的组织及对其实施监查（监督）的月份的 计划，根据监查（监督）计划制定原则和大纲中规定的对各层次组织的监 查（监督）频度。
– 监查（监督）滚动计划（必要时）
根据年度监查（监督）计划，每月制定。该计划列出上一个月已完成 的监查（监督）和后三个月要实施的监查（监督）。对于每项监查（监 督），均列出了监查（监督）代号，被监查（监督）组织，监查（监督） 组长及监查（监督）组成员姓名和具体的监查（监督）实施日期。
系
1.1 监查（监督）有关的几个定义
监查（监督）：通过对客观证据的调查、检查和评价、 为确定所制定的程序、细则、技术规格书，规范、标 准、行政管理计划或运行大纲及其他文件是否齐全适 用，是否得到切实遵守以及实施效果如何而进行的审 核并提出书面报告的工作。
– 监查（监督）的实施过程是一种审核过程； – 监查（监督）的方法是调查、检查和评价客观证据； – 监查（监督）的目的是确定质量保证大纲文件是否齐全
制定人：监查（监督）组长
时间：根据监查（监督）性质在实施前一星期——一个月
内容：包括：
– 本次监查（监督）的目的； – 监查（监督）的范围(要素或区域)； – 监查（监督）准则/依据 ； – 监查（监督）组成员名单及分工情况； – 监查（监督）的日程安排（包括日期、被监查（监督）单位/部门和监查
2.1 确定监查（监督）的目标和要求
➢ 确定监查（监督）的目标和要求，目标应该是可测 量的，包括：
监查（监督）的时机和频度满足规定的程度； 纠正措施的有效性和及时性； 被监查（监督）方的反馈意见和满意程度等。
2.2 确定监查（监督）管理的组织、职责 分工
➢ 确定监查（监督）管理的组织机构及其职责分工
监查（监督）发现：将获取的客观证据与审核准则进 行比较的结果。比较的结果可能是符合或不符合。根 据该定义本文将监查（监督）中发现的不符合监查 （监督）准则的问题称为“监查（监督）发现的问题” 或“缺陷”或“不符合”，不用“不符合项”。
1.1 监查（监督）有关的几个定义
监查（监督）结论：是以监查（监督）发现为基础， 是监查（监督）组对监查（监督）目的和监查（监督） 发现进行了系统分析、研究后得出的综合、整体的监 查（监督）结果
3.1 监查（监督）组组成 3.2 监查（监督）人员的作用 3.3 监查（监督）人员在监查（监督）中的职责 3.4 监查（监督）人员的资格要求
3.1 监查（监督）组组成
➢ 监查（监督）小组：被任命执行监查（监督）工作的一 个或几个监查（监督）人员，包括一名主监查（监督） 员。
（必要时监查（监督）小组可以聘请被监查（监督）领域的技术专家 对监查（监督）人员在专业上提供咨询，有时还可能有相关方的观 察人员和培训人员参加，但这些技术专家、观察人员和培训人员都 不得直接执行监查（监督）工作）。 – 监查（监督）人员：取得资格并被任命执行监查（监督）的人员。 （因此，实习监查（监督）员、观察员、技术专家都不能称为监 查（监督）人员）。 – 主监查（监督）员：取得资格并被任命组织和指挥监查（监督） 的人员。 – 技术专家：向监查（监督）组提供特定知识或技术的人员。
1.4 内部监查（监督）与外部监查（监督） 的关系
不同之处
– 监查（监督）方和被监查（监督）方 – 监查（监督）目标 – 监查（监督）范围和监查（监督）的重点 – 监查（监督）准则 – 监查（监督）计划样本量及审核深度 – 首末次会议的简化
2、监查（监督）管理的策划
2.1 确定监查（监督）的目标和要求 2.2 确定监查（监督）管理的组织、职责分工 2.3 监查（监督）人员的资格、培训和授权要求 2.4 监查（监督）的过程及其顺序和相互关系 2.5 监查（监督）的监视、评价和改进 2.6 监查（监督）文件的编写 2.7 监查（监督）计划制定 2.8 监查（监督）频度和安排
确定承包商是否正在按要求执行质保大纲，适用规范、标准和其他 合同文件所规定的职能时； – 对质保大纲的职能范围做了重大变更（重大的机构改组或程序的重 大变更）时； – 怀疑因质保大纲的要求或执行方面的缺陷已危及了物项或服务的质 量时； – 有必要验证所要求的纠正措施的执行情况时。
3、监查（监督）人员
1.3 核质保监查（监督）与常规质量体系
有差异的方面
– 遵循的文件（HAF003、HAD003/05与GB/T19001、GB／T 19011）原 则大致相同，具体要求有所差别。如：
GB／T 19011中的审核方案； HAF003中独立挑选监查人员的要求； HAD003/02监查人员的工作经验、培训和取得资格前监查实践次
内部监查（监督）：对一个单位的质量保证大纲中由 本单位执行的那些部分所做的监查（监督）
外部监查（监督）：对一个单位的质量保证大纲中由 另一个单位执行的那些部分所做的监查（监督）。
1.2 监查（监督）的原则要求
监查（监督）程序
必须根据需要执行有计划的、有文件规定的内部及外部监查（监督） 制度；
提问单
必须根据书面程序和监查（监督）项目表（提问单）进行监查（监 督）；
合格的人员
负责监查（监督）的单位必须选择和指定合格的监查（监督）人员。
人员的独立性
参加监查（监督）的人员必须是对所监查（监督）的活动不负任何 直接责任的。对被监查（监督）的活动的实施负有直接责任的人，不得 参与挑选监查（监督）小组人员的工作。
2.5 监查（监督）的监视、评价和改进