4 公共政策系统分析

公共政策
（3）直接提供 政府为了解决公共问题，满足社会需要，直 接运用政府的公共权力，由政府机构及雇员 直接为社会提供公共物品和服务。
公共政策
3、混合工具 （1）信息和规劝

优点：使了解政策；动用资源少；灵活，引导后续行动 缺陷：生效缓慢；适用范围有限 补贴形式：津贴；税收刺激；票证；信贷优惠；其他
公共政策
（3）产权拍卖
如果政府能够使用政策工具来创造本来缺失的市场，那 么就有可能实现效率的改进。产权拍卖是创造本不存在 的市场的手段之一。
在污染防治领域经常使用的工具 优点：容易操作；比较灵活；引入竞争机制，提高 资源配置效率； 缺点：助长投机行为和心理；容易遭到一部分民众 的抵制；

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公共政策

自愿性工具（自愿）
包括：自愿树立的环保品牌或商标、自愿性产品
标准、自愿性管理准则或审查、自愿协议 如果人们有行动的激励，则自愿性工具往往是有 效的。比如，农场主自愿加入质量保证计划从而 使自己的产品在市场上更有竞争力；出于同样的 原因或者为了减少环保方面的支出（包括向政府 支付的费用），企业也有动力这样做。（注意： 在后一种情况下，正是政府的强制性工具导致了 自愿性行动）
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五、公共政策工具
公共政策
政府的工具箱
不干预或者较少干预：让家庭、市场和社会
来发挥作用
激励市场、社会里的个体或组织来改变行为 强制市场、社会里的个体或组织来改变行为
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政策工具光谱图
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家 庭 与 社 区 低
志 愿 者 组 织
市 场
信 补 产 息 贴 权 与 拍 规 卖 劝
税 收 与 使 用 者 付 费
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2、强制性工具 （1）管制 管制是政府利用公共权威和权力来对个人或组 织的行为进行规范的活动。它是以国家权力 作为基础，特定机构来运用和实施的。
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（2）公共企业 满足公众更多的公共需求；建立公共企业所需 的信息成本比使用自愿性工具和规制低得多； 公共企业创造的公共资金可以充实公共基金， 用作公共支出。
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（2）自愿性组织 它既可以免受国家的强制力，又能排除经济利 益分配的干扰。 优点：一是可以节约公共服务的成本；二是志 愿者组织服务具有灵活性和反应迅速的特点； 三是自愿者组织的服务能够推动社会团结和平 等有序的扩大政治参与；
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（3）市场 市场可以提供公开、公平、自由竞争的方式让 公共服务管理达成最大的收益。 缺点：一是不能提供足够的公共物品；二是市 场会造成不公平，拉大贫富差距；三是市场带 来的效率损失问题；
第 4章
公共政策
公共政策系统分析
公共政策系统构成 公共政策主体 公共政策客体 公共政策环境
公共政策工具
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一、公共政策系统构成
公共政策
传统的定义：政策系统是由政策主体、政策客体及 其与政策环境相互作用而形成的社会政治系统。 政策系统的分析要素 政策活动者及其行为：所有在政策过程中发挥作 用的个体或组织（机构） 政策本身：目标、方案、信息、工具 环境因素：自然的、地理的、社会的、经济的 政策客体：政策所指向的问题及对象
林德和彼得斯：政策工具的特性、政策风格、组织
文化、环境，决策者个人偏好等多因素综合作用的 结果 综合模型 霍利特和拉梅什：国家能力与政策子系统的复杂性
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政策子系统的复杂程度
高 国 家 能 力
强 弱 市场工具 家庭与社区、志愿者 组织等工具
低
管制、公共企业、直接提 供等工具 混合工具
的行为
对技术和标准的选择进行控制 关于生产者责任的要求（要求其必须为其产品及
生产过程中所产生的废弃物负责）
强制性的管理标准和对管理过程的检查 强制性的标签和产品标准 强制性的培训
从业人员的操作许可
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（4）税收和使用者付费

优点：比较容易建立；可以积累财政资金，具有 一定灵活性；可以促进企业的创新； 缺点：制定正确的税率和征税水平需要大量的信 息；在快速处理危机方面效果不好，而且不适合 进行实现的计划安排；执行起来不方便，会导致 成本过高。
五、公共政策工具
公共政策

（三）政策工具的选择 经济学模型 新古典经济学vs福利经济学——市场失灵 理论假设，忽视了诸多复杂因素 政治学模型 多恩：强制性从低到高 胡德：“信仰和政治”(资源、政治、法律、教训)
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信息工具（混合）
包括：书面、网络或当面的劝告；培训；R&D；
宣传活动
如果缺乏信息是影响环境保护的重要因素，则
信息工具可能是有效的
使用信息工具可能需要也可能不需要政府的补
贴。在开始的阶段，政府补贴往往会增加有效 性。
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经济工具（混合） 向产品或污染排放征税或费，激励其减少污染 税收返还：按照环保改善的程度返还其所缴环 境税 保证金/返还：用于防止丢弃使用过的容器或产 品 可交易的许可或配额：用于控制特定污染或特 定资源的使用总量；允许企业按照其需要来购 买和出售
（2）补贴

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优点：
1、如果政府与私人部门有相同的偏好和目标，但是，由于种 种原因私人部门不能去实现目标，此时，政府补贴可能会有 助于私人部门实现目标。 2、有可能减少严厉的规制手段所带来的效率损失。 3、管理上具有较大的弹性，管理成本较低
缺点：
1、需要资金支持； 2、确定适当的补贴标准难度大，所需信息多，成本较高； 3、补贴一旦实施难以撤销； 4、不适用于危机处理；
管 制
公 共 企 业
直 接 提 供高Βιβλιοθήκη 自愿性工具混合性工具
强制性工具
政府 介入 的程 度
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思考：不同政策工具的优势和缺陷？
1、自愿性政策工具
公共政策
（1）家庭和社区 将家庭和社区作为一种政策工具的最大好处是， 除了政府选择家庭和社区的这些行动进行授权和 补贴外，一般不需要政府太多的支出。 缺点：一是在解决比较复杂的经济问题时会显得 比较乏力；二是家庭和社区提供的服务缺乏规模 效应；三是单纯的社会和家庭解决公共问题可能 存在不公平；

思考：公共政策的主客体是否一致？
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二、公共政策的主体
公共政策
1、公共政策主体的概念 概念：直接或间接参与公共政策过程的个人、 团体或组织。 主要包括：立法机构、行政机构、司法机构、 政党、利益集团、思想库、传媒、其它组织和 个人。 特征：政治倾向性、实体影响性、系统与层次 性、角色双重性、构成主体的差异性
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公共政策
以如下形式所使用的公共支出：对环境改善
进行直接补贴；对有利于环境改善的产品进 行补贴；对环境投资的税收扣除、补贴或信 贷；对环境公益服务的财政支持
其它：比如，对环境违法行为的罚款
这种工具通过增加成本或减少收益的方式来控
制对环境的危害
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公共政策

管制性工具（强制）
通过许可、禁止、配额、牌照等来控制危害环境