4 公共政策系统分析

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公共政策

信息工具（混合）
包括：书面、网络或当面的劝告；培训；R&D；
宣传活动
如果缺乏信息是影响环境保护的重要因素，则
信息工具可能是有效的
使用信息工具可能需要也可能不需要政府的补
贴。在开始的阶段，政府补贴往往会增加有效 性。
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公共政策

经济工具（混合） 向产品或污染排放征税或费，激励其减少污染 税收返还：按照环保改善的程度返还其所缴环 境税 保证金/返还：用于防止丢弃使用过的容器或产 品 可交易的许可或配额：用于控制特定污染或特 定资源的使用总量；允许企业按照其需要来购 买和出售
（2）补贴

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优点：
1、如果政府与私人部门有相同的偏好和目标，但是，由于种 种原因私人部门不能去实现目标，此时，政府补贴可能会有 助于私人部门实现目标。 2、有可能减少严厉的规制手段所带来的效率损失。 3、管理上具有较大的弹性，管理成本较低
缺点：
1、需要资金支持； 2、确定适当的补贴标准难度大，所需信息多，成本较高； 3、补贴一旦实施难以撤销； 4、不适用于危机处理；
公共政策
（3）产权拍卖
如果政府能够使用政策工具来创造本来缺失的市场，那 么就有可能实现效率的改进。产权拍卖是创造本不存在 的市场的手段之一。
在污染防治领域经常使用的工具 优点：容易操作；比较灵活；引入竞争机制，提高 资源配置效率； 缺点：助长投机行为和心理；容易遭到一部分民众 的抵制；

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公共政策
以如下形式所使用的公共支出：对环境改善
进行直接补贴；对有利于环境改善的产品进 行补贴；对环境投资的税收扣除、补贴或信 贷；对环境公益服务的财政支持
其它：比如，对环境违法行为的罚款
这种工具通过增加成本或减少收益的方式来控
制对环境的危害
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管制性工具（强制）
通过许可、禁止、配额、牌照等来控制危害环境
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（2）自愿性组织 它既可以免受国家的强制力，又能排除经济利 益分配的干扰。 优点：一是可以节约公共服务的成本；二是志 愿者组织服务具有灵活性和反应迅速的特点； 三是自愿者组织的服务能够推动社会团结和平 等有序的扩大政治参与；
公共政策
（3）市场 市场可以提供公开、公平、自由竞争的方式让 公共服务管理达成最大的收益。 缺点：一是不能提供足够的公共物品；二是市 场会造成不公平，拉大贫富差距；三是市场带 来的效率损失问题；
管 制
公 共 企 业
直 接 提 供
高
自愿性工具
混合性工具
强制性工具
政府 介入 的程 度
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思考：不同政策工具的优势和缺陷？
1、自愿性政策工具
公共政策
（1）家庭和社区 将家庭和社区作为一种政策工具的最大好处是， 除了政府选择家庭和社区的这些行动进行授权和 补贴外，一般不需要政府太多的支出。 缺点：一是在解决比较复杂的经济问题时会显得 比较乏力；二是家庭和社区提供的服务缺乏规模 效应；三是单纯的社会和家庭解决公共问题可能 存在不公平；
林德和彼得斯：政策工具的特性、政策风格、组织
文化、环境，决策者个人偏好等多因素综合作用的 结果 综合模型 霍利特和拉梅什：国家能力与政策子系统的复杂性
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政策子系统的复杂程度
高 国 家 能 力
强 弱 市场工具 家庭与社区、志愿者 组织等工具
低
管制、公共企业、直接提 供等工具 混合工具
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2、强制性工具 （1）管制 管制是政府利用公共权威和权力来对个人或组 织的行为进行规范的活动。它是以国家权力 作为基础，特定机构来运用和实施的。
公共政策
（2）公共企业 满足公众更多的公共需求；建立公共企业所需 的信息成本比使用自愿性工具和规制低得多； 公共企业创造的公共资金可以充实公共基金， 用作公共支出。

思考：公共政策的主客体是否一致？
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二、公共政策的主体
公共政策
1、公共政策主体的概念 概念：直接或间接参与公共政策过程的个人、 团体或组织。 主要包括：立法机构、行政机构、司法机构、 政党、利益集团、思想库、传媒、其它组织和 个人。 特征：政治倾向性、实体影响性、系统与层次 性、角色双重性、构成主体的差异性
公共政策
（3）直接提供 政府为了解决公共问题，满足社会需要，直 接运用政府的公共权力，由政府机构及雇员 直接为社会提供公共物品和服务。
公共政策
3、混合工具 （1）信息和规劝

优点：使了解政策；动用资源少；灵活，引导后续行动 缺陷：生效缓慢；适用范围有限 补贴形式：津贴；税收刺激；票证；信贷优惠；其他
第 4章
公共政策
公共政策系统分析
公共政策系统构成 公共政策主体 公共政策客体 公共政策环境
公共政策工具
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一、公共政策系统构成
公共政策
传统的定义：政策系统是由政策主体、政策客体及 其与政策环境相互作用而形成的社会政治系统。 政策系统的分析要素 政策活动者及其行为：所有在政策过程中发挥作 用的个体或组织（机构） 政策本身：目标、方案、信息、工具 环境因素：自然的、地理的、社会的、经济的 政策客体：政策所指向的问题及对象
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五、公共政策工具
公Leabharlann Baidu政策
政府的工具箱
不干预或者较少干预：让家庭、市场和社会
来发挥作用
激励市场、社会里的个体或组织来改变行为 强制市场、社会里的个体或组织来改变行为
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政策工具光谱图
公共政策
家 庭 与 社 区 低
志 愿 者 组 织
市 场
信 补 产 息 贴 权 与 拍 规 卖 劝
税 收 与 使 用 者 付 费
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公共政策

自愿性工具（自愿）
包括：自愿树立的环保品牌或商标、自愿性产品
标准、自愿性管理准则或审查、自愿协议 如果人们有行动的激励，则自愿性工具往往是有 效的。比如，农场主自愿加入质量保证计划从而 使自己的产品在市场上更有竞争力；出于同样的 原因或者为了减少环保方面的支出（包括向政府 支付的费用），企业也有动力这样做。（注意： 在后一种情况下，正是政府的强制性工具导致了 自愿性行动）
（4）税收和使用者付费

优点：比较容易建立；可以积累财政资金，具有 一定灵活性；可以促进企业的创新； 缺点：制定正确的税率和征税水平需要大量的信 息；在快速处理危机方面效果不好，而且不适合 进行实现的计划安排；执行起来不方便，会导致 成本过高。
五、公共政策工具
公共政策

（三）政策工具的选择 经济学模型 新古典经济学vs福利经济学——市场失灵 理论假设，忽视了诸多复杂因素 政治学模型 多恩：强制性从低到高 胡德：“信仰和政治”(资源、政治、法律、教训)
的行为
对技术和标准的选择进行控制 关于生产者责任的要求（要求其必须为其产品及
生产过程中所产生的废弃物负责）
强制性的管理标准和对管理过程的检查 强制性的标签和产品标准 强制性的培训
从业人员的操作许可
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