质量和环境管理体系审核指南
质量管理体系审核指南
质量管理体系审核指南版本：02/02文件编号：CQM/ZY-SH-02-1发布日期：2005年02月28日修订日期：2008年08月22日实施日期：2008年08月22日质量管理体系审核指南目录1.目的2.适用范围3.引用文件4.组建审核组4.1审核组长的要求4.2审核组组成的要求4.3审核组成员的变更与确认5.文件审核5.1初次审核5.2监督审核5.3再认证审核6.审核计划6.1基本要求6.2初审和再认证6.3监督审核计划6.4审核计划的管理7. 现场审核7．1审核前的沟通7．2首次会议7．3审核中的沟通7．4 现场审核7．5 现场审核8．审核后续活动质量管理体系审核指南1. 目的为保证质量管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。
本文件是对方圆标志认证集团现有文件中质量管理体系有关认证审核内容的补充和进一步的解释。
2. 适用范围本指南适用于质量管理体系审核工作。
3. 引用文件CQM/CX-21-2008 审核方案管理和审核实施程序CQM/CX-25-2008 监督和再认证程序CQM/ZY-SL-00-11 认证项目管理指南4. 组建审核组4.1 审核组长的要求审核组长的选择按《认证项目管理指南》执行。
4.2组建审核组4.2.1审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑的因素按《认证项目管理指南》执行4.2.2质量管理体系认证对审核组的专业审核员的配置要求1）审核组至少应有一名高级审核员（适用于有审核组成员注册所需审核经历）；2）专业审核员的配置：每一小类，宜配有相应专业的专业审核员，若审核组中审核员的专业知识和技能在某一方面不够充分，可补充相关专业的技术专家，技术专家应在审核员的指导下进行工作。
专家评定应到小类且应是经过审核知识培训。
认可委的见证项目必须有相应专业的专业审核员。
3）考虑分小组审核时所审核过程、活动的专业需要时，分小组应配备专业审核员/专家，确保分小组的审核能力。
环境管理体系要求及使用指南
环境管理体系要求及使用指南环境管理体系要求及使用指南一、环境管理体系要求环境管理体系是指企业为实现自身生产经营活动与环境保护协调发展，确保合规性和持续改进的管理体系。
下面就环境管理体系的要求进行详细介绍。
1. 法律法规遵守：企业应了解并遵守国家、地方以及相关行业的环境保护法律法规，确保企业的生产经营活动符合环境保护的要求。
2. 环境政策制定：企业应制定并实施一份明确的环境政策，明确企业的环境目标和方向，并将政策传达给全体员工。
3. 环境风险评估：企业应对自身的生产经营活动进行环境风险评估，确定可能产生的环境污染源和潜在风险，采取相应的防控措施。
4. 岗位职责和培训：企业应明确各岗位的环境保护职责和义务，制定相关的工作指导和操作规程，并对员工进行相应的培训和考核。
5. 环境目标设定和监控：企业应设定合理的环境目标，并制定相应的控制和监测方案，定期对环境绩效进行评估和改进。
6. 环境监测和报告：企业应建立环境监测系统，对环境污染及影响因素进行监测，并及时报告给相关部门和监管机构。
7. 环境应急预案：企业应制定环境应急预案，包括事故处理、污染源控制和紧急救援等措施，确保在突发环境事件中能够及时应对。
8. 资源使用效益和废物处理：企业应推行节能减排和资源循环利用的措施，合理利用能源和原材料，降低废物和污染物的排放。
9. 外部沟通和参与：企业应与相关利益相关方进行积极沟通，获取外界对企业环境管理活动的反馈和建议，并及时作出回应。
10. 内部审核和持续改进：企业应建立内部审核机制，对环境管理体系进行定期审核，发现问题及时纠正和改进。
二、环境管理体系使用指南1. 明确责任和义务：企业应明确环境管理的责任和义务，并将其传达给全体员工，确保每个人都有清晰的认识并履行相应的职责。
2. 定期培训和考核：企业应定期为员工提供环境保护知识的培训，提高员工的环保意识和技能，并根据岗位要求进行相应的考核。
3. 设定环境目标：企业应制定明确的环境目标，并将其与员工的个人绩效管理相结合，激励员工积极参与环境管理活动。
关于质量、环境、职业健康安全管理体系审核范围的确定
认可说明编号：CNAS-EC –015：2007质量、环境、职业健康安全管理体系关于审核范围的确定审核范围规定了审核的内容和界限，明确了审核拟覆盖的对象。
GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准术语 3.13“注”就审核范围的内涵提供了进一步的注释说明，给出了描述审核范围通常宜包括的要素，即实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期。
由此可见，审核范围是一个在所确定的时间范围内，与组织管理职能、活动、产品和服务，以及活动区域等诸多因素有关的、并由其构成的集合。
在构成审核范围的四项要素中，活动和过程作为其核心要素，为其它三项要素的确定提供了依据，即：组织单元：为实施和管理组织活动和过程所设置的组织结构；● 实际位置：组织活动和过程所在的场所区域及所处的位置；● 覆盖的时期：确定审核所覆盖的时间段。
●因此，在界定审核范围时，宜围绕着受组织管理控制下的组织活动和过程这条主线，识别并确定与之相关的组织单元和实际位置。
由于不同管理体系所关注的对象和管理的内容不同，在界定审核范围时，宜结合每一个管理体系的特点，确定其适宜的审核范围。
一、质量管理体系审核范围质量管理体系关注组织产品的质量管理能力，致力于组织质量目标的实现，因此，对于质量管理体系而言，该审核范围宜是一个在所确定的时间范围内，围绕着组织产品/服务及其实现过程、并由与之相关的管理职能和现场区域等要素组成的集合。
通常，在确定审核范围时，应根据受审核方申请的认证范围及其涉及的产品/服务实现过程，识别并确定：组织的产品/服务范围1、即组织质量管理体系覆盖下的认证范围内的所有产品/服务。
该产品/服务范围的确定包括确定组织产品/服务的类别，了解组织从事相关活动须具备的有关发布日期：2007年2月12日 1认可说明编号：CNAS-EC –015：2007法律法规规定的诸如许可、资质等级的范围或实际能力等。
组织的业务活动范围2、该业务活动范围包括在组织管理控制下的、与组织的产品/服务质量形成有关的管理活动、资源提供、产品实现、监视和/或测量活动和过程。
环境管理体系-规范及使用指南
节约用纸 6-9月： 复印纸较去年同期降低7.4% 电脑纸较去年同期降低66.6%。
23
推行体系经济收获 截止6-9月
节电67万度约63万元 节纸23万张张8万元 截止6-10月 综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元 回收危险品空盒约两万个 喷漆有毒废渣减量约25吨
24
环保培训
中华人民共和国国家标准
环境 管理体系 规范及使用指南
GB/T 24001—1996 Idt ISO 14001:1996
ISO14000环境管理体系 内审员培训专用
总目录
课程介绍
第一部分 基础知识
第一章 标准的产生和发展
第二章 术语和ISO14001标准
第三章 环境法律法规
第四章 污染治理技术
第二部分 审核知识
1987年，委员会通过了《我们共同的未来》的报告， 并提出了“可持续发展”的思想；
1987年《关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书》；
1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续 发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。
8
可持续发展
既满足当代人需求又不危及后代人满 足其需求能力的发展
自然资源与生态环境的可持续发展 经济的可持续发展 社会的可持续发展
11
TC207的宗旨
TC207产生 1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）； 1993年，ISO成立TC207技术委员会；
TC207宗旨 支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，
减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经 济发展达到平衡，促进可持续发展 TC207业务范围
26
ISO14000与ISO9000关系
质量和环境管理体系审核指南
质量和环境管理体系审核指南GB/T19011-2003/ISO19011:2002替代GB/T19021GB/T24010GB/T24011GB/T24012质量和(或)环境管理体系审核指南2002.12.17目次ISO前言 (1)ISO引言 (2)1. 范围 (3)2. 规范性援用文件 (3)3. 术语和定义 (3)4. 审核原那么 (5)5. 审核方案的管理 (5)5.1 总那么 (5)5.2 审核方案的目的和内容 (7)5.3 审核方案的职责、资源和顺序 (8)5.4 审核方案的实施 (9)5.5 审核方案的记载 (9)5.6 审核方案的监视和评审 (9)6. 审核活动 (10)6.1 总那么 (10)6.2 审核的启动 (11)6.3 文件评审 (13)6.4 现场审核的预备 (13)6.5 现场审核的实施 (14)6.6 审核报告的编制、同意和分发 (18)6.7 审核的完成 (19)6.8 审核后续活动的实施 (20)7. 审核员的才干与评价 (20)7.1 总那么 (20)7.2 团体素质 (21)7.3 知识和技艺 (21)7.4 教育、任务阅历、审核员培训和审核阅历 (23)7.5 才干的坚持和提高 (25)7.6 审核员评价 (25)ISO 前言国际规范化组织〔ISO〕是由各国规范化集团〔ISO成员集团〕组成的世界性结合会。
制定国际规范的任务通常由ISO技术委员会完成，各成员集团假定对某技术委员会确立的项目感兴味，均有权参与该委员会的任务。
与ISO坚持联络的各国际组织〔官方的或非官方的〕也可参与有关任务。
在电工技术规范方面，ISO与国际电工委员会〔IEC〕坚持亲密协作关系。
国际规范遵照ISO/IEC导那么第3局部的规那么起草。
技术委员会的主要义务是制定国际规范，由技术委员会经过的国际规范草案提交各成员集团表决，需取得至少75%参与表决的成员集团的赞同，才干作为国际规范正式发布。
环境审核指南—通用原则GBT24010-1996
环境审核指南通用原则GB/T 24010－1996引言环境审核是验证与帮助改进环境表现（行为）的一项重要手段。
本标准旨在向组织、审核员和委托方提供关于环境审核通用原则的指南。
它提供了关于环境审核及其他有关术语的定义和环境审核的通用原则。
本标准是环境审核系列标准之一，该系列目前还包括：GB/T 24011－1996 环境审核指南审核程序环境管理体系审核GB/T 24012－1996 环境审核指南环境审核员资格要求系列中其他标准今后还将陆续制定。
中华人民共和国国家标准环境审核指南通用原则Guidelines for environmental auditing－General principles1.范围本标准提供了环境审核的通用原则，它适用于各种类型的环境审核。
任何根据本标准定义为环境审核的活动，都应满足本标准推荐的作法。
2.定义下列定义适用于本标准。
注:关于环境管理方面的术语与定义在ISO 14050中给出。
1.审核结论audit conclusion审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
2.审核准则audit criteria审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
注：要求可包括（但不仅限于）标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。
3.审核证据audit evidence关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。
2审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。
4.审核发现audit findings将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
注：审核发现是编写审核报告的基础。
5.审核组audit team被委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。
注：审核组长由审核组中的一名审核员担任。
ISO14001：1996《环境管理体系规范使用指南》GB
ISO14001：1996《环境管理体系规范使用指南》GB/T 24001-96批准日期1996-12-01实施日期1996-12-01引言现在，各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目标控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境表现（行为）。
这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施都在陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。
许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境表现（行为）。
但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境表现（行为）不仅现在满足，并将持续满足法律与方针要求。
要使评审或审核行之有效，须在一个结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入全部管理活动的整体。
国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境目标与经济目标。
如同其他国际标准一样，这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。
本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。
其运行模式如图1所示。
体系的成功实施有赖于各个层次与职能，特别是最高管理者的承诺。
这样一个体系可供组织据以建立一套程序，用来设立环境方针和目标，实现对它们的符合，并向外界进行展示这种符合性；同时这一体系还可用来评定程序的有效性。
本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。
应当指出的是，其中许多要求是可以同时或重复涉及的。
本规范提出了对组织的环境管理体系进行认证/注册和（或）自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。
环境管理包容了全方位的内涵，其中有些还具有战略性与竞争性含义。
一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。
质量和环境管理体系审核指南
n 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以 是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组 织。
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质量和环境管理体系审核指南
3.7 受审核方 auditee
o 被审核的组织。
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3.8 审核员 auditor
o 有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员
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质量和环境管理体系审核指南
3.3 审核证据audit evidence
o 与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的 记录、事实陈述或其他信息。
n 注：审核证据可以是定性的或定量的。
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质量和环境管理体系审核指南
3.4 审核发现audit findings
o 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则 （3.2）进行评价的结果
o 审核方案目的的例子包括：
n 满足管理体系标准认证的要求； n 验证与合同要求的符合性； n 获得并保持对供方能力的信任； n 有助于管理体系的改进
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质量和环境管理体系审核指南
5.2.2 审核方案的内容
o 审核方案的内容可以变化，并受被审核组织的规模、 性质与复杂程度以及下列因素的影响：
o 下列定义的术语如果出现在本章其他的定义 或注释中，该术语用黑体字表示，并在其后 面的括号中附原词条号。这种以黑体字表示 的术语，可以用其完整的定义替代。
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质量和环境管理体系审核指南
3.1 审核 audit
o 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程
环境管理体系规范及使用指南
现在，各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目标控制其活动、产品或者服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境表现(行为)。
这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施都在陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。
许多组织已经推行了环境“评审”或者“审核”，以评定自身的环境表现(行为)。
但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境表现(行为)不仅现在满足，并将持续满足法律与方针要求。
要使评审或者审核行之有效，须在一个结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入全部管理活动的整体。
国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，匡助组织实现环境目标与经济目标。
如同其他国际标准一样，这些标准不是用来创造非关税贸易壁垒，也不增加或者改变一个组织的法律责任。
本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟合用于任何类型与规模的组织，并合用于各种地理、文化和社会条件。
其运行模式如图 1 所示。
体系的成功实施有赖于各个层次与职能，特殊是最高管理者的承诺。
这样一个体系可供组织据以建立一套程序，用来设立环境方针和目标，实现对它们的符合，并向外界进行展示这种符合性；同时这一体系还可用来评定程序的有效性。
本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。
应当指出的是，其中许多要求是可以同时或者重复涉及的。
本规 X 提出了对组织的环境管理体系进行认证/注册和(或者)自我声明的要求，它和用来为组织实施或者改进环境管理体系提供普通性匡助的非认证性指南有重要差别。
环境管理包容了全方位的内涵，其中有些还具有战略性与竞争性含义。
一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。
关于环境管理支持技术指南见其他标准。
本标准仅包含那些用于认证、注册和(或者)自我声明目的，可以进行客观审核的要求。
【免费下载】GBT24001 ISO14001环境管理体系要求及使用指南
GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南1 范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律和它应遵守的其他要求，以及关于重大环境影响的信息，制定和实施环境方针与目标。
它适用于那些组织确定其能够控制、或能够施加影响的环境因素。
但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）通过下列方式展示对本标准的符合：1) 进行自我评价和自我声明；2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；3) 寻求外部组织对其自我声明的确认；4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证（或注册）.本标准旨在使其所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。
其应用程度取决于诸如组织的环境方针，活动、产品和服务的性质，运行场所和条件等因素。
本标准还在附录A中对如何使用本标准提供了资料性的指南。
2 规范性引用文件无规范性引用文件。
保留本章是为了使本版中的章条好和前一版（GB/T24001-1996）保持一致。
3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准：3.1 审核员 auditor有能力实施审核的人员。
[GB/T 19000－2000，3.9.9]3.2 持续改进 continual improvement不断对环境管理体系 (3.8) 进行强化的过程，目的是根据组织 (3.16) 的环境方针 (3.11)，实现对整体环境绩效(3.10) 的改进。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.3 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合（3.15）的原因所采取的措施。
3.4 文件 document信息及其承载媒体。
注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
[GB/T 19000－2000，3.7.2]3.5 环境 environment组织 (3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
ISO环境审核指南环境审核资格要求
5审核员培训
除上述要求外，审核员还须接受正式培训和在岗培训，取得从事审核的能力。这类培训可 由审核员所在组织提供，也可由外部组织提供.
在岗培训
审核员应接受总共相当于20个工作日的环境审核在岗培训,并参加至少4次环境审核°这 •培训应当是在审核组长的监督与指导下参与者环境审核的全过程.在岗培训须在连续三年内 完成＜»
6教育、经历和培训的客观凭据
审核员须持有教育、经历和培训的客观凭据.
7个人素质与能力
审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力：
ISO
Revised final draft November26,2020
14012:96
环境审核指南 一环境审核资格要求(ISO14012)
Guidelines for Environmental Auditing——
Qualification Criteria for Environmental Auditors
中华人民共和国国家标准
环境审核指南
--环境审核资格要求
(ISO14012)
Guidelines for Environmental Auditing—
Qualification Criteria for Environmental Auditors
引言
为『支持环境管理体系和环境审核，需要制定环境审核员资格要求指南。本指南的目的即 为提供这样的指导.
应采取适当的作法来证实通过培训所获得的能力.附京a中提供r这方面的示例.
ISO 19011质量和(或)环境管理体系审核指南
目次ISO前言 (1)ISO引言 (2)1. 范围 (3)2. 规范性引用文件 (3)3. 术语和定义 (3)4. 审核原则 (5)5. 审核方案的管理 (5)5.1 总则 (5)5.2 审核方案的目标和内容 (7)5.3 审核方案的职责、资源和程序 (8)5.4 审核方案的实施 (9)5.5 审核方案的记录 (9)5.6 审核方案的监视和评审 (9)6. 审核活动 (10)6.1 总则 (10)6.2 审核的启动 (11)6.3 文件评审 (13)6.4 现场审核的准备 (13)6.5 现场审核的实施 (14)6.6 审核报告的编制、批准和分发 (18)6.7 审核的完成 (19)6.8 审核后续活动的实施 (20)7. 审核员的能力与评价 (20)7.1 总则 (20)7.2 个人素质 (21)7.3 知识和技能 (21)7.4 教育、工作经历、审核员培训和审核经历 (23)7.5 能力的保持和提高 (25)7.6 审核员评价 (25)质量和（或）环境管理体系审核指南1. 范围本标准为审核原则、审核方案管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。
本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织。
本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核组成员所需的能力。
2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
然而，鼓励根据本办展达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 19000-2000 《质量管理体系基础和术语》（IDT ISO9000:2000）ISO14050：2002 《环境管理术语》3. 术语和定义除下列术语和定义外，本标准采用GB/T19000-2000和ISO14050：2002中的术语和定义。
环境管理体系要求及使用指南
环境管理体系要求及使用指南
在ISO 9001:2000的4.2条的指南
n 形成文件的程序： ——ISO 9001:2000 特别要求组织要有下列 6个活动（不可
或缺）的“形成文件的程序” ： ——4.2.3 文件的控制 ——4.2.4 记录的控制 ——8.2.2 内部审核 ——8.3 不符合产品的控制 ——8.5.2 纠正措施 ——8.5.3 预防措施
n 要强调， ISO 9001 标准要求（并且曾始终要求）
一个“形成文件的质量管理体系”，而不是一个 “文件体系”。
环境管理体系要求及使用指南
定义与参考文献
什么是 “文件” ？
不论一个组织是否实施一个正式的质量管理体系，下列是 它的文件的一些主要目的；
a) 信息沟通 ——作为信息传递和沟通的一种工具。文件的类型和范围将取 决于组织产品和组织内过程的性质、沟通系统的正式程度和沟 通技巧的水平，和组织文化。
——过程和它们的相互作用的复杂程度，及
——人员的能力。
所有作为质量管理体系的组成部分的文件必须按 ISO
9001:2000的 4.2.3进行控制或对于特殊情况的记录按4.2.4
进行控制。
环境管理体系要求及使用指南
在ISO 9001:2000的4.2条方面的指南
下列的意见用来帮助 ISO 9001:2000的使用者理解此国 际标准总的文件要求的意图。 n 形成文件的质量方针和目标的陈述：
文件或不形成文件）。 n 质量手册：规定一个组织质量管理体系的文件。 n 质量计划：规定通过何人和何时应用程序和相关联的资源到
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中华人民共和国国家标准GB/T19011-2003/ISO19011 :2002代替GB/T19021GB/T24010GB/T24011GB/T24012质量和(或)环境管理体系审核指南目次ISO前言 (1)ISO引言…………………………………………………………………………………21. 范围 (3)2. 规范性引用文件 (3)3. 术语和定义 (3)4. 审核原则 (5)5. 审核方案的管理 (5)总则 (5)审核方案的目标和内容................................................7 审核方审核方案的实施 (9)审核方案的记录 (9)审核方案的监视和评审 (9)6. 审核活动 (10)总则 (10)审核的启动 (11)文件评审 (13)现场审核的准备 (13)现场审核的实施 (14)审核报告的编制、批准和分发 (18)审核的完成 (19)审核后续活动的实施 (20)7. 审核员的能力与评价 (20)总则 (20)个人素质 (21)知识和技能 (21)教育、工作经历、审核员培训和审核经历 (23)能力的保持和提高 (25)审核员评价 (25)ISO 前言国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。
制定国际标准的工作通常由ISO技术委员会完成，各成员团体若对某技术委员会确立的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。
与ISO保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。
在电工技术标准方面，ISO与国际电工委员会（IEC）保持密切合作关系。
国际标准遵照ISO/IEC导则第3部分的规则起草。
技术委员会的主要任务是制定国际标准，由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体表决，需取得至少75%参加表决的成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。
本国际标准中的某些内容有可能涉及一些专利权问题，对此应引起注意。
ISO不负责识别任何这样的专利权问题。
ISO19011是由ISO/TC176/SC3质量管理和质量保证技术委员会/支持技术分委员会与ISO/TC207/SC2环境管理体系/环境审核和有关的环境调查分委员会联合制定的。
ISO19011第一版代替ISO10011-1:1990，ISO10011-2:1991，ISO10011-3:1991，ISO14010:1996，ISO14011:1996和ISO14012:1996。
ISO引言ISO9000和ISO14000系列国际标准强调了审核作为监视和验证组织的质量和（或）环境方针有效实施的一种管理工具的重要性。
审核也是合格评定活动(例如:外部认证/注册)以及供应链评价和监督的重要组成部分。
本国际标准为审核方案的管理、内部和外部质量和（或）环境管理体系审核的实施以及审核员的能力和评价提供了指南。
本国际标准旨在适用于广泛的潜在使用者，包括审核员，实施质量和（或）环境管理体系的组织，因合同原因需要对质量和（或）环境管理体系实施审核的组织以及合格评定领域中与审核员注册或培训、管理体系认证/注册、认可或标准化有关的组织。
本国际标准旨在提供能够灵活运用的指南。
如标准中多处所述，这些指南的使用可根据受审核组织的规模、性质、复杂程度以及实施审核的目的和范围的不同而不同。
本国际标准方框中的内容以实用帮助的方式，针对特定的问题提供了补充指南或示例。
在某些情况下，这些内容旨在为小型组织使用本国际标准提供支持。
第4章描述了审核的原则, 这些原则帮助使用者认识审核的基本性质，是第5，6，7章所必要的序言。
第5章提供了管理审核方案的指南，覆盖了诸如为审核方案的管理分配职责、建立审核方案目的、协调审核活动和提供充分的审核组资源等内容。
第6章提供了实施质量和（或）环境管理体系审核的指南，包括审核组的选择。
第7章提供了审核员所需能力的指南，描述了评价审核员的过程。
当质量和环境管理体系一起实施时，由本标准使用者决定质量管理体系审核和环境管理体系审核是分别进行还是一起进行。
尽管本国际标准适用于质量和（或）环境管理体系的审核，使用者可以考虑通过适当修改或扩展所提供的指南以适用于其它领域的审核，包括其它管理体系的审核。
本国际标准仅提供指南，但使用者可以应用该指南制定自己与审核有关的要求。
此外，在监视与要求（如产品规范或法律法规）的符合性方面感兴趣的任何其他个人或组织，可以发现本国际标准中的指南是有用的。
质量和（或）环境管理体系审核指南1. 范围本标准为审核原则、审核方案管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。
本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织。
本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核组成员所需的能力。
2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
然而，鼓励根据本办展达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 19000-2000 《质量管理体系基础和术语》（IDT ISO9000:2000）ISO14050：2002 《环境管理术语》3. 术语和定义除下列术语和定义外，本标准采用GB/T19000-2000和ISO14050：2002中的术语和定义。
下列定义的术语如果出现在本章其他的定义或注释中，该术语用黑体字表示，并在其后面的括号中附原词条号。
这种以黑体字表示的术语，可以用其完整的定义替代。
审核 audit为获得审核证据（）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
审核准则 audit criteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
审核证据 audit evidence与审核准则（）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
审核发现 audit findings将收集到的审核证据（）对照审核准则（）进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
审核结论 audit conclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核（）结果审核委托方 audit client要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。
受审核方 auditee被审核的组织。
审核员 auditor有能力实施审核的人员审核组 audit team实施审核（）的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。
注2：审核组可包括实习审核员。
技术专家 technical expert向审核组提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。
注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
审核方案 audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
审核计划 audit plan对一次审核活动和安排的描述审核范围 audit scope审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
能力 competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
4. 审核原则审核的特征在于其遵循若干原则。
这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其绩效的信息。
遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
以下原则与审核员有关：a) 道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
b) 公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。
报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。
具有必要的能力是一个重要的因素。
以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。
审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。
审核证据是可证实的。
由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。
抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
本标准的其他条款所给出的指南建立在上述原则的基础上。
5. 审核方案的管理总则根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案可以包括一次或多次审核。
这些审核可以有不同的目的，也可包括联合审核或结合审核（见条款中注3和注4）。
审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内有效和高效地实施审核提供资源的所有必要的活动。
一个组织可以制定一个或多个审核方案。
组织的最高管理者应当对审核方案的管理进行授权。
负责管理审核方案的人员应当：a）制定、实施、监视、评审与改进审核方案；b）识别并确保提供必要的资源。
图1所示是审核方案的管理流程图1—审核方案管理流程示图注1：图1说明了策划—实施—检查—处置（PDCA）方法在本标准中的应用。
注2：图中及下文图表中的数字指的是本标准的相关条款。
如果受审核的组织同时运行质量管理体系和环境管理体系，审核方案可包括结合审核。
在这种情况下，应当特别关注审核组的能力。